中国国际金融股份有限公司关于 《安徽安科生物工程（集团）股份有限公司第三期限制性 股票激励计划》首次授予部分 第一个解除限售期解除限售条件成就事项 之 独立财务顾问报告 2023 年 11 月 一、 释义 公司简称：安科生物 证券代码：300009 本独立财务顾问报告中，除非文义载明，下列简称具有如下含义： | 安科生物、公司、上 | 指 | 安徽安科生物工程（集团）股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 市公司 | | | | 独立财务顾问、本独 | | | | 立财务顾问 | 指 | 中国国际金融股份有限公司 | | 本报告、独立财务顾 | | 中国国际金融股份有限公司关于《安徽安科生物工程（集团） | | | 指 | 股份有限公司第三期限制性股票激励计划》首次授予部分第一 | | 问报告 | | 个解除限售期解除限售条件成就事项之独立财务顾问报告 | | 本激励计划、本计划、 本次限制性股票激励 | 指 | 安徽安科生物工程（集团）股份有限公司第三期限制性股票激 | | | | 励计划 | | 计划 | | | | 《公司第三期限制性 股票激励计划（草案 | | 《安徽安科生物工程 ...

一、公司第 2 期员工持股计划基本情况 公司于 2018 年 4 月 28 日召开第六届董事会第十次会议、第六届监事会第十次 会议，于 2018 年 5 月 25 日召开 2018 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于< 安徽安科生物工程（集团）股份有限公司—第 2 期员工持股计划（草案）（非公开 发行方式认购）>及其摘要的议案》等与本次员工持股计划相关的议案。 公司于 2018 年 8 月 15 日召开第六届董事会第十二次会议、第六届监事会第十二次会议， 审议通过《关于<安徽安科生物工程（集团）股份有限公司—第 2 期员工持股计划 （草案）（非公开发行方式认购）（修订稿）>及其摘要的议案》等相关议案。 证券代码：300009 证券简称：安科生物 公告编号: 2023-050 安徽安科生物工程(集团)股份有限公司 关于延长公司第 2 期员工持股计划存续期的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 安徽安科生物工程（集团）股份有限公司 （以下简称"公司"）分别于 2023 年 11 月 14 日、2023 年 11 月 16 日召开公司第 2 期员工持 ...

证券代码：300009 证券简称：安科生物 公告编号: 2023-047 安徽安科生物工程(集团)股份有限公司 关于公司第三期限制性股票激励计划部分对象首次授予的第一个 解除限售期解除限售条件成就的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 重要内容提示： 安徽安科生物工程（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 16 日召开了第八届董事会第八次会议和第八届监事会第七次会议，审议通过了 《关于公司第三期限制性股票激励计划部分对象首次授予的第一个解除限售期解 除限售条件成就的议案》，同意按照《公司第三期限制性股票激励计划（草案修订 稿）》（以下简称"《第三期激励计划》"）的相关规定，对满足解除限售条件的激励 对象办理解除限售的相关事宜。现就有关事项说明如下： 一、第三期限制性股票激励计划已履行的相关审批程序 1、2022 年 8 月 24 日，公司召开第七届董事会第二十二次会议及第七届监事会 第十九次会议，审议通过了《关于<公司第三期限制性股票激励计划（草案）>及其 摘要的议案》等相关议案。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见 ...

证券代码：300009 证券简称：安科生物 公告编号:2023-048 安徽安科生物工程（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年11 月16日召开第八届董事会第八次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票 的议案》，同意回购注销15名因离职不符合激励条件的公司第三期限制性股票激 励计划（以下简称"第三期激励计划"）首次授予激励对象已获授但尚未解除限 售的全部限制性股票，本次拟回购注销限制性股票合计480,000股，占公司现有 股本总额的0.03%。 该限制性股票注销涉及股本变更事项，尚需提交公司股东大会审议。根据第 八届董事会第八次会议审议通过了《关于暂不召开股东大会的议案》，公司暂不 召开股东大会，董事会将另行发布召开股东大会的通知，提请股东大会审议本次 事项。 现就有关事项说明如下： 安徽安科生物工程（集团）股份有限公司 关于拟回购注销第三期限制性股票激励计划部分限制性股票的 公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 重要提示： 公司拟回购注销因离职不再符合激励条件的15名激励对象已获授但尚 未解除限售的限制性股票合计480,000股 ...

安徽安科生物工程（集团）股份有限公司 独立董事关于公司第八届董事会第八次会议相关事项的 独立意见 因此，我们同意公司对符合解除限售条件的激励对象按规定解除限售，并为 其办理相应的解除限售手续。 二、关于回购注销部分限制性股票的独立意见 本次限制性股票回购注销的事宜符合《上市公司股权激励管理办法》《第三 期激励计划》等关于权益回购注销的规定，回购注销已获授但尚未解除限售的限 制性股票不存在损害公司及全体股东利益的情形，同意回购注销15名不符合激励 条件的对象所涉及的已获授但尚未解除限售的限制性股票。 1 一、关于公司第三期限制性股票激励计划部分对象首次授予的第一个解除 限售期解除限售条件成就的独立意见 根据公司《第三期限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称《第三期 激励计划》）、《第三期限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）》等相关 规定，公司第三期激励计划部分对象首次授予的第一个解除限售期解除限售条件 已经成就，728名激励对象的主体资格合法、有效，符合解除限售的资格条件。 本次解除限售事项履行了必要的审议程序，关联董事已回避表决，决策程序符合 法律、法规及《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体 ...

