中信证券股份有限公司关于 北京碧水源科技股份有限公司 2023年度跟踪报告 | 保荐人名称：中信证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：碧水源（300070.SZ） | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：姚曜 | 联系电话：010-60838369 | | 保荐代表人姓名：葛馨 | 联系电话：010-60832063 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不 | | | 限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金 | 是 | | 管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易 | | | 制度） | | | | 是，根据公司内控自我评价报告、2023年度内 | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 部控制鉴证报告，发行人有效执行了相关规章 | | | 制度。 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询 ...

中信证券股份有限公司关于 北京碧水源科技股份有限公司 2021 年度向特定对象发行股票 持续督导保荐总结报告书 | | | 三、保荐工作概述 2021 年 9 月 3 日，公司收到中国证监会出具的《关于同意北京碧水源科技 股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2845 号）， 同意公司向特定对象发行股票募集资金的注册申请。 公司向特定对象发行普通股股票 469,612,769 股。募集资金总额人民币 3,573,753,172.09 元，扣除不含税的发行费用人民币 29,244,497.96 元，实际募集 资金净额为人民币 3,544,508,674.13 元。2021 年 12 月 15 日，中信证券股份有限 1 一、发行人基本情况 | 发行人名称 | 北京碧水源科技股份有限公司（以下简称"碧水源"或"公司"） | | --- | --- | | 法定代表人 | 黄江龙 | | 证券简称 | 碧水源 | | 证券代码 | 300070.SZ | | 上市交易所 | 深圳证券交易所 | | 股份总数 | 3,624,209,363 股 | | 注册地址 | 北京市海淀区生命科学园路 ...

中信证券股份有限公司 附件：《定期现场检查报告》 保荐人：中信证券股份有限公司（盖章） 关于北京碧水源科技股份有限公司2023年持续督导工作现场检 查结果及提请公司注意事项 2024 年 4 月 19 日 北京碧水源科技股份有限公司： 中信证券股份有限公司（以下简称"本保荐人"）作为对贵公司进行持续督 导的保荐人，按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业 务》的有关要求，对贵公司认真履行了持续督导职责。 基于 2023 年度现场检查，本保荐人提请贵公司关注以下事项： 1、公司其他应收款中存在金额较大、账龄较长的款项，建议公司持续关注 欠款方的资信情况及款项的回收情况。 2、建议公司继续严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规的要求，不断完善上市公司法人 治理结构，强化风险防范意识，确保信息披露内容的真实、准确、完整。 ...

北京碧水源科技股份有限公司 2023 年年度报告 2024-029 2024 年 04 月 北京碧水源科技股份有限公司 2023 年年度报告全文 1 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人黄江龙、主管会计工作负责人张龙及会计机构负责人（会计主管人员）周成 声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本报告中如有涉及未来的计划、业绩预测等方面的内容，均不构成本公司对任何投资者 及相关人士的承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、 预测与承诺之间的差异。 公司需遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 4 号——创业板行业信息披露》 中的"节能环保服务业务"的披露要求。 公司在本报告第三节"管理层讨论与分析"之"十一、公司未来发展的展望"部分，详细描 述了公司经营中可能存在的风险及应对措施，敬请投资者关注相关内容。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 2023 年 12 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京碧水源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月4日发布了 《2023年年度报告》。为便于广大投资者更深入全面地了解公司情况，公司定于 2024年4月22日（星期一）下午15：00-17：00举行2023年度网上业绩说明会，现 将有关事项通知如下： 本次2023年度网上业绩说明会将采用网络远程的方式举行，投资者可登录全 景网"投资者关系互动平台"（https://ir.p5w.net）参与本次年度业绩说明会。 出席本次年度业绩说明会的人员有：公司党委书记、董事长、总裁黄江龙先生； 党委委员、董事、财务总监张龙先生；独立董事王月永先生；党委委员、高级副 总裁、董事会秘书张兴先生。 为提升本次业绩说明会交流的针对性，现就公司2023年度网上业绩说明会提 前向投资者公开征集问题，广泛听取投资者的意见和建议。投资者可于2024年4 月18日（星期四）17：30前访问https://ir.p5w.net/zj/，或扫描下方二维码， 进入问题征集专题页面。公司将在2023年度网上业绩说明会上，对投资者普遍关 注 ...

