陕西中天火箭技术股份有限公司 2023 年度总经理工作报告 第一部分 2023 年度工作总结 2023 年，是全面贯彻党的二十大精神的开局之年，是公 司深入贯彻集团第八次工作会战略部署、践行全面高质量发展战 略和价值创造理念、深度推进"十四五"规划任务、全面开展释 能创效专项工作的关键之年。 一年以来，面对错综复杂的国内外形势和艰巨繁重的改革发 展稳定任务，全体干部职工紧密围绕"聚合力·释动能"主题年 工作部署，较好地完成了公司股东大会及董事会下达的各项重点 任务，为推动公司持续、稳定、健康发展提供了坚强的保障。 一、科学谋划、精细把控、锚定全年任务目标不退缩 （三）各类标准体系创建作用明显 完成 ESG 管理体系建设，持续提升公司运营透明度。开展"两 化融合管理体系"申报评定，公司本级及子公司超码科技均顺利 取得"AA"级两化融合管理体系评定证书。加快构建公司绿色制 造和服务体系，公司获批"国家级绿色工程"称号。 公司全年实现营业收入11.8亿元，实现利润总额1.01亿元。 截至 2023 年末，公司总资产 30.58 亿元，同比增长 2.71%，净 资产 16.16 亿元，同比增长 5.36%，进一步维护 ...

| 证券代码：003009 | 证券简称：中天火箭 | 公告编号：2024-012 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127071 | 债券简称：天箭转债 | | 陕西中天火箭技术股份有限公司 关于募集资金年度存放与使用情况专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 1.首次公开发行股票 经中国证券监督管理委员会于 2020 年 8 月 7 日证监许可〔2020〕1717 号文核准， 本公司首次向社会公众公开发行人民币普通股 3,884.81 万股，每股面值为人民币 1 元，发行价格为每股人民币 12.94 元，募集资金总额为人民币 502,694,414.00 元。 上述募集资金总额扣除尚未支付的承销费用人民币 36,712,858.71 元后，本公司收 到募集资金人民币 465,981,555.29 元，扣除由本公司支付的其他发行费用共计人民 币 20,024,992.75 元后，实际募集资金净额为人民币 445,956,562.54 元（以下简称 "募集资金 ...

陕 西 中 天 火 箭 技 术 股 份 有 限 公 司 内 部 控 制 审 计 报 告 天 职 业 字 [2024]17370 号 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行查测 "进行查局"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mot.gov.cn）"进行查测 。 内部控制审计报告 天职业字[2024]17370 号. 陕西中天火箭技术股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了陕西 中天火箭技术股份有限公司 (以下简称"中天火箭")2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制 的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》《企业内部控制评价指引》的 规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是中天火箭董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见,并 对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 [此页无正文]. 四年汇 ...

陕西中天火箭技术股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年，陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会严格遵守《公司法》、《证券法》、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引》等法律、法规、规范性文件及《公 司章程》相关规定，不断加强董事会建设，持续提升公司规范化 治理水平、扎实推进股东大会及董事会各项决议的落实。现将 2023 年度董事会工作报告如下： 一、公司总体经营情况 2023 年，全年实现营业收入 11.80 亿元，实现净利润 0.96 亿元，扣非后净利润 0.89 亿元，基本每股收益 0.6179 元/股。 截止报告期末，公司总资产 30.58 亿元，净资产 16.16 亿元。 二、董事会的重点工作开展情况 （一）规范开展信息披露工作 全年工作中，董事会严格按照中国证监会及深圳证券交易所 要求，按照"真实、准确、完整、没有虚假记载和误导性陈述" 原则，持续规范"四会一层"运作，全年召开 8 次董事会会议， 各项会议均按照相关议事规则召集召开。严格履行法定信息披露 义务，全年共披露各类公告及各类报备文件 245 份，未发生任何 监管警示及监管处罚事件。加强投资者沟通联络，设 ...

陕西中天火箭技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（段英） 根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上 市规则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等 相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》、《独立董事工作 制度》等规定和要求，我作为陕西中天火箭技术股份有限公司独 立董事，严格按照相关法律法规，按时参加股东大会和董事会， 客观、独立地审议了董事会和股东大会各项议案，并对公司重要 事项进行重点关注，忠诚履行了应尽的职责，充分发挥自身的专 业优势，促进公司内部规范化运作，保障了全体股东的合法利益。 现将 2023 年度履行独立董事职责的情况报告如下： 一、出席会议情况 （一）董事会会议 2023 年，公司共召开了 8 次董事会，公司董事会召集和召 开程序符合法定要求，各重大经营决策事项的履行程序合法有效。 本着勤勉尽责的态度，本人出席了 5 次会议，认真审阅会议相关 材料，本人对公司历次董事会审议的相关议案及公司其他事项均 无异议并投了赞成票，无缺席和委托其他董事出席董事会 的情 况。 报告期内，独立董事重点关注影响公司经营管理与科研生产 的重要事项。在涉及内部控制、关联交易、募集资 ...

