综合考虑公司现状，中证鹏元决定维持公司主体信用等级为 AA-， 评级展望维持为稳定，"回天转债"信用等级维持为 AA-，评级结果 有效期为 2024 年 11 月 22 日至"回天转债"存续期。同时中证鹏元 将密切关注章锋上诉情况、最终判决及后续执行结果，并持续跟踪以 上事项对公司主体信用等级、评级展望以及"回天转债"信用等级可 能产生的影响。 中证鹏元关于关注湖北回天新材料股份有限公司收到控股 股东之一致行动人的刑事判决书的公告 中证鹏元资信评估股份有限公司（以下简称"中证鹏元"）对湖 北回天新材料股份有限公司（以下简称"回天新材"或"公司"，股 票代码：300041.SZ）及其发行的下述债券开展评级： | 债券简称 | 上一次评级时间 | 上一次评级结果 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 主体等级 | 债项等级 | 评级展望 | | 回天转债 | 2024-6-18 | AA- | AA- | 稳定 | 根据公司于 2024 年 11 月 15 日发布的《湖北回天新材料股份有 限公司关于收到公司控股股东之一致行动人的刑事判决书的公告》， 公司控股股东之 ...

| 证券代码：300041 | 证券简称：回天新材 公告编号：2024-69 | | --- | --- | | 债券代码：123165 | 债券简称：回天转债 | 湖北回天新材料股份有限公司 关于为子公司提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 （一）已经审批的年度担保额度 湖北回天新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 15 日召 开的第九届董事会第二十次会议及 2024 年 5 月 10 日召开的 2023 年年度股东大 会审议通过了《关于 2024 年度公司（含子公司）融资规模和为子公司担保额度 的议案》，为了满足公司及子公司经营发展的需要，同意公司及纳入公司合并报 表范围的子公司 2024 年拟向银行等金融机构申请不超过人民币 25 亿元（含 25 亿元）融资额度，公司为部分全资/控股子公司及前述子公司之间向银行等金融 机构申请贷款、保函、银行承兑汇票、商业承兑汇票、信用证等融资事项提供不 超过人民币 20 亿元（含 20 亿元）的担保。上述融资及担保额度授权的有效期自 2023 年 ...

| 证券代码：300041 | 证券简称：回天新材 | 公告编号：2024-68 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123165 | 债券简称：回天转债 | | 公司于2023年3月17日披露了《关于公司控股股东之一致行动人被采取强制 措施的提示性公告》（公告编号：2023-14），公司控股股东之一致行动人章锋 先生因涉嫌操纵证券、期货市场罪被公安机关采取刑事拘留措施。安徽省合肥 市人民检察院于2023年11月17日向合肥市中级人民法院起诉。 湖北回天新材料股份有限公司 关于收到公司控股股东之一致行动人的刑事判决书的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 湖北回天新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到公司控股股 东之一致行动人章锋先生送达的安徽省合肥市中级人民法院对其出具的一审《刑 事判决书》，现将有关情况公告如下： 一、 案情基本情况 二、案件事实及判决情况 安徽省合肥市中级人民法院认为：被告人章锋等人行为均已构成操纵证券市 场罪。根据被告人的犯罪事实、性质、情节和对社会的危害程度，依照经2006年 《中华人民 ...

| 证券代码：300041 | 证券简称：回天新材 | 公告编号：2024-67 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123165 | 债券简称：回天转债 | | 第四期核心团队持股计划第一次持有人会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 湖北回天新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第四期核心团队持股计划 第一次持有人会议于2024年11月11日以现场与通讯相结合的方式召开。本次会议 由公司董事会秘书召集并主持，应参会持有人145人，实际参会持有人共145人，代 表本期核心团队持股计划份额94,563,394份，占本期员工持股计划总份额 94,563,394份的100%。本次会议的召集、召开和表决程序符合公司本期核心团队持 股计划的相关规定，会议以记名投票表决方式，作出如下决议： 一、审议通过《关于设立公司第四期核心团队持股计划管理委员会的议案》 设立管理委员会负责本期核心团队持股计划的日常管理，代表持有人行使股 东权利，对本期核心团队持股计划持有人会议负责。管理委员会由3名委员组成， 设管理委员会主任1名。管理委员 ...

