北京市中伦（深圳）律师事务所 关于深圳新宙邦科技股份有限公司 2023年限制性股票激励计划首次授予 及调整相关事项的 法律意见书 $$\Xi{\bf O}\,{\bf\Xi}\,{\bf\Xi}\,{\bf\rlap{\bf\Xi}}\,{\bf\rlap{\bf\Xi}}\,{\bf\rlap{\bf\Xi}}\,{\bf\rlap{\bf\Xi}}\,{\bf\rlap{\bf\Xi}}$$ 北京 • 上海 • 深圳 • 广州 • 武汉 • 成都 • 重庆 • 青岛 • 杭州 • 南京 • 海口 • 东京 • 香港 • 伦敦 • 纽约 • 洛杉矶 • 旧金山 • 阿拉木图 Beijing • Shanghai • Shenzhen • Guangzhou • Wuhan • Chengdu • Chongqing • Qingdao • Hangzhou • Nanjing • Haikou • Tokyo • Hong Kong • London • New York • Los Angeles • San Francisco • Almaty 释义 在本法律意见书中，除非另有说明，以下简称或用语具有如 ...

北京市中伦（深圳）律师事务所 关于深圳新宙邦科技股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分 第三个归属期归属条件成就、预留授予部分第二个 归属期归属条件成就及部分限制性股票作废事项的 法律意见书 关于深圳新宙邦科技股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分 第三个归属期归属条件成就、预留授予部分第二个 归属期归属条件成就及部分限制性股票作废事项的 法律意见书 致：深圳新宙邦科技股份有限公司 二〇二三年十二月 北京 • 上海 • 深圳 • 广州 • 武汉 • 成都 • 重庆 • 青岛 • 杭州 • 南京 • 海口 • 东京 • 香港 • 伦敦 • 纽约 • 洛杉矶 • 旧金山 • 阿拉木图 Beijing • Shanghai • Shenzhen • Guangzhou • Wuhan • Chengdu • Chongqing • Qingdao • Hangzhou • Nanjing • Haikou • Tokyo • Hong Kong • London • New York • Los Angeles • San Francisco • Almaty 北京市中伦（深圳） ...

| 证券代码：300037 | 证券简称：新宙邦 | 公告编号：2023-120 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123158 | 债券简称：宙邦转债 | | 深圳新宙邦科技股份有限公司 第六届监事会第九次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳新宙邦科技股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第九次会 议于 2023 年 12 月 25 日以通讯方式召开。本次监事会会议通知于 2023 年 12 月 20 日以电子邮件方式发出。本次监事会应参与表决监事 3 人，实际参与表决监 事 3 人。会议由公司监事会主席张桂文女士召集并主持，公司董事会秘书贺靖策 先生列席会议。本次会议的召集、召开符合相关法律、法规和《公司章程》的规 定。 经与会监事认真审议，形成如下决议： 一、审议通过了《关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归 属期归属条件成就的议案》 《关于 2020 年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期归属条件成 就的公告》《监事会关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归 ...

法律意见书 北京市中伦（深圳）律师事务所 关于深圳新宙邦科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 法律意见书 $$\Xi\,{\underline{{{\mathrm{O}}}}}\,{\underline{{{\mathrm{=}}}}}\,\Xi\,\rlap{/}\,\Xi\,+\,\rlap{/}\,\Xi\,\rlap{/}\,\Xi$$ 北京 • 上海 • 深圳 • 广州 • 武汉 • 成都 • 重庆 • 青岛 • 杭州 • 南京 • 海口 • 东京 • 香港 • 伦敦 • 纽约 • 洛杉矶 • 旧金山 • 阿拉木图 Beijing • Shanghai • Shenzhen • Guangzhou • Wuhan • Chengdu • Chongqing • Qingdao • Hangzhou • Nanjing • Haikou • Tokyo • Hong Kong • London • New York • Los Angeles • San Francisco • Almaty 北京市中伦（深圳）律师事务所 关于深圳新宙邦科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 ...

| 证券代码：300037 | 证券简称：新宙邦 | 公告编号：2023-118 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123158 | 债券简称：宙邦转债 | | 深圳新宙邦科技股份有限公司 2023年第三次临时股东大会决议公告 1、本次股东大会不存在增加、变更、否决议案的情况； 2、本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议的情况； 3、本次股东大会以现场与网络投票相结合的方式召开。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1、现场会议召开时间：2023 年 12 月 22 日（星期五）14:00 2、网络投票时间： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2023 年 12 月 22 日 9：15—9：25，9：30—11:30 和 13：00—15：00 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2023 年 12 月 22 日 9：15 至 15：00 任意时间 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 3、现场会议召开地点：深圳市坪山区昌业路深圳新宙邦科技大厦 16 层会议 室 4、会议召集 ...

