陕西中天火箭技术股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职报告 2023 年度，我们作为陕西中天火箭技术股份有限公司（以 下简称"公司"）审计委员会委员， 严格按照《公司法》、《证 券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规和《公 司章程》、《审计委员会议事规则》的规定和要求，本着客观、 公正、独立的原则，勤勉尽责，认真履行了相应的职责和义务， 现就 2023 年度工作情况报告如下： 一、审计委员会的基本情况 2023 年，公司第三届董事会换届，选举产生了第四届董事 会，并在此基础上组建了第四届董事会审计委员会。第四届董事 会审计委员会成员分别为邵芳贤女士，孙勇毅先生和田蔚先生， 其中具有会计专业资格的邵芳贤女士任主任委员（召集人）。公 司审计委员会中独立董事的比例超过 1/2，符合证券交易所的相 关规定及《公司章程》等制度的要求。 二、2023 年度审计委员会会议召开情况 2023 年度，公司董事会审计委员会共召开六次会议。 （一）第三届董事会审计委员会第十三次会议 审议通过了《关于 2022 年度内部控制自我评价报告的议案》、 《关于 2022 年度募集资金存放与实际使用情况的议案》、《关 ...

中国国际金融股份有限公司 关于陕西中天火箭技术股份有限公司 2023 年度日常关联交易的执行情况的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为陕西中天火箭技 术股份有限公司（以下简称"中天火箭"或"公司"）持续督导的保荐机构，根 据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等相关法律、法规和规范性文件的 规定，就中天火箭 2023 年度日常关联交易的执行情况进行了核查，具体情况如 下： 一、2023 年度日常关联交易实际发生情况 单位；万元 | 关联交易 | | | | | 实际发生额 | 实际发生额 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 类别 | 关联人 | 关联交易内容 | 实际发生金额 | 预计金额 | 占同类业务 | 与预计金额 | 披露日期及索引 | | | | | | | 比例（%） | 差异（%） | | | 向关联人 | 军品供应商 D | 采购商品 | ...

中国国际金融股份有限公司 关于陕西中天火箭技术股份有限公司 2023 年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款 等金融业务的专项核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为陕西中天火箭技 术股份有限公司（以下简称"中天火箭"或"公司"）持续督导的保荐机构，根 据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等相关法律、法规和规范性文 件的规定，对《关于对航天科技财务有限责任公司风险持续评估报告的议案》进 行了核查，对中天火箭 2023 年度涉及航天科技财务有限责任公司（以下简称"财 务公司"）关联交易的存贷款等金融业务进行了专项核查，核查情况及核查意见 如下： 一、关联交易基本情况 （一）交易背景情况 根据公司业务发展需求，为节约金融交易成本和费用，进一步提高资金使用 水平和效率，公司于 2023 年与财务公司签署《金融服务协议》。根据《金融服 务协议》，2023 年财务公司拟为公司提供不超过 3.25 亿元的综合授信业务，授 信业务包括但不限于贷款 ...

| 证券代码：003009 | 证券简称：中天火箭 | 公告编号：2024-009 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127071 | 债券简称：天箭转债 | | 陕西中天火箭技术股份有限公司 关于 2023 年度公司利润分配方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 16 日 召开第四届董事会第七次会议、第四届监事会第六次会议，审议通过了《2023 年度公司利润分配方案的议案》，本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议， 现将相关事项公告如下： 一、利润分配方案的基本情况 经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2023 年度实现归属 于 母 公 司 股 东 的 净 利 润 为 96,012,742.20 元 。 母 公 司 实 现 净 利 润 为 79,571,184.34 元，根据《公司法》和《公司章程》规定，提取 10%法定盈余公 积金 7,957,118.43 元，加母公司年初未分配利润 355,031,211.18 元 ...

陕西中天火箭技术股份有限公司 2024年财务预算报告 为进一步优化资源配置，推进战略目标完成，根据《公司章 程》规定，结合经营管理需要，公司编制了财务预算报告。 （五）无其他人力不可预见及不可抗拒因素造成重大不利影 响。 一、预算编制说明 为进一步优化公司资源配置，努力践行"为现代国防安全提 供强大支撑，为国家发展提供强大引擎，为综合国力提升提供强 大动能"的航天强国宏伟目标。2024年公司结合市场情况及生产 经营计划，在综合分析经济环境、行业形势及市场需求等外部因 素的基础上，以自身资源为基础，编制完成年度全面预算报告。 二、预算编制的基本假设 （一）公司遵循的法律、行政法规、政策不发生重大变化； （二）公司经营所处的行业形势、业务领域无重大变化； （三）现行主要汇率、银行贷款利率不发生重大变化； （四）公司的各项工作及计划能够顺利执行； 本预算是根据公司2024年度经营指标制定，受市场环境变化、 军品任务进度和产品质量及国家政策等多种因素的影响，存在很 大的不确定性，不代表公司的盈利预测。请投资者注意投资风险。 陕西中天火箭技术股份有限公司 2024年4月16日 三、主要预算指标 公司围绕2024年度重点 ...

