浙江南都电源动力股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 为了提高浙江南都电源动力股份有限公司（以下简称"公司"或"南都电 源"）风险防范能力，确保公司经营管理目标的实现，保护公司及投资者的合法 权益,公司对内部控制情况进行了全面梳理，在核查了公司各项规章制度及各部 门、机构在内部控制方面所做工作的基础上，对本公司内部控制制度的规范性、 完整性以及实施的有效性进行了全面评估。现就公司2023年度内部控制制度的建 立健全与实施情况报告如下： 一、董事会对内部控制报告真实性的声明 公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任，监事会对董事会建立与 实施内部控制制度进行监督，管理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。 公司内部控制的目标是：保证经营合法合规、资产安全、财务报告及相关信 息真实完整，提高经营效率，促进实现发展战略。 二、公司建立财务报告内部控制制度的目标和遵循的原则 (一) 公司财务报告内部控制制度的目标 位，并针对业务处理过程中的关键控制点，落实到决策、执行 ...

浙江南都电源动力股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 各位股东及股东代表： 大家好！本人作为浙江南都电源动力股份有限公司（以下简称"公司"）的 独立董事，在2023年度严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等相关法律法规和规范性文件及《公 司章程》《独立董事工作制度》等公司制度的规定，忠实履行了独立董事的职责， 勤勉、审慎地行使公司赋予独立董事的权力，参加2023年度的相关会议，认真审 议会议各项议案，对公司相关事项发表意见，切实维护了公司和股东尤其是中小 股东的合法权益。 （一）参加会议情况 2023 年度，公司共召开了 10 次董事会，6 次股东大会，本人均亲自出席了 2023 年度所有应出席的董事会会议和股东大会，没有委托其他独立董事代为出 席会议的情形，也没有缺席且未委托其他独立董事代为出席应出席会议并行使表 决权的情形。 | 应出席董事 | 出席董事会会议情况 | | | | 应出席股东 | 出席股东 | | --- | --- | --- | --- | --- ...

中信证券股份有限公司 关于浙江南都电源动力股份有限公司 2023年度募集资金存放和使用情况的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为浙江南 都电源动力股份有限公司（以下简称"南都电源"、"公司"）的保荐机构，根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求 （2022年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公 司规范运作》等有关规定，对南都电源2023年度募集资金存放和使用情况进行了核 查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 根据中国证券监督管理委员会证监许可〔2015〕3143号文核准，公司由主承销 商安信证券股份有限公司采用非公开方式，向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）股票17,500万股，发行价为每股人民币14.00元，共计募集资金245,000.00万元， 坐扣承销和保荐费用1,725.00万元后的募集资金为243,275.00万元，已由主承销商安 信证券股份有限公司于2016年6月21日 ...

浙江南都电源动力股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 浙江南都电源动力股份有限公司（以下简称"公司"）董事会根据《上市公 司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等要求，并结合独立董事出具的《独立董事关于 2023 年 度独立性的自查报告》，就公司在任独立董事的独立性情况进行评估并出具如下 专项意见： 根据公司独立董事自查及其在公司的履职情况，董事会认为公司独立董事薛 安克先生、吴晖先生、来小康先生均能够胜任独立董事的职责要求，其未在公司 担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公 司以及主要股东之间不存在妨碍我们进行独立客观判断的关系，不存在影响独立 董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性 文件及《公司章程》中关于独立董事的任职资格及独立性的相关要求。 浙江南都电源动力股份有限公司 董 事 会 2024 年 4 月 24 日 ...

证券代码：300068 证券简称：南都电源 公告编号：2023-034 浙江南都电源动力股份有限公司 关于 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中 的任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏承担责任。 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等有关规定，将本公司 2023 年度募集资金存放与使用情况专项说明如下： 一、 募集资金基本情况 截至 2022 年 12 月 31 日止，公司增加利息收入(含银行手续费支出) 646.14 万元，累计已使用募集资金 243,441.65 万元，应结余金额为-68.61 万元。截至 2022 年 12 月 31 日止募集资金专户余额为 5.59 万元。差异额 74.20 万元系未通 过募资资金账户支付的发行费用-律师费 74.20 万元（实际公司已通过普通银行 账户支付）。 第 3 页 共 9 页 （三） 募集资金本年度使用金额 ...

