根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创 业板上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司监 管指引第 8 号—上市公司资金往来、对外担保的监管要求》及哈尔滨九洲集团股 份有限公司（以下简称"公司"）《独立董事议事规则》等相关法律、法规、规章 制度的有关规定，作为公司的独立董事，就 2023 年半年度控股股东及其他关联 方资金占用情况和公司对外担保情况进行了认真的核查，并发表如下专项说明和 独立意见： 一、控股股东及其他关联方占用公司资金 公司控股股东及其他关联方不存在违规占用公司资金的情况，公司与其他关 联方之间发生的资金往来均为正常经营性往来，也不存在以前年度发生并累计至 2023 年 6 月 30 日的违规关联方占用资金情况，公司严格遵守《公司法》、《公 司章程》及其它有关法律法规的规定，严格控制了相关的风险。 哈尔滨九洲集团股份有限公司 独立董事有关控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对 外担保情况的专项说明 张成武 丁云龙 刘晓光 哈尔滨九洲集团股份有限公司 二、公司对外担保情况 截至2023年6月30日，公司及子公司累计对外担保实际发生额合计 ...

哈尔滨九洲集团股份有限公司 | | | | | | （不含利 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | 息） | | | | | | 哈尔滨九洲能 | | | | | | | 非经 | | | 源投资有限责 | 子公司 | 其他应收款 | 55,154.50 | 33,671.00 | 11,656.00 | 77,169.50 暂借款 | 营性 | | | 任公司 | | | | | | | 往来 | | | 泰来立志光伏 | | | | | | | 非经 | | | | 子公司 | 其他应收款 | 1,290.56 | | 1,290.56 | 暂借款 | 营性 | | | 发电有限公司 | | | | | | | 往来 | | | 贵州关岭国风 | | | | | | | 非经 | | | 新能源有限公 | 子公司 | 其他应收款 | 852.00 | 1,718.00 | 2,230.00 | 340.00 暂借款 | 营性 | | | 司 | | | | | | | 往来 | | | 大庆世 ...

| 证券代码：300040 | 证券简称：九洲集团 | 公告编号：2023-068 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123089 | 债券简称：九洲转2 | | 哈尔滨九洲集团股份有限公司 第八届监事会第四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称"公司"或"九洲集团"）于 2023 年 8 月 15 日以电子邮件和传真方式向全体监事发出召开第八届监事会第四次会 议的通知。会议于 2023 年 8 月 25 日在公司会议室以现场及通讯表决方式召开。 会议应参与表决监事 3 名，实际参与表决监事 3 名。 本次会议的召开符合《公司法》等相关法律及《公司章程》的规定。 会议由毕晓平女士主持，经表决形成如下决议： 一、审议通过《2023 年半年度报告及其摘要》的议案 公司监事会认为，公司董事会编制的《2023 年半年度报告及其摘要》，符合 法律、行政法规、中国证监会和深圳证券交易所的规定，报告内容真实、准确、 完整地反应了公司 2023 年半年度的经营情况，不存在任何虚假记载、误导性 ...

| 证券代码：300040 | 证券简称：九洲集团 公告编号：2023-075 | | --- | --- | | 债券代码：123089 | 债券简称：九洲转2 | 哈尔滨九洲集团股份有限公司 关于2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 现根据贵所印发的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》及相关格式指引的规定，将本公司募集资金 2023 年半年 度存放与使用情况专项说明如下： 一、募集资金基本情况 (一) 实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕3311 号文批准，并经深圳证 券交易所同意，本公司由主承销商中德证券有限责任公司采用余额包销方式，向 社会公众公开发行可转换公司债券 5,000,000 张，每张面值为人民币 100.00 元， 按面值发行，共募集资金人民币 500,000,000.00 元，坐扣承销和保荐费用 7,000,000.00 元后的募集资金为 493,000,000.00 元，已由主承销商中德证券有限 责 ...

哈尔滨九洲集团股份有限公司 独立董事关于第八届董事会第四次会议相关事项 三、关于为阳谷光耀新能源有限责任公司融资租赁借款提供担保的独立意 见 公司为阳谷光耀新能源有限责任公司融资租赁提供担保，可提高其运营资 金，不会损害公司及中小股东的权益，本次担保事项履行了必要的审批程序，符 合《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规、规范性 文件及本公司章程、《独立董事议事规则》的规定，因此我们同意公司关于为阳 谷光耀新能源有限责任公司融资租赁借款提供担保的议案并提交股东大会审议。 四、独立董事关于 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的独立意见 我们审阅了公司编制的《关于 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专 项报告》和公司聘请的天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的关于公司《2023 年半年度募集资金存放与使用情况鉴证报告》，及询问公司相关人员。我们认为： 公司编制的《关于 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》内容真 实、准确、完整、不存在虚假记录、误导性陈述和重大遗漏。 的独立意见 根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所上 市公司自律监管 ...

| 证券代码：300040 | 证券简称：九洲集团 公告编号：2023-067 | | --- | --- | | 债券代码：123089 | 债券简称：九洲转2 | 哈尔滨九洲集团股份有限公司 第八届董事会第四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称"九洲集团"或"公司"）于 2023 年 8 月 15 日以电子邮件、传真和专人送达方式向全体董事发出召开第八届董事 会第四次会议的通知。会议于 2023 年 8 月 25 日在公司会议室以现场及通讯表 决方式召开。会议应参与表决董事 9 名，实际参与表决董事 9 名。 本次会议的召开符合《公司法》等相关法律及《公司章程》的规定。 会议由董事长李寅先生主持，经表决形成如下决议： 一、审议通过《2023 年半年度报告及其摘要》的议案 公司《2023 年半年度报告及其摘要》详见中国证监会指定的创业板信息披 露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。 表决结果：同意票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 二、审议通过《关于全 ...

