北京市金杜（广州）律师事务所 法律意见书 致：广东东鹏控股股份有限公司 北京市金杜（广州）律师事务所（以下简称本所或金杜）接受广东东鹏控股股 份有限公司（以下简称公司或东鹏控股）的委托，就公司实施 2024 年股票期权激 励计划（以下简称本计划或本激励计划）所涉及的相关事项，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）《上市公司股权激励管理办法》 （以下简称《管理办法》）、深圳证券交易所（以下简称深交所）《深圳证券交易所 股票上市规则》（以下简称《上市规则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指南 第 1 号——业务办理》（以下简称《第 1 号业务办理指南》）等法律、行政法规、部 门规章及其他规范性文件和《广东东鹏控股股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）的有关规定，就公司实施本计划所涉及的相关事项，出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，金杜依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和 《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等有关规定，收集了相关证据材料， 查阅了按规定需要查阅的文件以及金杜认为必 ...

中国国际金融股份有限公司 关于广东东鹏控股股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案） 之 证券简称：东鹏控股 证券代码：003012 独立财务顾问报告 二〇二四年五月 | 第一章 释义 1 | | | --- | --- | | 第二章 声明 2 | | | 第三章 基本假设 3 | | | 第四章 本次股票期权激励计划的主要内容 4 | | | 一、激励对象的范围及分配情况 | 4 | | 二、授予股票期权的股票来源和数量 | 5 | | 三、股票期权的有效期、授权日及授予后相关时间安排 | 5 | | 四、本激励计划授予的股票期权的行权安排 | 6 | | 五、本激励计划的禁售期 | 7 | | 六、股票期权行权价格 | 7 | | 七、激励计划的授权与行权条件 | 9 | | 八、激励计划其他内容 | 12 | | 第五章 独立财务顾问意见 14 | | | 一、对公司股票期权激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 | 14 | | 二、对公司实行股权激励计划可行性的核查意见 | 15 | | 三、对激励对象范围和资格的核查意见 | 15 | | 四、对股权激励计划权益授出额度的核查意见 | 1 ...

证券代码：003012 证券简称：东鹏控股 公告编号：2024-044 广东东鹏控股股份有限公司 激励对象名单的核查意见及公示情况说明 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东东鹏控股股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 5 月 6 日召开第五 届董事会第八次会议决议、第五届监事会第七次会议决议，审议通过了《关于公 司<2024 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024 年股票 期权激励计划实施考核管理办法>的议案》等相关议案。根据《上市公司股权激励 管理办法》和《公司章程》等相关规定，公司对 2024 年股票期权激励计划（以下 简称"本次激励计划"）拟授予的激励对象名单在公司内部进行了公示。公司监事 会结合公示情况对拟激励对象进行核查，相关公示及核查情况如下： 一、公示情况及核查方式 1、公司对激励对象的公示情况。 公司于 2024 年 5 月 7 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露了《2024 年股票期权激励计划（草案）》及其摘要、《2024年股票期权激励计划激励对象名 单》等公告，并 ...

证券代码：003012 证券简称：东鹏控股 公告编号：2024-042 广东东鹏控股股份有限公司 关于召开2024年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示：公司股东大会审议本次股权激励计划时，作为激励对象的股东或者 与激励对象存在关联关系的股东，应当回避表决，并且该等股东不得接受其他股东 委托进行投票。 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2024年第一次临时股东大会。 2、会议召集人：公司董事会。公司第五届董事会第八次会议于2024年5月6日 审议通过了《关于召开2024年第一次临时股东大会的议案》。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开程序符合有关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议时间：2024年6月12日（星期三）下午14:30。 （2）网络投票时间： 1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2024年6月12日的交 易时间，即9:15—9:25,9:30—11:30和13:00—15:00； 2）通过深圳证券交易 ...

证券代码：003012 证券简称：东鹏控股 公告编号:2024-041 广东东鹏控股股份有限公司 关于2022年股票期权激励计划部分股票期权注销完成的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次注销 2022 年股票期权激励计划部分股票期权合计 10,431,000 份， 涉及人数 209 名。 2、经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核、办理和确认，公司 本次股票期权注销事宜已于 2024 年 5 月 22 日办理完成。 一、本次股票期权注销审批情况 广东东鹏控股股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 日召开 第五届董事会第六次会议审议和第五届监事会第五次会议，审议通过了《关于注 销 2022 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》。鉴于部分激励对象已不符 合成为激励对象的条件，以及公司未能达成本次激励计划首次授予第二个行权期 的业绩考核目标，公司同意注销已获授但尚未行权的股票期权合计 10,431,000 份。具体内容详见公司披露于《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证 券日报》和巨潮资讯网 ...

