中信证券股份有限公司关于 深圳新宙邦科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为深圳 新宙邦科技股份有限公司（以下简称"公司"）的保荐机构，根据《证券发行上 市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》《上市公司监管 指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关法律法规和规范性文件的要 求，对新宙邦 2023 年度募集资金存放与实际使用情况进行了核查，具体情况如 下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 1、非公开增发募集资金 经中国证券监督管理委员会《证监许可[2019]2570 号》文的核准，公司获准 向特定对象发行人民币普通股（A 股）32,758,620 股，每股面值为人民币 1 元， 每股发行价为人民币 34.80 元。募集资金总额为人民币 1,139,999,976.00 元，扣 除发行费用人民币 17,738,451.53 ...

深圳新宙邦科技股份有限公司 2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 单位：人民币元 | 其它关联资金 | 资金往来方名称 | 往来方与上市公 | 上市公司核算的会计科目 | 2023年期初往来资 | 2023年度往来累计 发生金额 | 2023年度往来资 | 2023年度偿还累计发 | 2023年期末往来资 | 往来形成原因 | 往来性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 往来 | | 司的关联关系 | | 金余额 | | 金的利息(如有) | 生金额 | 金余额 | | | | | | | | | （不含利息） | | | | | | | | 惠州市宙邦化工有限公司 | 全资子公司 | 其他应收款 | 19,812,054.83 | 12,895,461.11 | | -32,707,515.94 | - | 代垫款项 | 非经营性往来 | | | | | 其他应收款/一年内到期非流动资产/ 其他非流动资产 | 30,852,083.33 | 77,000,000.00 | 1,0 ...

| 证券代码：300037 | 证券简称：新宙邦 | 公告编号：2024-017 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123158 | 债券简称：宙邦转债 | | 深圳新宙邦科技股份有限公司 二、募集资金使用情况 截至 2023 年 12 月 31 日，公司向不特定对象发行可转换公司债券募投项目 累计已使用募集资金情况如下： 关于部分募集资金投资项目延期的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳新宙邦科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年3月29日召开 第六届董事会第十次会议、第六届监事会第十次会议，审议通过了《关于部分募 集资金投资项目延期的议案》，同意公司基于审慎性原则，结合当前实际情况， 在向不特定对象发行可转换公司债券的募投项目实施主体、募集资金投资用途及 规模不发生变更的情况下，将"荆门新宙邦年产28.3万吨锂电池材料项目"二期 103,000吨锂电池电解液产能的预计可使用状态日期延长至2026年12月31日。 根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 《深圳证券交易所创业 ...

| 证券代码：300037 | 证券简称：新宙邦 | 公告编号：2024-012 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123158 | 债券简称：宙邦转债 | | 为便于申请综合授信工作顺利进行，在上述授信额度内，提请股东大会授权 公司董事长或其指定的授权代理人全权处理公司及子公司向银行申请综合授信 的一切相关事务（包括但不限于授信、借款、抵押、融资、开户、销户等），签 署上述综合授信的有关合同、协议、凭证等各项法律文件。授权有效期自公司2023 年度股东大会作出决议之日起至2024年度股东大会召开之日止，该等授权额度在 授权范围及有效期内可循环使用。 本次向银行申请综合授信额度事项尚需提交公司 2023 年度股东大会审议。 备查文件 1 深圳新宙邦科技股份有限公司 关于公司及子公司向银行申请综合授信额度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳新宙邦科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年3月29日召开 第六届董事会第十次会议、第六届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司及 子公司向银行申请综合授信额度的议案》 ...

深圳新宙邦科技股份有限公司（以下简称"公司"）《2023年年度报告及其 摘要》已于2024年4月2日刊登于中国证监会指定信息披露网站。为便于广大投资 者更深入、全面地了解公司发展战略、生产经营等情况，公司将于2024年4月9 日（星期二）下午15：00至17：00举行2023年度网上业绩说明会。本次业绩说明 会将采用网络互动的方式举行，投资者可登陆价值在线（www.ir-online.cn）参与 本次年度业绩说明会。 | 证券代码：300037 | 证券简称：新宙邦 | 公告编号：2024-020 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123158 | 债券简称：宙邦转债 | | 深圳新宙邦科技股份有限公司 关于举办2023年度网上业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 公司出席本次说明会的人员有：总裁周达文先生、独立董事张晓凌先生、董 事会秘书贺靖策先生、财务总监黄瑶女士。 为充分尊重投资者、提升交流的针对性，现就本次业绩说明会提前向投资者 公开征集问题，广泛听取投资者的意见和建议。投资者可于2024年4月8日前 ...

