监事签字： 烟台正海磁性材料股份有限公司监事会 对公司内部控制自我评价报告的审核意见 根据《中华人民共和国公司法》、《企业内部控制基本规范》和《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法 规和规范性文件的要求，烟台正海磁性材料股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会对公司2023年度内部控制进行了自我评价，并出具了《2023年度内部控制 自我评价报告》。公司监事会审阅了公司2023年度内部控制自我评价报告，现发 表审核意见如下： 公司已根据自身的实际情况和法律法规的要求，建立了较为完善的法人治理 结构和内部控制制度体系，符合公司现阶段经营管理的发展需求，保证了公司各 项业务的健康运行及经营风险的控制。报告期内公司的内部控制体系规范、合法、 有效，没有发生违反公司内部控制制度的情形。公司《2023年度内部控制自我评 价报告》全面、客观、真实地反映了公司内部控制体系建设、完善和运行的实际 情况。 许月莉 边玲艳 孙洁 2024 年 3 月 27 日 ...

1 烟台正海磁性材料股份有限公司 章程 目 录 第一章 总则 烟台正海磁性材料股份有限公司 章程 烟台正海磁性材料股份有限公司 章 程 二零二四年三月 第七章 监事会 第一节 监事 第二节 监事会 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 2 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第四章 股东和股东大会 第五章 董事会 第六章 经理及其他高级管理人员 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第一节 董事 第二节 董事会 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 烟台正海磁性材料股份有限公司 章程 第三节 会计师事务所的聘任 第九章 通知与公告 第一节 通知 第二节 公告 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 公司前身烟台正海磁性材料有限公司系一家于2009年8月31日在烟台市工商行政管 理局开发区分局注册登记的有限责任公司，持有370600400008093号《企业法人营业执 照》。 公司系由烟台正海磁性材料有 ...

烟台正海磁性材料股份有限公司 董事会战略与可持续发展委员会工作细则 烟台正海磁性材料股份有限公司 董事会战略与可持续发展委员会工作细则 第一章 总 则 独立董事辞职导致战略与可持续发展委员会中独立董事所占的比例不符合相关规定及 公司章程，拟辞职的独立董事应当继续履行职责至新任独立董事产生之日。公司应当自独 立董事辞职之日起六十日内完成补选。 第七条 董事会秘书办公室专门负责战略与可持续发展委员会的筹备和联络工作，公司 - 1 - 第一条 为适应公司战略与可持续发展需要，确定公司发展规划，健全投资决策程序， 加强决策科学性，完善公司治理结构，发展并落实公司环境、社会及治理（ESG）工作，增 强公司核心竞争力和可持续发展能力，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准 则》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》、《烟台正海磁性材料股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 及其他有关规定，公司特设立董事会战略与可持续发展委员会，并制定本工作细则。 第二条 战略与可持续发展委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构，主 要负责对公司长期 ...

烟台正海磁性材料股份有限公司 关联交易决策制度 烟台正海磁性材料股份有限公司 关联交易决策制度 第一条 为充分保障中小股东的利益，确保关联交易决策的公允性，依据《中华人 民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"等有 关法律、法规和《烟台正海磁性材料股份有限公司章程》的规定，制订本公司关联交易决 策制度。 第二条 本制度中的关联交易是指公司或者其控股子公司与公司关联人之间发生的 转移资源或者义务的事项，包括以下交易： （一）购买或者出售资产； （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公司除外）； - 1 - （三）提供财务资助（含委托贷款）； （四）提供担保（指公司为他人提供的担保，含对控股子公司的担保）； （五）租入或者租出资产； （六）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等） （七）赠与或受赠资产； （八）债权或债务重组； （九）研究与开发项目的转移 （十）签订许可协议； （十一）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）； （十二）购买原材料、燃料、动力； （十三）销售产品、商品； （十四）提供或者接受劳务； （十五）委托或者受托销售 ...

烟台正海磁性材料股份有限公司 Yantai Zhenghai Magnetic Material Co., Ltd. 烟台正海磁性材料股份有限公司 2023 年度社会责任报告 2023 年度社会责任报告 2024 年 3 月 1 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日 3、报告数据说明 本报告披露的财务数据如与公司2023年年度报告有出入，以公司2023年年度报告为准， 其他数据来自公司内部统计。 4、报告指代说明 烟台正海磁性材料股份有限公司 2023 年度社会责任报告 序言 本报告是烟台正海磁性材料股份有限公司经公司五届董事会第十七次会议审议通过并正 式对外发布的企业社会责任报告，是公司 2023 年度在股东、债权人、职工、供应商、客户、 社区、生态等方面履行社会责任的重要体现。 1、报告组织范围 烟台正海磁性材料股份有限公司及下属全资、控股子公司 2、报告时间范围 为便于表述与方便阅读，"烟台正海磁性材料股份有限公司"在本报告中以 "公司"表 示。 5、报告编写依据 本报告是根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》、《深圳证券交易所上市公 ...

