| 债券代码：149508.SZ | 债券简称：21 | 华股 02 | | --- | --- | --- | | 债券代码：149740.SZ | 债券简称：21 | 华股 03 | | 债券代码：149772.SZ | 债券简称：22 | 华股 01 | | 债券代码：149996.SZ | 债券简称：22 | 华股 02 | | 债券代码：148088.SZ | 债券简称：22 | 华股 03 | | 债券代码：148180.SZ | 债券简称：23 | 华股 01 | | 债券代码：148292.SZ | 债券简称：23 | 华股 02 | | 债券代码：148519.SZ | 债券简称：23 | 华股 03 | | 债券代码：148588.SZ | 债券简称：24 | 华股 01 | 西南证券股份有限公司 关于 华西证券股份有限公司收到行政监管措施事先 告知书的临时受托管理事务报告 债券受托管理人：西南证券股份有限公司 声 明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业 行为准则》、《债券受托管理协议》等相关规定、公开信息披露文件、华西证券 股份有限公司（以下简称"华西证券 ...

关于收到中国证券监督管理委员会江苏监管局 行政监管措施事先告知书的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 2024 年 4 月 11 日，华西证券股份有限公司（以下简称"公司"）收到中国 证券监督管理委员会江苏监管局（以下简称"江苏证监局"）《关于对华西证券 股份有限公司采取暂停保荐业务资格监管措施事先告知书》，相关内容如下： "根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第 170 号，2020 年 6 月 12 日生效）的有关规定，我局拟对你公司采取暂停保荐业务资格 6 个月的监 管措施。现将我局拟作出上述监管措施所依据的事实、理由和依据，以及你公司 所享有的有关权利予以告知。 经查，你公司涉嫌在金通灵科技集团股份有限公司（以下简称金通灵）2019 年非公开发行股票保荐项目的执业过程中存在以下违规行为：尽职调查工作涉嫌 未勤勉尽责，向特定对象发行股票上市保荐书存在不实记载；持续督导阶段出具 的相关报告涉嫌存在不实记载；持续督导现场检查工作涉嫌执行不到位。 根据相关规定，我局拟对你公司采取暂停保荐业务资格 6 个月的监管措施。 你公司对此享有 ...

上海证券交易所 监管措施决定书 〔2024〕7 号 关于对华西证券股份有限公司予以 书面警示的决定 当事人： 你公司应当严格遵守法律法规、本所业务规则，完善并有效 落实对公司债券承接、申报、发行、存续期管理等方面的内部控 -2- -1- ──────────────────────── 目管理制度；二是立项管理方面，个别不符合公司制度规定立项 标准的项目通过立项；三是其他投行业务内部控制方面的问题， 包括部分公司债券项目销售工作中，存在业务承做团队同时开展 债券销售询价工作情况；分管投资银行业务条线的高管同时兼任 债券业务部总经理；个别债券发行中，债券承销业务部门请自营 部门协同开展债券认购，明确指定认购标的、金额；个别债券类 重大风险项目退出关注池不符合内部管理制度的要求等。 前述违规事实已经由监管机构在现场检查中查明。相关行为 违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第6 条、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第26条、第32 条、第46条、第88条、《上海证券交易所公司债券上市规则（2022 年修订）》第1.5条、第1.7条、《上海证券交易所非公开发行公 司债券挂牌规则》第1.5条、第1 ...

证券代码：002926 证券简称：华西证券 公告编号：2024-008 华西证券股份有限公司 特此公告。 华西证券股份有限公司董事会 2024 年 3 月 16 日 1 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 华西证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会近日收到公司副总经理黄明先生的 书面辞职报告。黄明先生因个人工作原因，申请辞去公司副总经理职务，辞职后不再担任公 司任何职务。根据《公司法》《公司章程》等规定，黄明先生的辞职报告自送达董事会之日 起生效。 截至本公告披露日，黄明先生不持有公司股份。 公司及公司董事会对黄明先生在担任副总经理期间的勤勉工作及对公司发展所作出的 贡献表示衷心的感谢！ 关于公司高级管理人员辞职的公告 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：002926 证券简称：华西证券 公告编号：2024-003 华西证券股份有限公司 2023 年度第三期短期融资券兑付完成的公告 华西证券股份有限公司（以下简称"本公司"）于 2023 年 4 月 18 日发行了 2023 年度 第三期短期融资券，发行金额为人民币 10 亿元，募集资金于 2023 年 4 月 19 日足额到账， 票面利率为 2.77%，发行期限为 267 天，兑付日为 2024 年 1 月 11 日（详见 2024 年 1 月 4 日登载于中国货币网 www.chinamoney.com.cn、上海清算所网站 www.shclearing.com 的《华 西证券股份有限公司 2023 年度第三期短期融资券兑付公告》）。 2024 年 1 月 11 日，本公司兑付了该期短期融资券本息共计人民币 1,020,207,377.05 元。 特此公告。 华西证券股份有限公司董事会 2024 年 1 月 12 日 1 ...