| 证券代码：300041 | 证券简称：回天新材 | 公告编号：2024-66 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123165 | 债券简称：回天转债 | | 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 湖北回天新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日召 开第九届董事会第二十一次会议和第九届监事会第十八次会议，于 2024 年 5 月 10 日召开 2023 年年度股东大会，审议通过了《关于<公司第四期核心团队持股 计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司第四期核心团队持股计划管理办法> 的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会实施公司第四期核心团队持股计划 相关事宜的议案》，同意公司实施第四期核心团队持股计划；公司于 2024 年 6 月 12 日召开第九届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于修订<公司第四期 核心团队持股计划（草案）>及其摘要的议案》《关于修订<公司第四期核心团队 持股计划管理办法>的议案》，上述具体内容详见公司在巨潮资讯网上披露的相 关公告。 根据《关于上市公司实施员工持股 ...

2024 年 11 月 06 日 公司研究 评级：增持(下调) 研究所： 证券分析师： 李永磊 S0350521080004 liyl03@ghzq.com.cn 证券分析师： 董伯骏 S0350521080009 dongbj@ghzq.com.cn 证券分析师： 陈云 S0350524070001 cheny17@ghzq.com.cn [Table_Title] 光伏板块拖累业绩，看好电子胶持续发力 ——回天新材（300041）公司动态研究 投资要点: 最近一年走势 光伏板块拖累，前三季度业绩同比下滑 2024Q3，公司实现营业收入 10.15 亿元，同比+0.87%，环比-2.71%；实 现归母净利润 0.26 亿元，同比-63.67%，环比-54.20%；扣非后归母净利 润 0.19 亿元，同比-72.76%，环比-47.08%；经营活动现金流净额为 1.56 亿元。销售毛利率为 16.72%，同比下降 3.81 个 pct，环比下降 2.00 个 pct。销售净利率为 2.68%，同比下降 4.48 个 pct，环比下降 2.85 个 pct。 相对沪深 300 表现 2024/11/05 受到有 ...

证券代码：300041 证券简称：回天新材 编号：2024-06 1 湖北回天新材料股份有限公司 投资者关系活动记录表 | --- | --- | --- | |-----------------------------|--------------------------------------------------------------------------------------------|-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- ...

