上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 关于 广州若羽臣科技股份有限公司 2022 年股票期权激励计划 首次授予部分第一个行权期 行权条件成就相关事项 目 录 | 第一章 | 声 明 3 | | --- | --- | | 第二章 | 释 义 5 | | 第三章 | 基本假设 6 | | 第四章 | 本激励计划履行的审批程序 7 | | 第五章 | 本激励计划股票期权首次授予部分第一个行权期行权条件成就的说明 9 | | | 一、首次授予部分第一个行权期行权条件成就的说明 9 | | | 二、本次激励计划首次授予第一个行权期的行权安排 11 | | | 三、本次实施的激励计划与股东大会通过的激励计划的差异情况 12 | | 第六章 | 独立财务顾问核查意见 14 | 2 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 二〇二三年八月 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 第一章 声 明 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司接受委托，担任广州若羽臣科技股份 有限公司（以下简称"若羽臣"或"上市公司"、"公司"）2022 年股票期权 激励计划（以下简称"本激励计划"） ...

公司于2023年8月24日召开第三届董事会第十八次会议和第三届监事会第十 八次会议，审议通过了《关于公司为全资子公司提供担保的议案》，公司独立董 事发表了明确同意的独立意见。公司董事会授权董事长或其指定的授权代理人， 全权负责业务办理和协议签署等事宜。根据《深圳证券交易所股票上市规则》和 《公司章程》有关规定，上述事项无需提交公司股东大会审议批准。根据《上市 公司重大资产重组管理办法》之规定，本次交易不构成重大资产重组，本次交易 无需其它部门的批准。 | 担保方 | 被担保方 | 担保方 持股比 | 被担保方 最近一期 | 截至目前 | 本次新增 | 担保额度占 上市公司最 | 是否关 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 例 | 资产负债 | 担保余额 | 担保额度 | 近一期净资 | 联担保 | | | | | 率 | | | 产比例 | | | 公司 | 恒美康 | 100% | 65.08% | 0 | 8,000 | 7.42% | 否 | 证券代码：003010 证券简称：若羽臣 公告编号：2023-066 广州若羽臣科 ...

证券代码：003010 证券简称：若羽臣 公告编号：2023-064 广州若羽臣科技股份有限公司 关于 2022 年股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期 行权条件成就的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、《广州若羽臣科技股份有限公司 2022 年股票期权激励计划》（以下简称"《激励计 划》"或"本激励计划"）符合本次行权条件的 109 名激励对象在第一个行权期可行权的股票 期权数量共计 631,500 份（实际行权数量以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记 为准），占公司目前总股本 121,699,840 股的比例为 0.52%，行权价格为 13.14 元/份（调整 后）。 2、本次行权的股票期权简称：若羽 JLC1。 3、本次股票期权行权采用集中行权模式。 4、本次可行权股票期权若全部行权，公司股份仍具备上市条件。 5、本次行权事宜需在相关机构办理完毕相应的行权手续后方可行权，届时公司将另行 公告，敬请投资者注意。 广州若羽臣科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年8月24日召开了 第三届董事会第十八次会议 ...

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广州若羽臣科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）和《公司章程》等有关规定，对《公司 2022 年股票期权激励计 划》（以下简称"《激励计划》"或"本激励计划"）首次授予部分第一个行 权期可行权激励对象名单进行了核查，发表如下核查意见： 证券代码：003010 证券简称：若羽臣 公告编号：2023-067 广州若羽臣科技股份有限公司 监事会关于2022年股票期权激励计划首次授予部分 第一个行权期可行权激励对象名单的核查意见 （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； （6）本激励计划规定不得参与本次股权激励或不再符合参与本次股权激励 的条件的； （7）中国证监会认定的其他情形。 3、监事会对激励对象名单进行了核查，认为公司 2022 年股票期权激励计划 首次授予部分第一个行权 ...

2、本次会计政策变更对公司财务状况、经营成果和现金流量无重大影响。对上市公司 营业收入、净利润、净资产等无重大影响。 公司于2023年8月24日召开第三届董事会第十八次会议、第三届监事会第十 八次会议，审议通过了《关于会计政策变更的议案》，上述事项不需提交股东大 会审议。现将有关情况公告如下： 一、会计政策变更概述 1、会计政策变更的背景及原因 2022 年 11 月 30 日，财政部发布《企业会计准则解释第 16 号》（财会[2022]31 号）（以下简称"准则解释第 16 号"），规定"关于单项交易产生的资产和负债相 关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理"的内容自 2023 年 1 月 1 日起 施行。根据上述会计准则解释有关要求，公司对原采用的相关会计政策进行相应 调整。 证券代码：003010 证券简称：若羽臣 公告编号：2023-065 广州若羽臣科技股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次会计政策变更是广州若羽臣科技股份有限公司（以下简称"公司"）根据中华 人民共和国财政部（以 ...