关于 陕 西 中 天 火 箭 技 术 股 份 有 限 公 司 . 涉 及 财 务 公 司 关 联 交 易 的 存 款 、 贷 款 等 金 融 业 务 的 专 项 说 明 天 职 业 字 [2024]17372 号 目 涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务的专项说明 涉及航天科技财务有限责任公司存款、贷款等金融业务情况汇总表 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行查 " 关于陕西中天火箭技术股份有限公司 2023 年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务的专项说明 天职业字「2024」17372 号 陕西中天火箭技术股份有限公司董事会： 我们接受委托,审计了陕西中天火箭技术股份有限公司及其子公司(以下简称"中天火 箭"）2023 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表、2023 年度的合并及公司利润表、合并 及公司股东权益变动表、合并及公司现金流量表和财务报表附注(以下简称"财务报表"), 并于 2024 年 4 月 16 日出具了"天职业字[2024]17369 号"的无保留意见的审计报告。 按照中国证监会、中国银保监会《关 ...

| 证券代码：003009 | 证券简称：中天火箭 | 公告编号：2024-014 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127071 | 债券简称：天箭转债 | | 上述事项需提交股东大会审议。 一、关联交易概述 根据陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称"公司"）业务发展需求， 为进一步提高资金使用水平和效率，公司于 2024 年 4 月 16 日召开第四届董事会 第七次会议，审议通过了《关于与航天科技财务有限责任公司签订<金融服务协 议>暨关联交易的议案》，公司拟与航天科技财务有限责任公司（以下简称"财务 公司"）签署《金融服务协议》，协议有效期自股东大会审议通过本议案之日起 一年。同时，2024 年财务公司拟为公司提供不超过 27,500.00 万元的综合授信 业务,授信业务包括但不限于贷款、贴现、担保及其他形式的资金融通。因财务 公司与公司同属中国航天科技集团有限公司控制，故上述交易行为构成关联交易。 关联董事李树海、董新刚、杨杰、田蔚、李健、宁星华回避表决，独立董事 专门委员会审议通过了上述事项。 本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重 组。 陕西中 ...

中国国际金融股份有限公司 关于陕西中天火箭技术股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的核 查意见 | | | | 上市公司核 | 2023 年 | 2023 年 度往来累 | 2023 年 | 2023 年度 | 2023 年 | | 往来性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 其它关联资金 | 资金往来方名称 | 往来方与上市公 | 算的会计科 | 期初往来 | 计发生金 | 度往来资 | 偿还累计 | 期末往 | 往来形成原 | （经营性往 | | 往来 | | 司的关联关系 | | | | 金的利息 | | 来资金 | 因 | 来、非经营 | | | | | 目 | 资金余额 | 额（不含 | （如有） | 发生金额 | 余额 | | 性往来） | | | | | | | 利息） | | | | | | | | 北京空间机电研 | 同一实际控制人 | 应收票据 | 1,000.00 | — | — | 1,000.00 | — | 销售商品 | 经营性往来 | | | ...

陕西中天火箭技术股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 陕西中天火箭技术股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定（以下简称企业内部控制规范体系）， 结合本公司（以下简称公司）自身经营特点，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我 们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。建立健全并有效实施内 部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任；监事会对董事 会建立与实施内部控制进行监督；经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。 公司内部控制的目标是：1、建立和完善符合现代管理要求的公司治理结构和内部组织 结构，通过科学有效的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司达到或实现各项经营管理 目标。2、建立切实有效的风险防控体系，抑制舞弊现象的发生，保证公司资产和经营活动 的安全。3、建立良性的公司内部经营环境，确保公司运作符合法律法规以及公司管理制度 的 ...

中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为 陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称"中天火箭"或"公司"）持续督导 的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、 法规和规范性文件的规定，对中天火箭 2023 年度募集资金存放与实际使用情况 进行了核查，核查情况和核查意见如下： 中国国际金融股份有限公司 关于陕西中天火箭技术股份有限公司 募集资金年度存放与实际使用情况的专项核查意见 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 1、首次公开发行股票 首次公开发行股票经中国证券监督管理委员会于 2020 年 8 月 7 日证监许可 [2020]1717 号文核准，公司首次向社会公众公开发行人民币普通股 3,884.81 万 股，每股面值为人民币 1 元，发行价格为每股人民币 12.94 元，募集资金总额为 人民币 502,6 ...