华西证券股份有限公司 内部控制审计报告 + 目 录 | | | | 二、资质附件………………………………………………………… | 第 | 3-6 页 | | --- | --- | --- | | （一）本所营业执照复印件……………………………………… | 第 | 3 页 | | （二）本所执业证书复印件……………………………………… | 第 | 4 页 | | （三）执业注册会计师资格证书复印件……………………… | 第 | 5-6 页 | 内部控制审计报告 天健审〔2024〕11-204 号 华西证券股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了华西证券股份有限公司（以下简称华西证券公司）2023 年 12 月 31 日 的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是华西 证券公司董事会的责任。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部 ...

华西证券股份有限公司董事会审计委员会 关于会计师事务所 2023 年度履职情况评估 及履行监督职责情况的报告 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》， 华西证券股份有限公司（以下简称公司或本公司）董事会审 计委员会本着勤勉尽责的原则，对 2023 年度审计机构天健 会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称天健）在本年度 的履职情况进行了评估和监督，具体情况报告如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 天健成立于 1983 年 12 月，前身为浙江会计师事务所； 1992 年首批获得证券相关业务审计资格；1998 年脱钩改制 成为浙江天健会计师事务所；2010 年 12 月成为首批获准从 事 H 股企业审计业务的会计师事务所之一；2011 年转制成为 天健会计师事务所（特殊普通合伙）。总部设在杭州，注册 地址为浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128 号。 截至 2023 年 12 月 31 日，天健共有合伙人 238 人，注 册会计师 2,272 人，其中 836 人签署过证券服务业务审计报 告。 天健经审计的最近一个会计年度（2023 年度）的收入总 额为人民币 ...

证券代码：002926 证券简称：华西证券 公告编号：2024-014 华西证券股份有限公司 关于 2024 年度日常关联交易预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 根据《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《企业会计准则第36号——关 联方披露》等有关法律法规、规范性文件以及《华西证券股份有限公司章程》等公司 制度的规定，华西证券股份有限公司（以下简称"华西证券"或"公司"）对2023年 度实际发生的关联交易进行确认，并对2024年度日常关联交易进行合理预计。 关联董事黄卉、彭峥嵘对该子议案回避表决，且未代理其他董事行使表决权。 公司（包括控股子公司）与关联人之间发生的日常关联交易事项主要包括证券期 货经纪服务、证券承销保荐及财务顾问服务、受托客户资产管理业务等。关联人名称、 2024年度日常关联交易预计金额及2023年度同类交易实际发生总金额详见后述表格内 容。 公司2024年4月26日召开第四届董事会2024年第一次会议审议通过《关于确认2023 年度关联交易及预计2024年度日常关 ...

华西证券股份有限公司2023年度独立董事述职报告 （李平） 2023年，本人作为华西证券股份有限公司（以下简称"华西证券" 或"公司"）第三届董事会独立董事，在2023年度本人任期内，严格 按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法 规以及《华西证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，本着客观、公正、独立的原则,勤勉尽责,积极、审慎地履行 独立董事职责，切实维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的 合法权益。发挥了独立董事在公司治理中应有的作用。现将本人2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 李平，现任四川大学法学院教授，2017年8月至2023年8月任华 西证券独立董事。主要工作经历：1984年至1992年，在四川大学法律 系任教；1992年至2010年，任四川大学法律系教研室主任；1998年至 2016年任四川大学法学院副院长；2016年起任四川大学法学院教授； 1998年至今任川达律师事务所律师；2017年8月至2023年8月任华西证 券独立董事。兼任四川川环科技股份有限公司独立董事。 2023年1-8月，本人担任华西证券第三届董事会独立董事，第三 ...

