浙江核新同花顺网络信息股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 二、对公司重大事项发表意见情况 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规 范运作》《独立董事工作制度》《上市公司独立董事管理办法》的规定，本人就 公司2023年度以下事项发表了独立意见，切实履行了独立董事的监督职责： 各位股东及股东代表： 本人作为浙江核新同花顺网络信息股份有限公司（以下简称公司）的独立董 事，在任职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》《公司章程》《独立董事工作 制度》等相关法律、法规、规章的规定和要求，在2023年度工作中，诚实、勤勉、 独立地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事 项发表了独立意见，充分发挥了独立董事及各专业委员会的作用。一方面，严格 审核公司提交董事会的相关事项，维护公司和公众股东的合法权益，促进公司规 范运作；另一方面发挥自己的专业优势，积极关注和参与研究公司的发展，为公 司的审计工作及内部控制、薪酬激励等工作 ...

二、公司建立财务报告内部控制制度的目标和遵循的原则 (一) 公司内部会计控制制度的目标 浙江核新同花顺网络信息股份有限公司 2023 年度内部控制的自我评价报告 一、公司基本情况 浙江核新同花顺网络信息股份有限公司（以下简称公司或本公司）系由浙江 核新同花顺网络信息有限公司整体变更设立，于 2007 年 12 月在杭州市工商行政 管理局变更登记注册，总部位于浙江省杭州市。公司现持有统一社会信用代码为 9133000070337747XE 的营业执照，截至 2023 年 12 月 31 日，公司注册资本人民 币 537,600,000.00 元，股份总数 537,600,000 股（每股面值 1 元），其中：有限 售条件的流通股份A股266,053,819股，无限售条件的流通股份A股271,546,181 股。公司股票已于 2009 年 12 月 25 日在深圳证券交易所挂牌交易。 公司属计算机、移动设备应用服务行业。主要经营活动为互联网金融信息服 务及其相关软件产品的研发、销售和维护。提供的劳务和产品主要有：增值电信 服务、广告和互联网业务推广服务、基金代销等经纪业务和软件的销售、维护。 1.规范公司会计行为 ...

浙江核新同花顺网络信息股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 宗旨 为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有 效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《公司法》《公司 章程》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规 则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》（以下简称"《创业板上市公司规范运作》"）等有关规定，制订本 规则。 第二条 公司董事会由股东大会选举产生，并对股东大会负责。 第二章 董事会的组成和职权 第三条 董事 （一）董事候选人存在下列情形之一的，不得被提名担任上市公司董事： 1、根据《公司法》等法律规定及其他有关规定不得担任董事、监事、高级 管理人员的情形； 2、被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的市场 禁入措施，期限尚未届满； 3、被证券交易场所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理 人员，期限尚未届满； 4、法律法规、本所规定的其他情形。 （二）董事应保证有足够的时间和精力履行其应尽的职责； （三）担任公司独立董事应当符合下列基本条件： 1、根 ...

证券代码：300033 证券简称：同花顺 公告编号：2024-008 浙江核新同花顺网络信息股份有限公司 拟续聘会计师事务所的公告 一、拟续聘会计师事务所事项的基本情况 （一）机构信息 1.基本信息 名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙） 机构性质：特殊普通合伙企业 历史沿革：天健会计师事务所成立于 1983 年 12 月，前身为浙江会计师事务 所；1992 年首批获得证券相关业务审计资格；1998 年脱钩改制成为浙江天健会 计师事务所；2011 年转制成为天健会计师事务所（特殊普通合伙）；2010 年 12 月成为首批获准从事H股企业审计业务的会计师事务所之一。 注册地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 128 号 6 楼 人员信息：首席合伙人为王国海先生，现有合伙人 238 人，注册会计师 2272 人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 836 人。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江核新同花顺网络信息股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 24 日召开第五届董事会第十八次会议，审议通过了《关于续聘公司 2024 年 ...

浙江核新同花顺网络信息股份有限公司董事会 关于证券投资情况的专项说明 3.投资金额 公司及控股子公司拟使用自有资金不超过10亿元进行证券投资，在该额度 内资金可以滚动使用。 4.所履行的审批程序 公司第五届董事会第十四次会议和2022年度股东大会审议通过了《关于使 用闲置自有资金进行证券投资的议案》，同意公司使用自有资金不超过10亿元 进行证券投资。 5.公司及下属子公司不存在使用募集资金、贷款及专项财政拨款等专项资 金进行新股、基金申购，或用于股票及其衍生品种、债券等的交易，以及委托 理财等情形。 按照《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规 范文件及《公司章程》《证券投资度管理制度》等相关规定要求，浙江核新同 花顺网络信息股份有限公司（以下简称"公司"）董事会对公司2023年证券投 资情况进行了认真核查，现将有关情况说明如下： 一、证券投资情况概述 1.投资目的 为提高闲置自有资金使用效率，在保障日常生产经营资金需求，有效控制投 资风险的前提下，公司拟使用闲置自有资金进行证券投资，在风险可控的前提下 实现收益最大化 ...

