二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表………………第 3 页 三、资质附件………………………………………………………… 第 4-7 页 （一）本所营业执照复印件……………………………………… 第 4 页 （二）本所执业证书复印件……………………………………… 第 5 页 （三）执业注册会计师资格证书复印件……………………… 第 6-7 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 华西证券股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况的专项审计说明 + 目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 | | | 专项审计说明 天健审〔2024〕11-205 号 华西证券股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了华西证券股份有限公司（以下简称华西证券公司）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度 的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变 动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们审计了后附的 华西证券公司管理层编制的 2023 年度《非经营性资金占用及其他关联资金往来 情况汇 ...

华西证券股份有限公司2023年度独立董事述职报告 （曾志远） 2023年，本人作为华西证券股份有限公司（以下简称"华西证券" 或"公司"）第三届董事会独立董事，在2023年度本人任期内，严格 按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法 规以及《华西证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，本着客观、公正、独立的原则,勤勉尽责,积极、审慎地履行 独立董事职责，切实维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的 合法权益。发挥了独立董事在公司治理中应有的作用。现将本人2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 曾志远，现任西南财经大学经济学院教授，自2020年11月起任 华西证券独立董事。主要工作经历：1998年5月至今，在西南财经大 学经济学院任教；2020年11月至2023年12月，华西证券独立董事。兼 任：重庆三峡融资担保集团股份有限公司独立董事，内江农村商业银 行股份有限公司独立董事，雅安农村商业银行股份有限公司独立董事， 成都金融服务业商会理事会顾问委员会成员等职务。 2023年，本人未在华西证券担任除独立董事、董事会专门委员 会委员以外的任何职务，也未在华西 ...

成为价值驱动 极具活力和特色的 全国一流证券金融服务商 2023年度 环境、社会及公司治理 (ESG) 报告 Environmental,Social&Governance（ESG）Report 2023 股票简称：华西证券 股票代码：002926.SZ 华西证券股份有限公司 目录 | 01 | 04 | | --- | --- | | 董事会环境、社会级公司治理 （ESG）管理声明 | 数说2023——荣誉与 ESG 绩效 | | 02 关于本报告 | 05 企业可持续发展管理 | | 03 | 06 | | 关于华西证券 | 规范公司治理 | | | 党建与发展 公司治理 | | | 合规运营 | 07 拥抱ESG，实践绿色金融 理解ESG风险管理 践行ESG理念，服务实体经济 绿色运营 气候变化 乡村振兴 乡村教育 08 专业服务，加速数字化转型 信息安全与隐私保护 数字化运营 保障客户权益 09 以人为本，打造可持续职场 保障员工权益 赋能员工发展 多元化与机会平等 2023 可持续发展报告 暨环境、社会及管治报告 10 11 文化建设 回馈社会，聚焦公益 附录一：GRI 标准索引 附录二：关键定量绩 ...

2023 年度董事会工作报告 2023 年，是全面贯彻党的二十大精神开局之年，也是金融 监管改革之年。全面注册制改革正式实施、印花税与交易经手费 下调、公募费率改革、"827"股权融资新政等一系列改革措施陆 续推出、落地，对证券行业影响深远；中央金融工作会议指出要 培育一流的投资银行和投资机构，证券业并购进程加速，行业洗 牌大幕再度拉开；A 股持续调整、低迷，各类风险突发，证券行 业面临诸多压力和挑战。 面对复杂多变的内外部环境，公司依靠广大股东的信任与支 持，在公司董事会的带领下，上下齐心，稳字当头，在风险挑战 面前砥砺前行。现将公司董事会工作情况汇报如下： 一、2023 年董事会主要工作情况 （一）持续优化治理结构，不断提升治理水平 1.董事会高效运作 2023 年，公司董事会高效运作，组织召开股东大会 3 次， 董事会会议召开 8 次，董事会各专门委员会会议召开 10 次。公 司董事会全体董事严格遵守法律法规和《公司章程》的规定，忠 实、勤勉履行职责和义务。公司董事充分理解并积极配合公司相 关工作需要，按照规定出席董事会和相关专门委员会会议，认真 审议各项议案，在公司发展、制度修订、关联交易、风控合规等 ...

华西证券股份有限公司2023年度独立董事述职报告 （张桥云） 2023年，本人作为华西证券股份有限公司（以下简称"华西证券" 或"公司"）第三届董事会独立董事和第四届董事会独立董事，在2023 年度本人任期内，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董 事管理办法》等法律法规以及《华西证券股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的规定，本着客观、公正、独立的原则,勤 勉尽责,积极、审慎地履行独立董事职责，切实维护公司整体利益和 全体股东尤其是中小股东的合法权益。发挥了独立董事在公司治理中 应有的作用。现将本人2023年度履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 张桥云，现任西南财经大学金融学院教授、博士生导师，自2020 年11月起任华西证券独立董事。主要工作经历：1994年7月至2020年 11月，在西南财经大学工作，历任金融学院教师、研究生部副主任、 主任、金融学院执行院长、金融学院教授、博士生导师；2020年11 月至今，华西证券独立董事，兼任：重庆农村商业银行股份有限公司 （上海证券交易所上市公司，股票代码：601077）独立董事，乐山商 业银行股份有限公司独立董事，四川省农业融资担保有限公 ...