Financial Performance - The company's revenue for Q3 2024 was CNY 1,015,231,049.13, an increase of 0.87% year-on-year, while the revenue for the year-to-date period decreased by 1.91% to CNY 3,028,302,815.86[2] - Net profit attributable to shareholders for Q3 2024 was CNY 26,304,384.68, down 63.67% year-on-year, and year-to-date net profit decreased by 44.86% to CNY 163,102,707.01[2] - The basic earnings per share for Q3 2024 was CNY 0.0479, a decrease of 64.17% compared to the same period last year[2] - For the first three quarters of 2024, the company achieved operating revenue of CNY 3,028.30 million, a year-on-year decrease of 1.91%[12] - The net profit attributable to shareholders of the listed company for the same period was CNY 163.10 million, down 44.86% year-on-year[12] - The net profit for Q3 2024 is CNY 163.65 million, a decrease of 44.5% compared to CNY 294.96 million in Q3 2023[17] - The total comprehensive income for Q3 2024 was CNY 162.28 million, down from CNY 295.01 million in Q3 2023[18] Assets and Liabilities - Total assets as of September 30, 2024, were CNY 6,548,092,717.04, reflecting a 5.69% increase from the end of the previous year[2] - The total assets of the company reached CNY 6,548,092,717.04, up from CNY 6,195,302,438.14, indicating a growth of 5.7%[15] - The total liabilities increased to CNY 3,553,961,618.82 from CNY 3,309,935,006.11, representing a rise of 7.4%[15] - The equity attributable to shareholders increased to CNY 2,926,494,837.52, up from CNY 2,879,682,381.90, reflecting a growth of 1.6%[15] Cash Flow - Cash flow from operating activities for the year-to-date period was CNY 115,967,971.44, down 42.24% compared to the previous year[7] - The company's cash and cash equivalents decreased to CNY 593,387,143.73 from CNY 834,699,200.69, reflecting a decline of 28.9%[13] - The cash flow from operating activities generated a net amount of CNY 115.97 million, down from CNY 200.76 million in Q3 2023[19] - The cash flow from financing activities showed a net increase of CNY 61.91 million, compared to CNY 34.73 million in Q3 2023[20] Investments and Expenses - The company reported a significant increase in trading financial assets, which rose by 178.55% to CNY 379,547,810.80 due to increased investment in financial products[5] - The company experienced a 314.92% increase in financial expenses, totaling CNY 40,758,836.43, primarily due to higher interest expenses[7] - Research and development expenses remained stable at CNY 121,418,274.45, slightly up from CNY 121,144,748.00 in the previous year[16] - The company reported a significant increase in cash inflow from investment activities, totaling CNY 1.03 billion compared to CNY 346.41 million in the previous year[20] Shareholder Information - The total number of common shareholders at the end of the reporting period was 31,537[8] - The top shareholder, Zhang Feng, holds 7.49% of the shares, totaling 41,885,301 shares[8] - The second-largest shareholder, Yang Lianhua, owns 5.51% of the shares, amounting to 30,796,299 shares[8] - The third-phase employee stock ownership plan holds 11,681,364 shares, representing 2.09% of the total shares[10] - The company has signed voting rights entrustment agreements among major shareholders, consolidating control under Zhang Li[9] Market Conditions and Challenges - The company’s main products, including photovoltaic adhesives and electronic adhesives, have seen steady growth in sales, particularly in the new energy vehicle and microelectronics sectors[12] - The company is facing challenges such as low raw material prices, intensified industry competition, and weak demand in some downstream sectors[12] - The company's net profit margin for the quarter was impacted by increased operating costs, with operating income reported at CNY 123,263,738.10[16] Other Financial Metrics - The company incurred a credit impairment loss of CNY 15.42 million, an improvement from CNY 20.15 million in the previous year[17] - The company experienced a foreign currency translation loss of CNY 1.36 million, contrasting with a gain of CNY 49,497.37 in the previous year[18] - The company reported a decrease in cash and cash equivalents, with a net decrease of CNY 214,329,073.64, a 57.88% improvement compared to the previous year[7]

湖北回天新材料股份有限公司 第九届董事会第二十五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 湖北回天新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会第二十五 次会议于 2024 年 10 月 28 日在公司会议室以现场和通讯相结合的方式召开，会 议通知于 2024 年 10 月 25 日以专人及邮件方式送达，应参加本次会议的董事 9 人，实际参加本次会议的董事 9 人，会议由董事长章力先生主持，公司全体监事 和部分高管列席会议。本次会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》等相关 法律法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 | 证券代码：300041 | 证券简称：回天新材 公告编号：2024-62 | | --- | --- | | 债券代码：123165 | 债券简称：回天转债 | 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 （二）审议通过了《关于参与投资设立产业投资基金的议案》 公司拟参与投资设立君安回天（杭州）股权投资基金合伙企业（有限合伙） （以下简称"产业基金" ...

| 证券代码：300041 | 证券简称：回天新材 | 公告编号： | 2024-65 | | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：123165 | 债券简称：回天转债 | | | 湖北回天新材料股份有限公司 关于参与投资设立产业投资基金的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次与专业投资机构共同投资事项目前处于筹备阶段，合作各方尚未正 式签署合伙协议，具体合作内容以合作各方最终正式签署的合伙协议为准。 2、本次投资基金的设立、募集及投资收益尚存在不确定性，敬请广大投资 者注意投资风险。 一、对外投资概述 为强化湖北回天新材料股份有限公司（以下简称"公司"、"上市公司"、 "回天新材"）在既有行业影响力，完善粘接封装材料的产业生态，公司拟参与 投资设立君安回天（杭州）股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称"产 业基金"或"基金"，最终以工商行政管理部门核准的名称为准）。产业基金投 资方向主要围绕新材料（封装材料、复合材料、先进陶瓷材料、新型功能材料、 高分子材料），重点应用领域为新能源、半导体、高 ...