独立董事专门会议工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步规范浙江核新同花顺网络信息股份有限公司（以下简称"公 司"）独立董事专门会议议事方式和决策程序，促使并保障独立董事有效地履行 其职责，充分发挥独立董事在公司内部治理中的作用。根据《中华人民共和国公 司法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规范性文件及《浙江核新同 花顺网络信息股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《浙江核新同花 顺网络信息股份有限公司独立董事工作制度》有关规定，结合公司实际情况，制 定本工作细则。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加，为履行独立董事 职责专门召开的会议。 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 第三条 公司应当为独立董事专门会议的召开提供便利和支持，公司指定董 事会办公室、董事会秘书协助独立董事专门会议的召开。 浙江核新同花顺网络信息股份有限公司 第二章 职责权限 第四条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证监会规定、深圳证券交易所 ...

董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为完善公司法人治理结构，促进公司自身规范高效地运作，最大限 度地规避财务和经营风险，确保各委员独立、诚信、勤勉地履行自己的职责，根 据《上市公司治理准则》和《浙江核新同花顺网络信息股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立审计委员会，并制定本 工作细则。 第二条 董事会审计委员会是按照董事会决议设立的专门工作机构,主要负 责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 第二章 审计委员会的产生与组成 第三条 审计委员会由3名委员组成，设主任委员1名。 第四条 审计委员会由董事组成，其中独立董事委员不少于委员会人数的二 分之一，且至少有一名独立董事委员为专业会计人士。 本条所称"会计专业人士"，是指具备注册会计师资格；或具有会计、审计 或者财务管理专业的高级职称、副教授或以上职称、博士学位；或具有经济管理 方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗位有五年以上全职工作经 验的人士。 第五条 审计委员会的委员由董事会选举产生。主任委员由独立董事担任， 经董事会选举产生，负责主持委员会工作。 第十条 审计委员会对董事会负责,委员会的提 ...

公司章程 浙江核新同花顺网络信息股份有限公司 章程 1 公司章程 目 录 第一节 通知 2 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东大会 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第五章 董事会 第一节 董事 第二节 董事会 第六章 经理及其他高级管理人员 第七章 监事会 第一节 监事 第二节 监事会 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第九章 通知和公告 公司章程 第二节 公告 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 3 第十一章 修改章程 第十二章 附则 公司章程 浙江核新同花顺网络信息股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）和其 ...

浙江核新同花顺网络信息股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年，公司董事会严格按照《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管 理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等法律法规、规范性文件及监管部门的 相关规定和要求，不断完善公司法人治理结构、建立健全公司内部管理和控制制 度，持续深入开展公司治理活动，不断规范公司运作，提升公司治理水平。现将 公司董事会 2023 年度工作情况汇报如下： 一、报告期内主要业务及经营情况 1.主要业务回顾 公司是国内领先的互联网金融信息服务提供商，产品及服务覆盖产业链上下 游的各层次参与主体，包括证券公司、基金、银行、保险、政府、研究机构、上 市公司等机构客户，以及广大个人投资者。公司主要业务是为各类机构客户提供 软件产品和系统维护服务、金融数据服务、智能推广服务，为个人投资者提供金 融资讯、投资理财分析工具、理财产品投资交易服务等。同时公司已构建同花顺 AI 开放平台，可面向客户提供智能语音、智能客服、智能金融问答 ...

浙江核新同花顺网络信息股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第三条 独立董事对上市公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法 律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、证券交 易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监 督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 上市公司独立董事占董事会成员的比例不低于三分之一，且至少包 括一名会计专业人士。 上市公司应当在董事会中设置审计委员会。审计委员会成员应当为不在上市 公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计 专业人士担任召集人。 上市公司可以根据需要在董事会中设置提名、薪酬与考核、战略等专门委员 会。提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应当过半数并担任召集人。 第一条 为进一步完善浙江核新同花顺网络信息股份有限公司（以下简称 "公司"）的治理结构，切实保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规 范运作，根据《关于上市公司独立董事制度改革的意见》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管 理办 ...