证券代码：300009 证券简称：安科生物 公告编号:2023-044 安徽安科生物工程（集团）股份有限公司 关于第八届董事会第八次会议决议的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 安徽安科生物工程（集团）股份有限公司（下称"公司"）第八届董事会第 八次会议于2023年11月16日9:30以现场及通讯会议的方式召开，会议通知于2023 年11月6日以直接、邮件的形式送达。应到董事11人，实到董事11人，公司全体 监事、高级管理人员列席会议。会议由公司董事长宋礼华先生主持，会议召集及 召开程序符合国家有关法律法规和《公司章程》的规定，与会董事认真审议并形 成了以下决议： 一、审议通过《关于公司第三期限制性股票激励计划部分对象首次授予的 第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》 公司第三期限制性股票激励计划首次授予限制性股票的上市日期为 2022 年 11 月 16 日，根据《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所创业板上市 公司自律监管指南第 1 号——业务办理》、《公司第三期限制性股票激励计划（草 案修订稿）》（以下简称《第三期激励计划》）的有 ...

证券代码：300009 证券简称：安科生物 公告编号:2023-049 安徽安科生物工程（集团）股份有限公司 关于变更注册资本暨修订《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 安徽安科生物工程（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 16 日召开了第八届董事会第八次会议，审议通过了《关于变更注册资本暨修订< 公司章程>的议案》，现将具体情况说明如下： 一、公司注册资本变更情况 经公司于 2023 年 9 月 8 日召开的第八届董事会第六次会议及第八届监事会第五 次会议，审议通过《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，同意公司向激励 对象授予预留限制性股票，具体内容详见公司在巨潮资讯网刊登的《关于向激励对 象授予预留限制性股票的公告》（公告编号：2023-036）。预留授予日确定后，106 名预留授予激励对象已完成了 3,568,800 股限制性股票的认购，容诚会计师事务所 （特殊普通合伙）出具了容诚验字[2023]230Z0247 号验资报告，对公司截至 2023 年 10 月 30 日止新增注册资本及股本情况 ...

核查意见 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）、《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所创业板上 市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》（以下简称《业务办理》）等其他有关 法律、法规、规范性文件和《安徽安科生物工程（集团）股份有限公司章程》的 规定，安徽安科生物工程（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）监事会于 2023 年 11 月 16 日召开第八届监事会第七次会议，审议通过了《关于公司第三 期限制性股票激励计划部分对象首次授予的第一个解除限售期解除限售条件成 就的议案》、《关于回购注销部分限制性股票的议案》，对公司第三期限制性股票 激励计划（以下简称"本次激励计划"）首次授予的第一个解除限售期解除限售 条件成就的激励对象名单以及回购注销部分限制性股票进行了核查，并发表核查 意见如下： 经审议，监事会认为：根据公司《公司第三期限制性股票激励计划（草案修 订稿）》的相关规定，本激励计划部分对象首次授予的第一个解除限售期的解除 限售条件已经成就，监事会对本次解除限售的激励对象名单进行核查后，认为本 次拟解除限售的 728 名激励对象的解除限售资 ...

安徽天禾律师事务所 法律意见书 安徽天禾律师事务所 关于 安徽安科生物工程（集团）股份有限公司 第三期限制性股票激励计划部分对象首次授予的第一 个解除限售期解除限售条件成就、回购注销部分限制 性股票相关事项 之 法律意见书 地址：安徽省合肥市怀宁路 288 号置地广场 A 座 34-35F 安徽安科生物工程（集团）股份有限公司 第三期限制性股票激励计划部分对象首次授予的第一个解除限 售期解除限售条件成就、回购注销部分限制性股票相关事项 之 法律意见书 电话：（0551）62642792 传真：（0551）62620450 安徽天禾律师事务所 法律意见书 安徽天禾律师事务所 关于 致：安徽安科生物工程（集团）股份有限公司 安徽天禾律师事务所（以下简称"本所"）接受安徽安科生物工程（集团） 股份有限公司（以下简称"安科生物"或"公司"）的委托，担任安科生物实施 第三期限制性股票激励计划相关事宜（以下简称"本次股权激励计划"或"激励 计划"）的专项法律顾问。本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）《上市公司股权激励管理办法》（证监会 148 号令）（以下简称《管 理办法》）《深圳证券交易所创业板 ...

证券代码：300009 证券简称：安科生物 公告编号:2023-045 安徽安科生物工程（集团）股份有限公司 关于第八届监事会第七次会议的公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 安徽安科生物工程（集团）股份有限公司（下称"公司"）第八届监事会第 七次会议于 2023 年 11 月 16 日 11:00 在公司 1002 会议室召开，会议通知于 2023 年 11 月 6 日以书面形式向全体监事送达。应参会监事 4 人，实际参会监事 4 人。 本次会议的召开与表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》等的 有关规定，会议由监事会主席杜贤宇先生主持。 经与会监事充分讨论，表决通过如下决议： 一、以 4 票赞成，0 票反对，0 票弃权审议通过了《关于公司第三期限制性 股票激励计划部分对象首次授予的第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》 根据公司《第三期激励计划》的规定，激励对象因辞职而离职的，取消其激 励资格，自离职之日起所有已获授但尚未解除限售的限制性股票即被公司回购注 销。监事会同意公司根据《第三期激励计划》的相关规定，对 15 名因离职不再 ...