北京碧水源科技股份有限公司 审计报告及财务报表 二○二三年度 信会师报字[2024]第 ZG10273 号 北京碧水源科技股份有限公司 审计报告及财务报表 （2023 年 01 月 01 日至 2023 年 12 月 31 日止） | | 目录 | 页次 | | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | 1-6 | | 二、 | 财务报表 | | | | 合并资产负债表和母公司资产负债表 | 1-4 | | | 合并利润表和母公司利润表 | 5-6 | | | 合并现金流量表和母公司现金流量表 | 7-8 | | | 合并所有者权益变动表和母公司所有者权益变动 | 9-12 | | 表 | | | | 财务报表附注 | | 1-175 | 审计报告 信会师报字[2024]第 ZG10273 号 北京碧水源科技股份有限公司全体股东： 一、 审计意见 我们审计了北京碧水源科技股份有限公司（以下简称"贵公司"）财务报表， 包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司 利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及相关财 务报表附 ...

北京碧水源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第二次会 议决定于 2024 年 4 月 24 日（星期三）召开 2023 年年度股东大会，会议有关事 项如下： 一、召开会议基本情况 1. 召集人：公司董事会 2. 会议召开的合法、合规性：公司第六届董事会第二次会议审议通过《关 于提请召开 2023 年年度股东大会的议案》，本次会议召开符合有关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 3. 会议时间和方式： 证券代码：300070 证券简称：碧水源 公告编号：2024-040 北京碧水源科技股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 本次会议以现场与网络相结合的方式。 现场会议召开时间：2024 年 4 月 24 日（星期三）上午 9：30。 4. 股权登记日：2024 年 4 月 17 日（星期三）。 5. 现场会议召开地点：北京市海淀区生命科学园路 23-2 号碧水源大厦会议 室。 6. 股东大会投票表决方式： （1）现场投票：包括本人出席及通过填写授权委托书授权他人 ...

证券代码：300070 证券简称：碧水源 公告编号：2024-027 北京碧水源科技股份有限公司 第六届董事会第二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京碧水源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第二次会 议于 2024 年 4 月 3 日上午 9:30 在公司会议室以现场方式召开，会议通知于 2024 年 3 月 25 日以电话及电子邮件方式送达。本次会议应参加董事 9 人，实际参加 董事 9 人，其中独立董事 3 人。本次董事会的召集和召开符合《中华人民共和国 公司法》和《公司章程》的规定。 会议由公司董事长黄江龙先生主持，经全体董事表决，审议了以下议案： 一、审议通过《关于<2023年度总裁工作报告>的议案》； 本议案以 9 票同意，0 票反对，0 票弃权获得通过。 具体内容详见公司于同日公告在中国证监会指定创业板信息披露媒体上的 《2023 年度董事会工作报告》。公司独立董事向董事会递交了《2023 年度独立董 事述职报告》，并将在公司 2023 年年度股东大会上进行述职。具体内容详见公 司于同日公告在中国证监会 ...

证券代码：300070 证券简称：碧水源 公告编号：2024-034 北京碧水源科技股份有限公司 关于调整公司组织机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京碧水源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 3 日召 开了第六届董事会第二次会议，会议以全票审议通过了《关于调整公司组织机构 的议案》。 董事会 二〇二四年四月四日 1 附件：组织架构图 为了适应公司业务的发展和战略规划布局的需要，进一步完善公司治理结 构，优化管理流程，提升公司运营效率和管理水平，公司对现有组织机构及相关 部门职能进行优化调整，调整后的组织机构图详见附件。 特此公告。 北京碧水源科技股份有限公司 2 ...

证券代码：300070 证券简称：碧水源 公告编号：2024-038 北京碧水源科技股份有限公司关于 2023 年度公司控股股东及其他关联方资金占用情况的专项公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京碧水源科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年度审计机构立信 会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信会计师事务所"）对公司控股股 东及其他关联方资金占用情况进行了复核，并出具了专项报告（信会师报字[2024] 第 ZG10730 号），具体内容如下： 一、关于控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 公司编制了《2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表》 （以下简称"汇总表"）。立信会计师事务所对汇总表所载信息与已审计财务报表 进行了复核，将上述汇总表与立信会计师事务所审计公司 2023 年度财务报表时 所复核的会计资料和经审计的财务报表的相关内容进行了核对，在所有重大方面 没有发现不一致。 为了更好地理解公司 2023 年度控股股东及其他关联方资金占用情况，汇总 表应当与已审计的财务报表一并阅读。 二、备查文件 ...