| 证券代码：003009 | 证券简称：中天火箭 公告编号：2024-007 | | --- | --- | | 债券代码：127071 | 债券简称：天箭转债 | 陕西中天火箭技术股份有限公司 第四届董事会第七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会召开情况 陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第七次 会议于 2024 年 4 月 3 日以电话、邮件、短信等方式通知公司全体董事。会议于 2024 年 4 月 16 日在公司会议室以现场会议方式召开，会议由公司董事长李树海 召集并主持，会议应到董事 9 人，实到董事 9 人，公司监事及高管列席了会议， 本次会议的出席人数、召集、召开程序和议事内容均符合《中华人民共和国公司 法》等有关法律法规及《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 会议审议通过了如下议案： 详见公司同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、巨潮资讯网等公司指定 信息披露媒体的《陕西中天火箭技术股份有限公司 2023 年度董事会工作报告》。 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 ...

陕西中天火箭技术股份有限公司 第四届独立董事专门委员会 第二次会议决议 陕西中天火箭技术股份有限公司第四届独立董事专门委员 会第二次会议（以下简称"会议"）于 2024 年 4 月 3 日以现场 结合通讯表决方式召开。本次会议应参加独立董事 3 名，实际参 加独立董事 3 名。经推选，公司独立董事邵芳贤女士为本次会议 召集人及主持人。会议的召集、召开程序符合《中华人民共和国 公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及《公司 章程》等有关规定。独立董事对公司第四届独立董事专门委员会 第二次会议审议的相关事项，发表如下核查意见： （一）会议审议并通过了《关于<2023 年度内部控制自我评 价报告>的议案》 经审议，公司已建立了健全的内部控制体系，符合内部控制 监管要求，并在经营活动中得到较好的执行。公司内部控制评价 报告真实客观地反映了目前公司内部控制体系建设、内控制度执 行与监督的实际情况，具备有效性。公司独立董事一致同意公司 编制的《关于<2023 年度内部控制自我评价报告>的议案》，并 同意该议案于董事会审议通过后提交公司 2023 年年 ...

陕西中天火箭技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（孙勇毅） 根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上 市规则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等 相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》、《独立董事工作 制度》等规定和要求，我作为陕西中天火箭技术股份有限公司独 立董事，严格按照相关法律法规，按时参加股东大会和董事会， 客观、独立地审议了董事会和股东大会各项议案，并对公司重要 事项进行重点关注，忠诚履行了应尽的职责，充分发挥自身的专 业优势，促进公司内部规范化运作，保障了全体股东的合法利益。 现将 2023 年度履行独立董事职责的情况报告如下： 一、出席会议情况 （一）董事会会议 2023 年，公司共召开了 8 次董事会，公司董事会召集和召 开程序符合法定要求，各重大经营决策事项的履行程序合法有效。 本着勤勉尽责的态度，本人出席了 5 次会议，认真审阅会议相关 材料，本人对公司历次董事会审议的相关议案及公司其他事项均 无异议并投了赞成票，无缺席和委托其他董事出席董事会的情况。 （二）董事会专门委员会会议 1.审计委员会会议 2023 年，本人共参加了 3 次审计委员会会议。 ...

| 证券代码：003009 | 证券简称：中天火箭 | 公告编号：2024-015 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127071 | 债券简称：天箭转债 | | 陕西中天火箭技术股份有限公司 关于为全资子公司提供担保暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 为满足子公司日常经营资金周转需要，保障 2024 年度经营计划顺利完成， 公司拟为西安超码科技有限公司（以下简称"超码科技"）和西安航天三沃机电 设备有限责任公司（以下简称"三沃机电"）在航天科技财务有限责任公司（以 下简称"财务公司"）的贷款及票据使用额度提供全额担保，担保额度共计 23,500.00 万元，担保期限为 1 年。具体明细如下：为超码科技担保额度为 22,500.00 万元，其中流动资金贷款 18,500.00 万元、票据使用额度 4,000.00 万元；为三沃机电担保额度为 1,000.00 万元，全部为票据使用额度。 上述担保事项已经公司 2024 年 4 月 16 日召开的第四届董事会第七次会议审 议通过，因航天科技财 ...

| 债券代码：127071 | 债券简称：天箭转债 | | | --- | --- | --- | | 证券代码：003009 | 证券简称：中天火箭 | 公告编号：2024-008 | 陕西中天火箭技术股份有限公司 第四届监事会第六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会召开情况 陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第六次 会议于 2024 年 4 月 3 日以电话、邮件、短信等方式通知公司全体监事。会议于 2024 年 4 月 16 日在公司会议室以现场会议方式召开，会议由公司监事会主席杜 保华先生召集并主持，会议应到监事 5 人，实到监事 5 人，本次会议的出席人数、 召集、召开程序和议事内容均符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及 《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 会议审议通过了如下议案： （一）审议《关于<2023 年度监事会工作报告>的议案》 详见公司同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、巨潮资讯网等公司指 定信息披露媒体的《陕西中天火箭技术股份有限公司 2023 年度监 ...