证券代码：002926 证券简称：华西证券 公告编号：2023-062 华西证券股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1.本次股东大会未出现否决提案的情形。 2.本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开情况 1、会议召开的日期、时间： 3、现场会议召开地点：成都市高新区天府二街 198 号公司会议中心 4 楼 406 会议室 4、会议召集人：公司董事会 5、会议主持人：董事长鲁剑雄先生 6、本次会议的召集、召开程序符合《公司法》《上市公司治理准则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关 法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定。 二、会议出席情况 （一）股东出席情况 | 1、出席会议的股东及股东授权委托代表人数 | 16 | | --- | --- | | 其中：出席现场会议人数 | 4 | | 网络投票方式参加会议人数 | 12 | | 2、出席会议的股东及股东授权委托代表所代表股份数量 | 1,248,635,838 ...

北京中伦（成都）律师事务所 关于华西证券股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 二〇二三年十二月 北京中伦（成都）律师事务所 关于华西证券股份有限公司 2023年第二次临时股东大会的 法律意见书 致：华西证券股份有限公司 华西证券股份有限公司（以下简称"公司"）2023年第二次临时股东大会（以 下简称"本次会议"）于2023年12月29日15时30分在成都市高新区天府二街198 号公司会议中心4楼召开，北京中伦（成都）律师事务所（以下简称"本所"） 接受公司委托，指派律师出席本次会议，并出具本法律意见书。 本所律师在会议召开前和召开过程中，审查了有关本次股东大会的全部材料， 并对出席本次会议人员及会议召集人的资格、本次会议的召集、召开程序等重要 事项的合法性进行了现场核验，在此基础上，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》 （以下简称"《股东大会规则》"）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》 等相关法律、法规及《华西证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的相关要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉 ...

华西证券股份有限公司董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为健全公司内部控制体系，进一步完善公司治理结 构，根据《中华人民共和国公司法》、《证券公司治理准则》、《上 市公司独立董事管理办法》及其他有关法律、法规、深圳证券交 易所业务规则等规定和《华西证券股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）的规定，公司董事会设立董事会审计委员会， 并制订本工作细则。 第二条 审计委员会是董事会下设专门工作机构，对董事会 负责。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会由三名不在公司担任高级管理人员的董 事组成。其中，独立董事应当过半数，并且至少有一名独立董事 从事会计工作 5 年以上。 第四条 审计委员会组成人员由董事长或全体董事的三分之 一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员一名，由独立董事担任，且 应当为会计专业人士，负责召集并主持委员会会议。 第六条 审计委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满， 连选可以连任，独立董事委员任期不超过两届。期间如有委员不 再担任本公司董事职务或应当具有独立董事身份的委员不再具 备《公司章程》所规定的独立性，将自动失去委员资格。董事会 应根据《公司章程 ...

证券代码：002926 证券简称：华西证券 公告编号：2023-061 华西证券股份有限公司 第三届董事会 2023 年第七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 华西证券股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会 2023 年第七次 会议通知于 2023 年 12 月 19 日以电子邮件方式向全体董事发出，2023 年 12 月 22 日完成通讯表决形成会议决议。本次会议应表决董事 10 名，实际参加表决董 事 10 名。本次会议的召集和表决程序符合《公司法》等相关法律法规和《公司 章程》的规定。 董事会以十票同意，零票反对，零票弃权审议通过了《关于制定公司<独立 董事专门会议工作细则>的议案》。 《 独 立 董 事 专 门 会 议 工 作 细 则 》 与 本 决 议 同 日 在 巨 潮 资 讯 （www.cninfo.com.cn）披露。 备查文件：经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议。 特此公告。 华西证券股份有限公司董事会 2023 年 12 月 23 日 ...

华西证券股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 华西证券股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善华西证券股份有限公司（以下简称 "公司"）法人治理结构，规范独立董事专门会议的运作，进一 步保护中小股东及利益相关者的合法权益，促进公司的规范运作， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司独立董事管理办法》等法律、法规、规范性文件和《华西证 券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本 工作细则。 （一）独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询 或者核查； （二）向董事会提议召开临时股东大会； 1 第二条 独立董事专门会议指由全体独立董事参加的，专门 审议本工作细则和相关法律、行政法规、中国证监会规定等以及 《公司章程》所规定的有关事项的会议。 第三条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务， 并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关 系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事；且符合 法律、行政法规、中国证监会规定等的任职资格和条件。 第二章 独立董事专门会议职责 第四条 独立董事专门会议审议下列事项： 华 ...

证券代码：002926 证券简称：华西证券 公告编号：2023-060 华西证券股份有限公司 关于选举产生第四届董事会职工董事、第四届监事会职工监事 的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2023 年 12 月 18 日，华西证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 接到通知，公司工会已于 2023 年 12 月 16 日组织召开公司第三届第一次职工代 表大会，民主选举程华子先生为公司第四届董事会职工董事，选举刘向荣先生为 公司第四届监事会职工监事。任期与第四届董、监事会任期一致。公司第四届董 事会中兼任高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计将不超过公司董 事总数的二分之一。 程华子：男，汉族，1971 年 1 月出生，中国国籍，无境外居留权，硕士。 现任华西证券股份有限公司董事、副总经理、人力资源总监，华西期货有限责任 公司董事，天府（四川）联合股权交易中心股份有限公司董事，华西基金管理有 限责任公司董事。 1993 年 3 月至 1993 年 6 月，泸州老窖酒厂六车间酿酒员；1993 年 6 月至 1994 年 1 月，泸州老窖 ...

华西证券股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人华西证券股份有限公司董事会现就提名段翰聪为华西证券股份有限 公司第四届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为华西 证券股份有限公司第四届董事会独立董事候选人(参见该独立董事候选人声明)。 本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职 、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法 律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候 选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过华西证券股份有限公司第三届董事会薪酬与提名委员 会资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形 的密切关系。 是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得 担任公司董事的情形。 是 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交 易所 ...

华西证券股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人华西证券股份有限公司董事会现就提名蔡春为华西证券股份有限公 司第四届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为华西证 券股份有限公司第四届董事会独立董事候选人(参见该独立董事候选人声明)。本 次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、 有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律 、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选 人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过华西证券股份有限公司第三届董事会薪酬与提名委员 会资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形 的密切关系。 是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得 担任公司董事的情形。 是 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交 易所业 ...

华西证券股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人钱阔作为华西证券股份有限公司第四届董事会独立董事候选人，已充 分了解并同意由提名人华西证券股份有限公司董事会提名为华西证券股份有限 公司(以下简称该公司)第四届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人 与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及 独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任 公司董事的情形。 是 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所 业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 是 否 如否，请详细说明：______________________________ 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 是 否 一、本人已经通过华西证券股份有限公司第三届董事会薪酬与提名委员会资 格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关 系。 是 否 ...

证券代码：002926 证券简称：华西证券 公告编号：2023-058 华西证券股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东 大会规则》《深圳证券交易所股票上市规则》 等有关法律法规及《华西证券股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，经华西证券股份有限 公司（以下简称"公司"）第三届董事会 2023 年第六次会议审议通过，决定召 开公司 2023 年第二次临时股东大会（以下简称"本次会议"），现将本次会议 的相关事项通知如下： 一、本次会议召开的基本情况 （1）现场会议召开时间：2023 年 12 月 29 日（星期五）15:30 开始 （2）网络投票时间：2023 年 12 月 29 日 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：2023 年 12 月 29 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票 系统进行投票的具体时间为：2023 年 ...