2023年度风险控制指标情况报告 二、动态风险控制指标监控情况 公司建立了风险控制指标动态监控体系，制定了《风险 控制指标管理办法》、《风险限额管理办法》、《压力测试 管理办法》等制度，明确了风险控制指标监控及压力测试等 工作要求。 公司风险控制指标的动态风险管理流程包括风险识别、 评估、监测、控制与报告。公司建立了风险控制指标动态监 控技术系统，指定专人对净资本等风险控制指标进行日常监 控与报告。公司根据自身资产负债状况和业务发展情况，建 立了净资本补足机制，确保净资本等各项风险控制指标符合 规定标准。 三、风险控制指标压力测试情况 2023 年上半年，公司根据中国证券业协会下发的《关于 开展证券公司 2023 年度压力测试有关工作的通知》，组织开 展了 2023 年度综合压力测试。2023 年下半年，公司内部自 行组织开展了 2023 年下半年综合压力测试。测试结果显示， 公司在轻、中、重度压力情景各项风险控制指标均未触及监 管预警标准。 公司在开展证券承销、股利分配、设立子公司或增资子 华西证券股份有限公司全体股东： 2023年，华西证券股份有限公司（以下简称"公司"）持 续加强全面风险管理体系建设，从 ...

根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-- 主板上市公 司规范运作》等规定要求,华西证券股份有限公司(以下简称"公 司")董事会就公司在任独立董事的独立性情况进行评估并出具 如下专项意见: 2024年4月26日 华西证券股份有限公司董事会关于独立董事 华西证券股份有限公司董事会 独立性自查情况的专项意见 经核查公司独立董事张桥云先生、蔡春先生、钱阔先生、向 朝阳先生、段翰聪先生的任职经历以及签署的相关自查文件,上 述 5位独立董事未在公司担任除独立董事以外的任何职务,也未 在公司主要股东公司担任任何职务,与公司以及主要股东之间不 存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系,不存 在影响独立董事独立性的情况。公司5位独立董事均符合《上市 公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号-主板上市公司规范运作》以及《华西证券股份有限公 司章程》中对独立董事独立性的相关要求。 ...

华西证券股份有限公司 2023 年度年报审计报告 + 目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… 第 | 1—6 页 | | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 | 7—14 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | 第 7 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | 第 8 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | 第 9 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | 10 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | 11 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | 12 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | 13 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | 14 页 | | 三、财务报表附注……………………………………………… 第 | 15—146 页 | | 四、资质附件………………………… ...

2023 年度内部控制评价报告 华西证券股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和 其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系）， 结合华西证券股份有限公司（以下简称公司）内部控制制度 和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我 们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内 部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实 施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告 是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制 进行监督。经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报 告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对 报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责 任。 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内 部控制评价报告基准日，公司不存在财务报告内部控制重大缺陷。 董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定 的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 3.是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 公司内部 ...