| 证券代码：300040 | 证券简称：九洲集团 | 公告编号：2023-074 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123089 | 债券简称：九洲转2 | | 哈尔滨九洲集团股份有限公司 关于全资子公司增资哈尔滨九洲光伏发电有限责任公司的 公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、投资标的名称：哈尔滨九洲光伏发电有限责任公司（以下简称"九洲光 伏"），为哈尔滨九洲集团股份有限公司二级子公司。 2、投资金额：哈尔滨九洲能源投资有限责任公司拟向九洲光伏增资不超过 1,800万元。 一、投资概述 1、增资基本情况 九洲光伏为哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称"本公司"）的全资子 公司哈尔滨九洲能源投资有限责任公司的全资子公司。目前九洲光伏注册资本为 200万元,增资后注册资本为2,000万元；资金来源为自有资金。 2、本次增资已经公司第八届董事会第四次会议审议批准。 3、本次增资属于对全资子公司的投资，不构成关联交易，亦不构成《上市 公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。 住所：哈尔滨市松北区九洲 ...

证券代码：300040 证券简称：九洲集团 | --- | --- | --- | |----------------|---------------|-------------| | 投资者关系活动 | √特定对象调研 | □分析师会议 | | 类别 | □媒体采访 | □业绩说明会 | | | | | | | □新闻发布会 | □路演活动 | □现场参观 □其他 （ ） 参与单位名称及 参与单位名称：光大证券、国盛证券、交银基金 人员姓名 参与人员：殷中枢、郝骞、杨润思、王丽婧 时间 2023 年 07 月 10 日 地点 线上会议 上市公司参与人 员姓名 李真-董事会秘书、李浩轩-投资者关系经理 一、公司基本情况介绍？ 哈尔滨九洲集团股份有限公司成立于 1997 年，2010 年 1 月在深交所创业板上市，股票代码 300040.SZ。公司从 2015 年开启了从电气设备制造到"风光新能源+智能装备" 双主业 的成功转型。至今已建设、投资、运营风电、光伏、生物质电 投资者关系活动 站等可再生发电站 1500MW 以上，成为东北地区民营绿电龙头 主要内容介绍 企业。 公司致力于智能配电网相关产品的制造和服 ...

Company Overview - Harbin Jiuzhou Group Co., Ltd. was established in 1997 and listed on the Shenzhen Stock Exchange in January 2010 under the stock code 300040.SZ [1] - The company has successfully transformed from electrical equipment manufacturing to a dual main business model of "wind-solar renewable energy + intelligent equipment" since 2015 [1] - It has constructed, invested in, and operated renewable power stations with a total capacity of over 1500 MW, becoming a leader in green electricity in Northeast China [1] Business Strategy - The company focuses on three main business segments: manufacturing and services related to smart distribution networks, renewable power station operations, and comprehensive energy development [1] - The dual main business strategy includes actively laying out new energy storage fields to gradually build a "wind-solar-storage renewable energy + intelligent equipment" business system [2] Future Development Plans - The company has secured a wind power capacity of 500 MW, including a 200 MW project in cooperation with Huadian and a 100 MW self-owned project [2] - It aims to maintain an annual increase of over 200 MW during the 14th Five-Year Plan period through self-owned and cooperative methods [2] - The company plans to optimize its capital structure and asset-liability ratio by transitioning to a light asset model, having sold 51% equity in five subsidiaries in 2022 [2] Biomass Power Generation - The company has invested in biomass power generation projects with a cumulative capacity of 240 MW and is preparing a 300 MW clean energy heating demonstration project [3] - Due to policy and industry conditions, the company has halted the development of other biomass power projects and is considering selling some completed projects to state-owned enterprises [3] Financing and Capital Structure - The company plans to issue convertible bonds but has temporarily suspended the issuance of its convertible bond - Zuan 3 due to favorable financing conditions available through state-owned policy banks [3] - It will choose financing channels based on project development needs, including debt financing, convertible bonds, and private placements [3] Current Orders and Projects - The company has over 1 GW of projects in hand and is actively promoting green field projects nationwide [3] - It has joint ventures with Huadian New Energy to construct two 100 MW wind power projects, both currently under construction [3] Strategic Outlook - The company aims to expand its renewable energy project portfolio and enhance its manufacturing capabilities while maintaining technological and cost advantages [5] - The expected increase in grid-connected capacity in 2023-2024 will be the primary source of growth for the company in the coming years [5]

证券代码：300040 证券简称：九洲集团 | --- | --- | --- | |----------------|---------------|-------------| | 投资者关系活动 | √特定对象调研 | □分析师会议 | | 类别 | □媒体采访 | □业绩说明会 | | | | | | | □新闻发布会 | □路演活动 | □现场参观 □其他 （ ） 参与单位名称及 参与单位名称： 人员姓名 华安证券、先锋基金、汇华理财、国泰产险、民生加银基金、 渤海资管、兴业研究、国联证券、光大证券、天弘基金 参与人员：胡倩倩、游玉婷、张烙僮、干戈、李由、王艺群、 华佩琦、刘一鸣、郝骞、余袁辉 时间 2023 年 06 月 13 日 地点 线上 上市公司参与人 员姓名 董事会秘书-李真；战略发展部/投资者关系-李浩轩 一、公司基本情况介绍？ 哈尔滨九洲集团股份有限公司成立于 1997 年，2010 年 1 月在深交所创业板上市，股票代码 300040.SZ。公司从 2015 投资者关系活动 年开启了从电气设备制造到"风光新能源+智能装备" 双主业 主要内容介绍 的成功转型。至今已建设、投资、运营风电 ...