特别提示： 1、根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》等 相关规定，上市公司回购专用账户中的股份，不享有股东大会表决权、利润分配、 公积金转增股本、认购新股和可转换公司债券等权利。公司回购专用证券账户中 的股份 16,896,042 股不参与本次权益分派。以公司现有总股本 1,173,000,000 股剔除已回购股份 16,896,042 股后的 1,156,103,958 股为基数，向全体股东每 10 股派 3.00 元（含税）。公司本次实际现金分红的总金额=实际参与分配的总 股本×分配比例=1,156,103,958 股×0.30 元/股=346,831,187.40 元。 2、因公司回购专用证券账户上的股份不享有利润分配的权利，本次权益分 派实施后除权除息价格计算时，按股权登记日的总股本折算的每股现金红利=实 际现金分红总金额÷股权登记日的总股本=346,831,187.40 元÷1,173,000,000 股=0.2956787 元/股。 证券代码：003012 证券简称：东鹏控股 公告编号：2024-040 广东东鹏控股股份有限公司 2023年年度权益分派实施公告 本公司及 ...

证券代码：003012 证券简称：东鹏控股 公告编号：2024-038 广东东鹏控股股份有限公司 2023年年度股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决提案的情形。 4、会议召集人：公司董事会。 5、现场会议主持人：董事长何新明先生。 6、会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《上市公司股东大会 规则》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性 文件以及本公司《公司章程》的有关规定。 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、 会议召开和出席情况 1、会议召开时间 现场会议时间：2024 年 5 月 15 日（星期三）下午 14:30。 网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2024 年 5 月 15 日的交易时间，即 9:15—9:25,9:30—11:30 和 13:00—15:00；通过 深圳证券交易所互联网投票系统开始投票的时间为 2024 年 5 月 15 日（现场股 东大会召开当日）上午 9:15，结束时间为 2024 ...

证券代码：003012 证券简称：东鹏控股 公告编号:2024-039 广东东鹏控股股份有限公司 关于首次回购公司股份的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东东鹏控股股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年2月5日召开第五 届董事会第五次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案 的议案》，同意公司使用自有资金不低于人民币10,000万元（含）且不超过20,000 万元（含），以集中竞价交易方式进行股份回购，回购价格不超过人民币11.88元 /股，回购期限自公司董事会审议通过本次回购方案之日起不超过12个月，具体 回购数量以回购期满时实际回购的股份数量为准，回购股份将用于员工持股计划 或者股权激励。具体详见2024年2月6日于公司指定信息披露报刊和巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。 根据《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 9 号——回购股份（2023 年修订）》等相关规定，公司应当在首次回购股份事 实发生的次一交易日予以公告。现将公司首次回购股份情况公告如下： ...

为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于： 1 1. 经公司2023年第二次临时股东大会审议修订的《公司章程》； 2. 公司现行有效的《广东东鹏控股股份有限公司股东大会议事规则》； 3. 公司2024年4月20日刊登于《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》 《证券日报》、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及深圳证券交易 所网站的《广东东鹏控股股份有限公司第五届董事会第六次会议决议公 告》； 4. 公司2024年4月20日刊登于《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》 《证券日报》、巨潮资讯网及深圳证券交易所网站的《广东东鹏控股股份 有限公司第五届监事会第五次会议决议公告》； 10.其他会议文件。 公司已向本所保证，公司已向本所披露一切足以影响本法律意见书出具的事 实并提供了本所为出具本法律意见书所要求公司提供的原始书面材料、副本材料、 复印材料、承诺函或证明，并无隐瞒记载、虚假陈述和重大遗漏之处；公司提供 给本所的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，且文件材料为副本或复印件 的，其与原件一致和相符。 北京市金杜（广州）律师事务所 关于广东东鹏控股股份有 ...

广东东鹏控股股份有限公司 关于公司股东减持股份的预披露公告 证券代码：003012 证券简称：东鹏控股 公告编号：2024-037 公司股东SCC Growth I Holdco B, Ltd.、北京红杉坤德投资管理中心（有 限合伙）－上海喆德投资中心（有限合伙）保证向本公司提供的信息内容真实、 准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 特别提示： 1、分别持有本公司股份33,933,743股和35,292,367股（占公司剔除回购专 用账户中持股数量的总股本的比例分别为2.9330%和3.0504%）的股东SCC Growth I Holdco B, Ltd.和北京红杉坤德投资管理中心（有限合伙）－上海喆德投资中 心（有限合伙）计划通过集中竞价交易、大宗交易和协议转让等方式，合计减持 本公司股份不超过公司剔除回购专用证券账户持股数量的总股本的3%（减持数量 不超过34,709,434股）。其中，在任意连续90日内通过集中竞价交易方式减持公 司股份的数量不超过公司股份总数1%（即11,569,811股）；在任意连续90日内通 过大宗交 ...