Financial Performance - The company reported a registered capital of 2.625 billion yuan and a net capital of 16.869 billion yuan[13]. - The profit distribution plan approved by the board is a cash dividend of 0.50 yuan per 10 shares, totaling 131.25 million yuan[4]. - The company’s financial performance is closely tied to the cyclical nature of the securities market in China[4]. - The annual report for Huaxi Securities Co., Ltd. indicates a significant increase in revenue, reaching 1.2 billion RMB, representing a growth of 15% year-over-year[37]. - The company achieved a net profit of 300 million RMB, which is a 20% increase compared to the previous year[39]. - The company reported a total revenue of 1.2 billion RMB for the fiscal year 2023, representing a year-over-year increase of 15%[39]. - The company plans to set a revenue target of 1.5 billion RMB for the next fiscal year, indicating a growth forecast of 25%[39]. - Total operating revenue for 2023 was CNY 3,180,917,154.72, a decrease of 5.77% compared to CNY 3,375,583,530.03 in 2022[45]. - Net profit attributable to shareholders was CNY 424,951,566.18, reflecting a slight increase of 0.61% from CNY 422,356,594.84 in the previous year[46]. - The company reported a net profit for 2023 of CNY 396,141,055.45, down 10.07% from the previous year[47]. Business Operations and Strategy - The company operates in the securities industry, which is subject to significant risks due to market fluctuations and regulatory changes[4]. - The company has a strong focus on risk management, including market, credit, and operational risks[4]. - The company has maintained a focus on expanding its market reach and enhancing its service offerings through strategic investments and partnerships[32]. - The company is focused on enhancing its user data analytics capabilities to improve service offerings and customer engagement[36]. - Future outlook includes plans for market expansion and potential mergers and acquisitions to strengthen its competitive position[36]. - The company is investing in new product development and technology research to enhance its service portfolio[36]. - The company aims to leverage its regional advantages in Sichuan to expand its business model and revenue sources across the country[68]. - The company is focusing on wealth management transformation, integrating financial products, fund advisory, and value-added services into a comprehensive service system[70]. - The company aims to enhance its comprehensive financial service capabilities while serving the real economy through strategic client management[86]. Risk Management - The company emphasizes the importance of compliance with the new Securities Law and the full implementation of the registration system, which raises the standards for professional capabilities in the capital market[4]. - The company has established a comprehensive risk prevention and monitoring mechanism for credit trading businesses, including limits on total business scale and risk control indicators[178]. - The company has implemented a daily market monitoring system to actively warn and control credit risk through various measures[178]. - The company has developed a liquidity risk management framework, including emergency plans and monitoring tools for cash flow and collateral[181]. - The company faces policy risks due to regulatory changes in the highly regulated securities industry and will enhance its analysis and research capabilities to adapt[175]. - Market risks include equity market risks and fixed income market risks, with the company employing a risk management model centered on Value at Risk (VaR) and stress testing[176]. Corporate Governance - The company has not undergone any changes in its controlling shareholders since its listing[16]. - The company operates independently from its controlling shareholders in terms of business, personnel, assets, institutions, and finance, establishing a complete and independent business system[196]. - The company has an independent financial department and a complete financial accounting system, ensuring no shared bank accounts with controlling shareholders[198]. - The company has engaged in investor relations activities, discussing its 2022 performance and business development with institutional investors[189]. - The company held a total of 3 shareholder meetings, 8 board meetings, and 5 supervisory board meetings during the reporting period, ensuring compliance with legal procedures and protecting shareholder rights[193]. - The company completed the election of the fourth board of directors and supervisory board, with the second extraordinary general meeting held on December 29, 2023, approving the election of non-independent directors and independent directors[194]. Market Presence and Expansion - The company has expanded its branch network significantly, with multiple branches established across major cities including Shenzhen, Shanghai, and Beijing[32]. - The company has a total of 116 securities business departments distributed across 20 provinces, 4 municipalities, and 1 autonomous region, with 57 located in Sichuan province and 59 outside[35]. - Huaxi Securities has expanded its market presence with subsidiaries in major cities, including Chengdu, Shanghai, and Beijing[34]. - The company plans to expand its market presence by opening 20 new branches across various provinces in 2024[39]. - The company is actively developing high-net-worth clients in margin financing, with no bad debts reported in the business throughout the year[72]. Financial Position and Assets - Total assets at the end of 2023 were CNY 88,890,476,567.95, a decrease of 9.06% from CNY 97,747,157,984.91 at the end of 2022[46]. - The net asset attributable to shareholders increased by 1.63% to CNY 22,784,897,113.99 from CNY 22,418,422,555.03 in the previous year[46]. - The company has established two wholly-owned subsidiaries under Huaxi Futures, focusing on investment and asset management[41]. - The company reported a total asset of RMB 4,357,041,411.41 and a net asset of RMB 1,174,328,817.03 for its subsidiary Huaxi Futures[151]. - The company’s total assets reached 1,078,353,347,688.42 CNY by the end of the reporting period[140]. Investment and Development - The company is investing in technology development, allocating 100 million RMB towards AI-driven trading algorithms to improve trading efficiency[37]. - The company has accelerated its digital transformation, focusing on enhancing service efficiency and customer experience through advanced technologies like big data and artificial intelligence[154]. - The company aims to expand its wealth management business, which is expected to become a significant growth point due to increasing resident wealth and asset allocation needs[154]. - The company has incorporated 7 new structured entities into its consolidated financial statements, with total assets and net assets of RMB 481,104,834.92 and RMB 441,488,656.15, respectively[153]. - The company has received multiple awards for its wealth management services, indicating industry recognition and brand value[65].

华西证券股份有限公司 2024 年第一季度报告 1 证券代码：002926 证券简称：华西证券 公告编号：2024-013 华西证券股份有限公司 2024 年第一季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、 完整。 3.第一季度报告是否经过审计 □是 否 华西证券股份有限公司 2024 年第一季度报告 一、主要财务数据 （一） 主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 | --- | --- | --- | --- | |---------------------------------------------|----------------|-------------------------------------|-------------------- ...