北京市中伦（广州）律师事务所 关于广州若羽臣科技股份有限公司 2022 年股票期权激励计划相关事项的 法律意见书 $$\Xi{\bf{\hat{O}}}\,{\bf{\hat{=}}}\,\Xi{\bf{\hat{H}}}\,J\backslash\Xi$$ 广东省广州市天河区珠江新城华夏路 10 号富力中心 23 楼整层及 31 楼 01、04 单元 邮编：510623 23/F, Units 01 & 04 of 31/F, R&F Center, 10 Huaxia Road, Zhujiang New Town, Tianhe District Guangzhou, Guangdong 510623, P. R. China 电话/Tel : +86 20 2826 1688 传真/Fax : +86 20 2826 1666 www.zhonglun.com 北京市中伦（广州）律师事务所 关于广州若羽臣科技股份有限公司 2022 年股票期权激励计划相关事项的 法律意见书 致：广州若羽臣科技股份有限公司 广东省广州市天河区珠江新城华夏路 10 号富力中心 23 楼整层及 31 楼 01、04 单元 邮 ...

证券代码：003010 证券简称：若羽臣 公告编号：2023-062 广州若羽臣科技股份有限公司 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 （一）募集资金管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权 益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》 （证监会公告〔2022〕15号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号 ——主板上市公司规范运作》（深证上〔2022〕13号）等有关法律法规和规范性 文件的规定，结合公司实际情况，制定了《广州若羽臣科技股份有限公司募集资 金管理办法》（以下简称《管理办法》）。 根据《管理办法》的规定，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集 资金专户，并连同首次公开发行保荐机构中国国际金融股份有限公司（以下简称 "中金公司"）分别于2020年10月16日与招商银行股份有限公司广州淘金支行（以 下简称"招商银行广州淘金支行"）、202 ...

证券代码：003010 证券简称：若羽臣 公告编号：2023-059 广州若羽臣科技股份有限公司 第三届董事会第十八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 广州若羽臣科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十八次会议通 知于2023年8月13日以电子邮件形式送达公司全体董事，本次会议于2023年8月24 日上午10:00在广州市天河区高德置地冬广场32楼会议室采取现场结合通讯表决方 式召开。会议应出席董事7名，实际出席7名。本次会议的召集、召开及表决程序符合 《中华人民共和国公司法》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定。 会议由董事长王玉先生主持召开，公司监事、高级管理人员和董事会秘书列席了 会议。全体与会董事经认真审议和表决，形成以下决议： 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《公司 2023 年半年度报告及其摘要》； 表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。 经审核，董事会认为《公司2023年半年度报告及其摘要》的编制程序符合相 关法律法规的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的 ...

证券代码：003010 证券简称：若羽臣 公告编号：2023-063 广州若羽臣科技股份有限公司 关于调整 2022 年股票期权激励计划行权价格及注销部分股 票期权的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广州若羽臣科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年8月24日召开 了第三届董事会第十八次会议和第三届监事会第十八次会议，审议通过了《关于 调整2022年股票期权激励计划行权价格及注销部分股票期权的议案》，现将有关 事项公告如下： 一、2022 年股票期权激励计划已履行的相关审批程序和信息披露情况 1、2022 年 5 月 25 日，公司召开第三届董事会第八次会议，审议通过了《关 于<广州若羽臣科技股份有限公司 2022 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要 的议案》《关于<广州若羽臣科技股份有限公司 2022 年股票期权激励计划实施考 核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的 议案》，公司独立董事就本次激励计划相关事项发表了同意的独立意见，律师出 具了相应的法律意见书。 同日，公司第三届监事会第七次会议，审 ...

| 非经营性资金占 | | 占用方与上 | 上市公司核 | 2023 年期初占 | 2023 年1-6 月占用累 | 2023 年1-6 月 | 2 023 年 1-6 月 | 2 023 年 6 月期 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 用 | 资金占用方名称 | 市公司的关 | 算的会计科 | 用资金余额 | 计发生金额（不含利 | 占用资金的利 | 偿还累计发生 | 末占用资金余 | 占用形成原因 | 占用性质 | | | | 联关系 | 目 | | 息） | 息（如有） | 金额 | 额 | | | | 控股股东、实际控 | | | | | | | | | | | | 制人及其附属企 | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 业 | | | | | | | | | | | | 小 计 | - | - | - | | | | | | | - | | 前控股股东、实际 | | | | | | | | | | | | 控制人及其附属 | | | | | | | | | | ...