证券代码：002926 证券简称：华西证券 公告编号：2024-015 华西证券股份有限公司 关于聘任高级管理人员的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 华西证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日召开第四 届董事会 2024 年第一次会议审议通过了《关于聘任副总经理的议案》，聘任万 健担任公司副总经理。任期三年，自本次董事会审议通过之日起至第四届董事会 任期届满之日止。 万健简历详见附件。 华西证券股份有限公司董事会 2024 年 4 月 27 日 1 万健简历 万健：男，汉族，1975 年 12 月生，中国国籍，无境外居留权，硕士。现任 华西证券股份有限公司总经理助理、投资银行管理委员会副主任委员、投资银行 总部总经理。1997 年 7 月至 2014 年 12 月，在国泰君安证券股份有限公司工作， 历任投资银行总部三级业务董事、执行董事、董事总经理、金融机构组负责人等 职；2014 年 12 月至 2017 年 9 月，在中国银河证券股份有限公司工作，历任董 事会办公室副主任、董事总经理，新三板业务总部总经理 ...

证券代码：002926 证券简称：华西证券 公告编号：2024-012 华西证券股份有限公司 第四届监事会 2024 年第一次会议决议公告 《 2023 年度监事会工作报告 》 与 本 决 议 同 日 在 巨 潮 资 讯 网 （www.cninfo.com.cn）披露。 二、《2023 年年度报告》及其摘要 表决结果：三票同意，零票反对，零票弃权。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 华西证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 16 日以电子邮 件方式发出第四届监事会 2024 年第一次会议通知，会议于 2024 年 4 月 26 日在 公司总部以现场会议的方式召开。本次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名，监事会主席徐海主持会议。本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》 等相关法律法规和《公司章程》的规定。 监事会审议了会议通知所列明的议案，所有表决议案均获通过，决议如下： 一、2023 年度监事会工作报告 表决结果：三票同意，零票反对，零票弃权。 该议案尚需提交股东大会审议。 监事会对 2023 年年度报告提出 ...

华西证券股份有限公司 第四届董事会 2024 年第一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 华西证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 16 日以电子邮 件方式发出第四届董事会 2024 年第一次会议通知，会议于 2024 年 4 月 26 日通 过公司总部现场与远程相结合的方式召开。本次会议应出席董事 10 名，实际出 席董事 10 名（蔡春独立董事通过远程方式参会），公司监事及部分高级管理人 员列席了会议，周毅董事长主持会议。本次会议的召集、召开及表决程序符合《公 司法》等相关法律法规和《公司章程》的规定。 董事会审议了会议通知所列明的议案，所有表决议案均获通过，决议如下： 一、关于选举公司第四届董事会副董事长的议案 表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。 董事会同意选举黄卉为公司第四届董事会副董事长，任期三年，自本次董事 会通过之日起至公司第四届董事会任期届满之日止。 证券代码：002926 证券简称：华西证券 公告编号：2024-011 二、关于聘任副总经理的议案 表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。 ...

华西证券股份有限公司2023年度独立董事述职报告 （段翰聪） 2023年，本人作为华西证券股份有限公司（以下简称"华西证券" 或"公司"）第四届董事会独立董事，在2023年度本人任期内，严格 按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法 规以及《华西证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，本着客观、公正、独立的原则,勤勉尽责,积极、审慎地履行 独立董事职责，切实维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的 合法权益。发挥了独立董事在公司治理中应有的作用。现将本人2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 段翰聪，现任电子科技大学计算机科学与工程学院研究员、博 士生导师，电子科技大学"下一代互联网数据处理技术"国家地方联 合工程实验室副主任，自2023年12月29日起华西证券独立董事。主要 工作经历：1993年7月至2002年8月，成都飞机工业公司计算中心工程 师；2002年9月至2007年6月，电子科技大学攻读计算机系统结构工学 博士学位；2007年7月至今，在电子科技大学计算机科学与工程学院 工作，历任讲师、副教授、教授、博士生导师、研究员、国家工程实 验室副主 ...

关于 华西证券股份有限公司收到行政监管措施事先 告知书的临时受托管理事务报告 受托管理人:华金证券股份有限公司 住所:上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室 债券代码:149043.SZ 债券简称:20 华股 01 华金证券股份有限公司 2024年4月 l 华金证券股份有限公司关于华西证券股份有限公司收到行政监管措施事先告知书的临时受托管理事务报告 声明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为 准则》、《华西证券股份有限公司2020年公开发行公司债券（第一期）（疫情防控债 ) 募集说明书》等相关规定、华西证券股份有限公司（以下简称"发行人"）出具的相 关说明文件以及提供的相关资料等，由债券受托管理人华金证券股份有限公司（以下 简称"华金证券"）编制。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见,投资者应对相关事宜 做出独立判断,而不应将本报告中的任何内容据以作为华金证券所作的承诺或声明。 在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，华金证券不承担任何 责任。 2 华金证券股份有限公司关于华西证券股份有限公司收到行政监管措施事先告知书的临时受 ...