陕西中天火箭技术股份有限公司 2023 年度财务决算报告 2023年公司全年营业收入11.80亿元，同比下降4.50%；利润 总额1.01亿元，同比下降31.77%；净利润0.96亿元，同比下降 33.43%；归母净利润0.96亿元，同比降低33.43%。2023年末，公 司资产总额30.58亿元，负债总额14.42亿元，所有者权益总额 16.16亿元。 公司本年财务报表经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） 审计，并出具标准无保留意见审计报告。 一、决算工作基本情况 （一）决算范围 二、主要会计数据和财务指标 （一）主要会计数据 表 1 主要会计数据统计表（单位：万元） 主要会计数据 2023 年 2022 年 增减变动 比上年增 减（%） 营业收入 118,009 123,574 -5,565 -4.50% 归属于上市公司股东的净利润 9,601 14,423 -4,822 -33.43% 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润 8,906 13,931 -5,025 -36.05% 经营活动产生的现金流量净额 5,626 10,726 -5,100 -47.55% | 归属于上市公司股东的净资产 ...

陕西中天火箭技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（邵芳贤） 2023 年，本人共参加了 6 次审计委员会会议。 根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上 市规则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等 相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》、《独立董事工作 制度》等规定和要求，我作为陕西中天火箭技术股份有限公司独 立董事，严格按照相关法律法规，按时参加股东大会和董事会， 客观、独立地审议了董事会和股东大会各项议案，并对公司重要 事项进行重点关注，忠诚履行了应尽的职责，充分发挥自身的专 业优势，促进公司内部规范化运作，保障了全体股东的合法利益。 现将 2023 年度履行独立董事职责的情况报告如下： 一、出席会议情况 （一）董事会会议 2023 年，公司共召开了 8 次董事会，公司董事会召集和召 开程序符合法定要求，各重大经营决策事项的履行程序合法有效。 本着勤勉尽责的态度，本人出席了全部会议，认真审阅会议相关 材料，本人对公司历次董事会审议的相关议案及公司其他事项均 无异议并投了赞成票，无缺席和委托其他董事出席董事会 的情 况。 （二）董事会专门委员会会议 1.提名委员会会议 ...

陕西中天火箭技术股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年，公司全体监事严格按照《公司法》、《公司章程》、 《监事会议事规则》和有关法律、法规的规定，认真履行监督职 责，积极开展相关工作。全体监事依法出席或列席了公司董事会、 监事会及股东大会，了解并掌握公司的经营决策、生产经营情况、 财务状况等，对公司董事及高级管理人员履行职责的合法合规性 进行了监督，维护公司和全体股东的合法权益，有效地发挥了监 事会的监督作用。现将具体工作报告如下： 一、监事会会议情况 报告期内，公司监事会共召开了 8 次会议，审议议案 25 项， 各项议案均获得有效通过，具体会议召开情况如下： | 序号 | 会议届次 | | | 会议时间 | | | 审查议案 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 第三届监 | | | | | | 《关于补选杜保华为公司监事的议案》 | | 2 | 事会第十 | 2023 | 年 | 3 月 | 1 | 日 | 《关于向董事会提议召开临时股东大会的 | | | 八次会议 | | | | | | 议案》 | | 3 ...

经核查独立董事邵芳贤女士、孙勇毅先生、段英先生的任职 经历以及提供的独立性自查文件，上述人员未在公司担任除独立 董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务， 与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进 行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符 合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》中对独立董事独 立性的相关要求。 陕西中天火箭技术股份有限公司 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等要求，陕西中 天火箭技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司 在任独立董事邵芳贤女士、孙勇毅先生、段英先生的独立性情况 进行评估并出具如下专项意见： 2024 年 4 月 16 日 陕西中天火箭技术股份有限公司董事会 ...