1 深圳新宙邦科技股份有限公司关于 会计师事务所2023年度履职情况评估报告暨 审计委员会履行监督履职情况的报告 根据财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会颁 布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，深圳新宙邦科技股份 有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职 守，认真履职。现将审计委员会对公司 2023 年度年审会计师事务所 2023 年度履 职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年度会计师事务所基本情况 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"安永华明"）于 1992 年 9 月成立，2012 年 8 月完成本土化转制，从一家中外合作的有限责任制事务 所转制为特殊普通合伙制事务所。安永华明总部设在北京，注册地址为北京市东 城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室。截至 2023 年末拥有合伙人 245 人，首席合伙人为毛鞍宁先生。安永华明拥有财政部颁发的会计师事务所执 业资格，于美国公共公司会计监督委员会（US PCAOB）注册，是中国首批获得 证券期货相关业务资格和 H 股企业审计资格事务所之一， ...

| 证券简称：新宙邦 | 公告编号：2024-013 | | --- | --- | | 债券简称：宙邦转债 | | | 证券代码：300037 债券代码：123158 | | 深圳新宙邦科技股份有限公司 关于公司向银行申请项目贷款的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 5、借款期限：不超过5年，自实际提款日开始计算（以实际批复为准） 6、担保方式：福建海德福土地、厂房及设备抵押。 深圳新宙邦科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 29 日召 开第六届董事会第十次会议、第六届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司 向银行申请项目贷款的议案》。现将有关事项公告如下： 一、概述 为保障公司控股子公司福建海德福新材料有限公司（以下简称"福建海德福"） 高性能氟材料项目（一期）建设发展资金需要，顺利推进海德福高性能氟材料项 目（一期）的实施，公司于2023年11月29日召开第六届董事会第八次会议、第六 届监事会第八次会议，审议通过了《关于控股子公司向银行申请项目贷款并由公 司提供担保的议案》，公司董事会同意福建海德福向国家开发银行 ...

| 证券代码：300037 | 证券简称：新宙邦 | 公告编号：2024-007 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123158 | 债券简称：宙邦转债 | | 深圳新宙邦科技股份有限公司 第六届监事会第十次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳新宙邦科技股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第十次会 议于2024年3月29日以通讯方式召开。本次监事会会议通知已于2024年3月18日以 电子邮件方式发出。本次监事会应参与表决监事3人，实际参与表决监事3人，公 司董事会秘书贺靖策先生列席会议。会议由公司监事会主席张桂文女士召集并主 持。本次会议的召集、召开符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。 经表决形成如下决议： 一、审议通过了《关于<公司 2023 年年度报告及其摘要>的议案》 经审核，公司监事会认为：董事会编制和审核《公司 2023 年年度报告及其 摘要》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，《公司 2023 年年度报 告及其摘要》真实、准确、完整的反映了公司 2023 年度的实际经营情况， ...

关于深圳新宙邦科技股份有限公司 2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 安永华明（2024）专字第70028143_B01号 深圳新宙邦科技股份有限公司 深圳新宙邦科技股份有限公司董事会： 我们审计了深圳新宙邦科技股份有限公司（以下简称"贵公司"）及其子公司 （以下统称"贵集团"）的2023年度财务报表，包括2023年12月31日的合并及公司资 产负债表，2023年度的合并及公司利润表、股东权益变动表和现金流量表以及相关财 务报表附注， 并 于 2024 年 3 月 29 日 出 具 了 编号为 安永华明 （ 2024 ） 审 字 第 70028143_B01号的无保留意见审计报告。 按照《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》的 要求，深圳新宙邦科技股份有限公司编制了后附的2023年度非经营性资金占用及其他 关联资金往来情况汇总表（以下简称"汇总表"）。 如实编制和对外披露汇总表，并确保其真实性、合法性、完整性是深圳新宙邦科 技股份有限公司的责任。我们对汇总表所载资料与我们审计深圳新宙邦科技股份有限 公司2023年度财务报表时所复核的会计资料和经审计的财务报表 ...

中信证券股份有限公司关于 深圳新宙邦科技股份有限公司 2024 年开展金融衍生品业务的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为深 圳新宙邦科技股份有限公司（以下简称"公司"）向不特定对象发行可转换公 司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—— 创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号— —保荐业务》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对公司开展金融衍生品 业务的事项进行了核查，发表如下意见： 一、开展金融衍生品业务的目的 公司及控股子公司日常经营中的进出口业务主要采用美元、日元、欧元等 外币进行结算，随着公司及控股子公司进出口业务规模加大，为有效规避和防 范因汇率出现较大波动引起的外汇市场风险，公司及控股子公司拟与银行等 金融机构开展金融衍生品业务。 公司及控股子公司开展金融衍生品业务是以正常生产经营为前提，使用 自有资金开展金融衍生品业务有利于规避汇率或利率变动风险，有利于提高 公司抵御汇率或利率波动的能力，不存在损害公司和全体股东利益的情况。 二、金融 ...