证券代码：002926 证券简称：华西证券 公告编号：2023-063 华西证券股份有限公司 第四届董事会 2023 年第一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 华西证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 25 日以电子 邮件方式发出第四届董事会 2023 年第一次会议通知。会议于 2023 年 12 月 29 日在公司总部以现场会议及电话会议方式召开。本次会议应出席董事 10 名，实 际出席董事 10 名，公司监事及部分高级管理人员列席了会议，周毅董事主持会 议。本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》等相关法律法规和《公司 章程》的规定。 董事会审议了会议通知所列明的议案，所有表决议案均获通过，决议如下： 一、关于选举公司第四届董事会董事长的议案 表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。 全体董事一致同意选举周毅担任公司第四届董事会董事长。周毅任期三年， 自本次董事会通过之日起至公司第四届董事会任期届满之日止。 二、关于选举公司第四届董事会各专门委员会委员的议案 表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。 ...

第二章 人员组成 第四条 提名委员会由三名董事组成。其中，独立董事应当 过半数。 华西证券股份有限公司董事会提名委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为完善公司治理结构，进一步建立健全公司董事、 总经理及其他高级管理人员提名管理制度，根据《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事管理 办法》及其他有关法律、法规、深圳证券交易所业务规则等规定 和《华西证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规 定，公司董事会设立提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 提名委员会是董事会的专门工作机构，对董事会负 责。 第三条 本工作细则所涉及董事是指董事会成员；高级管理 人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、合规负责人、首席风 险官、董事会秘书、财务负责人及其他高级管理人员。 第五条 提名委员会组成人员由董事长或全体董事的三分 之一以上提名，并由董事会选举产生。 第六条 提名委员会设主任委员一名，由独立董事担任，负 责召集并主持委员会会议。 第七条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满， 连选可以连任，独立董事委员连任不得超过两届。期间如有委员 不再担任公司董事职务或应当具有独立 ...

华西证券股份有限公司董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为完善公司治理结构，进一步建立健全公司董事、 总经理及其他高级管理人员的薪酬和考核制度，根据《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事 管理办法》及其他有关法律、法规、深圳证券交易所业务规则等 规定和《华西证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的规定，公司董事会设立薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会的专门工作机构，对董 事会负责。 第三条 本工作细则所涉及董事是指在本公司领取薪酬的 董事；高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、合规 负责人、首席风险官、董事会秘书、财务负责人及其他高级管理 人员。 第二章 人员组成 1 第七条 薪酬与考核委员会任期与董事会任期一致，委员任 期届满，连选可以连任，独立董事委员连任不得超过两届。期间 如有委员不再担任公司董事职务或应当具有独立董事身份的委 员不再具备《公司章程》所规定的独立性，将自动失去委员资格。 董事会应根据《公司章程》补足委员人数。 第八条 薪酬与考核委员会的沟通联系对口部门为公司人 力资源部，负责日常联 ...

证券代码：002926 证券简称：华西证券 公告编号：2023-064 华西证券股份有限公司 第四届监事会 2023 年第一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 监事会以三票同意，零票反对，零票弃权审议通过了《关于选举公司第四届 监事会主席的议案》。 全体监事一致同意选举徐海担任公司第四届监事会主席。徐海任期三年，自 本次会议审议通过之日起至本届监事会任期届满之日止。 详见与本决议同日在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日 报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于董事会、监事会完成换 届选举及聘任高级管理人员的公告》。 特此公告。 华西证券股份有限公司监事会 2023 年 12 月 30 日 1 华西证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 25 日以电子 邮件方式发出第四届监事会 2023 年第一次会议通知。会议于 2023 年 12 月 29 日在公司总部以现场会议方式召开。本次会议应出席监事 3 名,实际出席监事 3 名,徐海监事主持会议。本次会议的召集、召开及表决程序 ...

华西证券股份有限公司 关于董事会、监事会完成换届选举及聘任 高级管理人员的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 华西证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 29 日召开 2023 年 第二次临时股东大会，审议通过了《关于选举公司第四届董事会非独立董事的议案》 《关于选举公司第四届董事会独立董事的议案》《关于选举公司第四届监事会非职工 监事的议案》；并于 2023 年 12 月 16 日召开职工代表大会选举产生第四届董事会职 工董事、第四届监事会职工监事，公司董事会、监事会顺利完成了换届选举。 公司 2023 年 12 月 29 日召开了第四届董事会 2023 年第一次会议，审议通过了《关 于选举公司第四届董事会董事长的议案》《关于选举公司第四届董事会各专门委员会 委员的议案》《关于聘任公司总经理的议案》《关于聘任公司副总经理等高级管理人 员的议案》《关于聘任公司董事会秘书的议案》，选举产生了公司第四届董事会董事 长，董事会专门委员会成员，聘任了公司高级管理人员。同日，公司召开了第四届监 事会 2023 年第一次会议，审议 ...