陕西中天火箭技术股份有限公司 独立董事专门会议审查意见 根据《上市公司独立董事规则》、《上市公司治理准则》、 《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及《陕西中 天火箭技术股份有限公司章程》等有关规定，陕西中天火箭技术 股份有限公司（下称"公司"）全体独立董事召开了第四届独立 董事专门委员会第一次会议，对拟提交至公司董事会的《关于可 转债募投项目延期的议案》进行了审核。 独立董事：邵芳贤、孙勇毅、段英 2024 年 4 月 3 日 基于上述，公司全体独立董事同意将本议案提交公司第四届 董事会第六次会议进行审议和表决。 经审核， 公司全体独立董事认为，本次可转债募投项目延 期议案充分考虑了公司可转债募投项目建设进度的实际情况，未 改变项目实施主体、资金用途及投资规模，不涉及项目实施主体、 募集资金投资用途及投资规模的变更，不存在改变或变相改变募 集资金投向的情形，不会对公司正常生产经营产生不利影响，不 存在损害公司及股东利益的情形，符合公司长期发展规划。我们 全体同意将可转债募投项目的计划完成时间延期至 2024 年 12 月。 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 3 日召 开第四届董事会第六次会议、第四届监事会第五次会议，审议通过了《关于可转 债募投项目延期的议案》，拟将"大尺寸热场材料生产线产能提升建设项目（二 期）"和"军品生产能力条件补充建设项目"建设期由原定 2024 年 3 月延期至 2024 年 12 月，以保障适应未来市场发展需求。上述事项需提交股东大会审议， 具体情况如下： 一、可转债募集资金投资项目基本情况 经中国证监会《关于核准陕西中天火箭技术股份有限公司公开发行可转换公 司债券的批复》（证监许可[2022] 1549 号）文件核准，公司公开发行可转换公 司债券 495 万张，每张面值为人民币 100 元，按面值发行，公司公开发行可转债 募集资金总额为人民 495,000,000 元。上述募集资金总额扣除剩余待支付的承销、 保荐费用人民币 6,427,500 元后，公司收到募集资金人民币 488,572,500 元，扣除由公司以 自有资金支付的发行费用共计人民币 3,467,92 ...

陕西中天火箭技术股份有限公司 第四届董事会第六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 证券代码：003009 | 证券简称：中天火箭 | 公告编号：2024-005 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127071 | 债券简称：天箭转债 | | 表决结果：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。 一、董事会召开情况 陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第六次 会议于 2024 年 3 月 28 日以电话、邮件、短信等方式通知公司全体董事。会议于 2024 年 4 月 3 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开，会议由公司董事长李 树海召集并主持，会议应到董事 9 人，实到董事 9 人，公司监事及高管列席了会 议，本次会议的出席人数、召集、召开程序和议事内容均符合《中华人民共和国 公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 会议审议通过了如下议案： （一）审议通过了《关于可转债募投项目延期的议案》； 具体详见公 司同日 在《证券时 报》、《 中国证券报 》及巨 ...

| 证券代码：003009 | 证券简称：中天火箭 | 公告编号：2024-004 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127071 | 债券简称：天箭转债 | | 陕西中天火箭技术股份有限公司 第四届监事会第五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会召开情况 （一）审议《关于可转债募投项目延期的议案》 经审核，监事会认为：公司本次可转债募投项目延期，是根据募集资金投资 项目实施的客观需要做出的，符合公司的发展战略和实际情况，符合中国证监会、 深圳证券交易所关于上市公司募集资金管理的相关规定，不存在损害公司和股东 利益的情形，同意公司本次可转债募投项目延期。 具体详见公司同日在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）上刊登的《陕西中天火箭技术股份有限公司关于可转债 募投项目延期的公告》。 表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案需提交股东大会审议。 三、备查文件 陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第五次 会议于 2024 ...

| 证券代码：003009 | 证券简称：中天火箭 | 公告编号：2024-003 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127071 | 债券简称：天箭转债 | | 陕西中天火箭技术股份有限公司 关于 2024 年第一季度可转债转股情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 转股期限起止日期：2023 年 2 月 27 日至 2028 年 8 月 21 日 根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券 业务实施细则》的有关规定，陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称"公司"） 现将 2024 年第一季度可转换公司债券（以下简称"可转债"）转股及公司股份 变动情况公告如下： 一、可转债上市发行概况 （一）可转债发行情况 经中国证监会"证监许可〔2022〕1549 号"文核准，陕西中天火箭技术股 份有限公司（以下简称"公司"）于 2022 年 8 月 22 日公开发行了 4,950,000 股票代码：003009 股票简称：中天火箭 转债代码：127071 债券简称：天箭转债 转股价格：53. ...

一、本次持续督导培训的基本情况 实施本次现场培训前，中金公司编制了培训材料，并提前要求中天火箭参与 培训的相关人员了解培训相关内容。 本次现场培训于 2024 年 1 月 24 日在公司办公地（陕西省西安市蓝田县蓝关 街道）进行，对未能现场参与培训的人员采取线上参会、发送电子培训资料等方 式进行培训。本次培训对象包括公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级 管理人员及中层以上管理人员等。 二、现场培训的主要内容 本次培训根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》以及 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等规 则要求，对投资者保护、信息披露、募集资金管理和使用、关联交易及股东减持 等相关监管法规内容进行介绍。在现场培训过程中，与会人员就部分问题向中金 公司授课人员进行了咨询提问，授课人员对与会人员的问题做了相应解答。 2023 年度持续督导培训情况的报告 深圳证券交易所： 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）根据 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号— ...