| 证券代码：300037 | 证券简称：新宙邦 | 公告编号：2023-117 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123158 | 债券简称：宙邦转债 | | 深圳新宙邦科技股份有限公司 一、召开会议基本情况 1、股东大会届次：2023年第三次临时股东大会 2、会议召集人：公司第六届董事会 3、会议召开的合法、合规性：公司于2023年11月29日召开的第六届董事会 第八次会议审议通过了《关于召开2023年第三次临时股东大会的议案》，本次 会议的召开程序符合有关法律法规要求以及《公司章程》的规定。 4、会议召开的日期、时间 （1）现场会议召开时间：2023年12月22日（星期五）14:00 关于召开2023年第三次临时股东大会的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳新宙邦科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年11月30日在巨 潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登了《关于召开2023年第三次临时股 东大会的通知》（公告编号：2023-113），定于2023年12月22日召开 ...

| 证券代码：300037 | 证券简称：新宙邦 | 公告编号：2023-115 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123158 | 债券简称：宙邦转债 | | 深圳新宙邦科技股份有限公司 关于2023年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象 买卖公司股票及可转债情况的自查报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳新宙邦科技股份有限公司 （以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 29 日召开第六届董事会第八次会议、第六届监事会第八次会议，审议通过了《关 于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案， 并于 2023 年 11 月 30 日在中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）披露了相关公告。 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等法律、 法规和规范性文件的相关规定，公司已向中国证券登记结算有限责任公司深圳 分公司提交申请，对公司 ...

| 证券代码：300037 | 证券简称：新宙邦 公告编号：2023-116 | | --- | --- | | 债券代码：123158 | 债券简称：宙邦转债 | 深圳新宙邦科技股份有限公司 监事会关于公司2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 公示情况及核查意见的说明 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳新宙邦科技股份有限公司 （以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 29 日 召开第六届董事会第八次会议、第六届监事会第八次会议，审议通过了《关于公 司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。根据 《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》（以下简称"上市规则"）、《深圳证券交易所创业 板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》（以下简称"《自律监管指南》"） 等法律、法规、规范性文件的相关规定，公司将 2023 年限制性股票激励计划（以 下简称"本激励计划"）首次授予的激励对象的姓名及职务在公司内部 OA 系统 进行了公示，公司监事会结合 ...

| 证券代码：300037 | 证券简称：新宙邦 | 公告编号：2023-112 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123158 | 债券简称：宙邦转债 | | 深圳新宙邦科技股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳新宙邦科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 29 日召 开第六届董事会第八次会议和第六届监事会第八次会议，审议了《关于修订<公 司章程>的议案》，本议案尚需提交公司股东大会审议。现将有关情况公告如下： 根据《上市公司独立董事管理办法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务 所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管 理》等相关法律法规，结合公司实际情况，公司拟对《公司章程》做如下修订： | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第二十八条 发起人持有公司股份自股份 | 第二十八条 发起人持有公司股份自股份公 | | 公司成立之日起一年内不得转让，且公司 | | | | 司成立之日起一年内不得转让，且公 ...

| 证券代码：300037 | 证券简称：新宙邦 | 公告编号：2023-107 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123158 | 债券简称：宙邦转债 | | 深圳新宙邦科技股份有限公司 关于开展商品期货套期保值业务的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、交易目的、交易品种、交易工具、交易场所和交易金额：为充分利用期 货市场的套期保值功能，降低深圳新宙邦科技股份有限公司（以下简称"公司"） 及子公司生产经营相关原材料价格波动带来的不利影响，保障公司生产经营稳定， 公司拟根据生产经营计划择机开展商品期货套期保值业务，拟开展的商品期货套 期保值业务的期货品种仅限于境内商品期货交易所挂牌交易并与公司生产经营 业务有关系的碳酸锂期货品种，公司及子公司拟开展商品套期保值业务的保证金 及权利金上限（包括为交易而提供的担保物价值、预计占用的金融机构授信额度、 为应急措施所预留的保证金等）不超过人民币 1 亿元，且任一交易日持有的最高 合约价值不超过人民币 10 亿元，该额度在审批期限内可循环滚动使用。 2、已履行 ...