· 浙江南都电源动力股份有限公司 浙江南都电源动力股份有限公司全体股东： 一、 审计意见 我们审计了浙江南都电源动力股份有限公司（以下简称南都电源公司）财务报 表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利 润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表，以及相关财务报表 附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允 反映了南都电源公司 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2023 年度的合 并及母公司经营成果和现金流量。 二、 形成审计意见的基础 审计报告 XYZH/2024SYAA2B0115 XYZH/2024SYAA2B0115 浙江南都电源动力股份有限公司 | 产生错报的固有风险较高。因 | （2）检查销售合同，阅读主要合同条款或条件， | | --- | --- | | 此，我们将收入确认确定为关 | 评价收入确认的具体方法是否符合企业会计准则 | | 键审计事项。 | 的要求。 | | | （3）结合产品类型对收入以及毛利变动情况进行 | | | 分析，复核收入的合理性。 | ...

浙江南都电源动力股份有限公司 《2023 年度董事会工作报告》 2023 年，公司董事会依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《公司 章程》《董事会议事规则》等公司制度的规定，切实依法履行董事会职责。公 司董事以保障全体股东权益为目标，恪尽职守、积极有效的行使职权，认真贯 彻执行股东大会的各项决议，勤勉尽责地开展董事会各项工作。现将公司 2023 年度董事会工作情况报告如下： 一、公司总体经营情况 2023 年，储能市场规模持续增行，需求旺盛。储能已作为大家共识确定性 增长的产业，市场竞争愈演愈烈，国内市场价格竞争凸显。2023 年，公司坚持 高质量发展，坚持"聚焦主业，实现产业一体化"的战略布局，借助储能市场 的持续增长，实现业务规模稳步增长。 2023 年，公司实现营业收入 1,466,562.90 万元，较上年同期增长 24.83%。 公司持续深耕全球重点国家储能市场，完善全球销服一体化布局，进一步优化 业务及产品结构，持续提升优质客户占比，锂电业务及新型电力 ...

浙江南都电源动力股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 各位股东及股东代表： 大家好！本人作为浙江南都电源动力股份有限公司（以下简称"公司"）的 独立董事，在2023年度严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等相关法律法规和规范性文件及《公 司章程》《独立董事工作制度》等公司制度的规定，忠实履行了独立董事的职责， 勤勉、审慎地行使公司赋予独立董事的权力，参加2023年度的相关会议，认真审 议会议各项议案，对公司相关事项发表意见，切实维护了公司和股东尤其是中小 股东的合法权益。 现将 2023 年度本人履行独立董事职责的情况向各位股东及股东代表汇报如 下： 一、独立董事的基本情况 本人吴晖，中国国籍，无境外居留权。1960 年 4 月出生。浙江工商大学财 会学院教师，硕士，会计学教授，硕士研究生导师。现任浙江工商大学教学督导 组副组长、曾担任浙江工商大学会计系主任、青年教师指导室主任。截止目前， 除担任公司第八届董事会独立董事外，还担任杭州格林达电子材料股份有限公 司、龙芯中科技 ...

浙江南都电源动力股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为规范浙江南都电源动力股份有限公司（以下简称"公司"）选 聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所行为，切实维护股东利益，提高审计 工作和财务信息的质量，根据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市公司 选聘会计师事务所管理办法》等法律法规、规范性文件和《公司章程》的有关 规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规的 要求，聘任会计师事务所对公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的 行为。公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业 务的，视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审 计委员会"）审议同意后，提交公司董事会审议，并由公司股东大会决定。公司 不得在董事会、股东大会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东大会审议 前，向公司指定会计师事务所，不得干预公司审计委员会独立履行审核职责。。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应 ...

浙江南都电源动力股份有限公司 关于使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目 并以募集资金等额置换的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江南都电源动力股份有限公司（以下简称"公司"、"南都电源"）于 2024 年 4 月 23 日召开第八届董事会第二十八次会议、第七届监事会第二十次会议， 会议审议通过了《关于使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目并以募集资金等 额置换的议案》。现将有关情况公告如下： 一、募集资金基本情况 证券代码：300068 证券简称：南都电源 公告编号：2024-039 经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江南都电源动力股份有限公司非公 开发行股票的批复》（证监许可〔2015〕3143号）核准，并经深圳证券交易所同 意，公司非公开发行人民币普通股(A股)股票17,500万股，发行价为每股人民币 14.00元，募集资金额245,000.00万元坐扣承销费1,725.00万元后由主承销商安信 证券股份有限公司于2016年6月21日汇入本公司募集资金监管账户。另扣除律师 费、审计费、法定信息披露等与发行权益性证券直接相关的新增外部费 ...