烟台正海磁性材料股份有限公司 关于召开 2023 年度股东大会的通知 | 证券代码：300224 | 证券简称：正海磁材 公告编号：2024-03-01 | | --- | --- | | 债券代码：123169 | 债券简称：正海转债 | 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开本次会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年度股东大会 2、会议召集人：烟台正海磁性材料股份有限公司董事会 3、公司五届董事会第十七次会议审议通过了《关于召开 2023 年度股东大会 的议案》，本次股东大会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范 性文件和公司《章程》等的规定。 4、会议时间： 现场会议召开日期和时间：2024 年 4 月 17 日（星期三）14:30 网络投票日期和时间：2024 年 4 月 17 日 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2024 年 4 月 17 日 9:15—9:25、9:30-11:30、13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投 票系统投票的具体时间为 2024 年 4 月 17 日 ...

烟台正海磁性材料股份有限公司 监事会议事规则 烟台正海磁性材料股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为了充分发挥监事会的作用，完善公司的法人治理结构，促进公司规范运作， 保障监事会依法独立行使监督权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《上市公司治理准则》等法律、法规、规范性文件和《烟台正海磁性材料股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际，制订本议事规则（以下称本规 则）。 第二条 制订本规则，把监事会的职责分工和工作程序加以制度化，便于监事会有效 地行使监督权，以确保股东权益、公司利益和员工合法权益不受侵犯。 第三条 监事会是公司的常设监督机构，对股东大会负责；代表公司全体股东对公司 的经营管理活动实施监督。 第四条 监事会每六个月至少召开一次会议。出现下列情况之一的，监事会应当在十 日内召开临时会议： （一）任何监事提议召开时； （二）股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、监管部门的各种规定和 要求、《公司章程》、公司股东大会决议和其他有关规定的决议时； （三）董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者在市场中造成恶 劣影 ...

烟台正海磁性材料股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，现将烟台正海磁性材料股份有限 公司（以下简称"公司"）2023 年度募集资金存放与使用情况专项报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意烟台正海磁性材料股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2022]2654 号），公司 向社会公开发行面值总额 1,400,000,000.00 元的可转换公司债券，每张面值 100 元，共计1,400.00万张，期限6年。公司募集资金总额为人民币1,400,000,000.00 元，扣除发行费用（不含税）人民币 4,891,292.46 元后，实际募集资金金额为 人民币 1,395,108,707.54 元。上述募集资金已于 2 ...

因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中对独立董事 独立性的相关要求。 烟台正海磁性材料股份有限公司 董事会 2024 年 3 月 27 日 烟台正海磁性材料股份有限公司 董事会对独立董事独立性情况的专项意见 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等规定，烟台正海磁性材料 股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事王吉法、程永 峰、李伟金的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事王吉法、程永峰、李伟金的任职经历以及签署的相关自查文 件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公 司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进 行独立客观判断的关系。 ...

中信建投证券股份有限公司关于烟台正海磁性材料股份有限公司 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意烟台正海磁性材料股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2022]2654 号），公 司向社会公开发行面值总额 1,400,000,000.00 元的可转换公司债券，每张面值 100 元，共计 1,400.00 万张，期限 6 年。公司募集资金总额为人民币 1,400,000,000.00 元，扣除发行费用（不含税）人民币 4,891,292.46 元后，实际 募集资金净额为人民币 1,395,108,707.54 元。上述募集资金已于 2022 年 11 月 29 日到账。中兴华会计师事务所(特殊普通合伙)已于同日对本次发行募集资金到 账情况进行了审验，并出具了《烟台正海磁性材料股份有限公司向不特定对象 发行可转换公司债券募集资金验证报告》（中兴华验字（2022）第 030019 号）。 （二）2023 年度募集资金使用及结余情况 2023 年度，公司累计使用募集资金投入募集资金投资项目（以下简称"募 投项目"）38,243.32 万元。 截至 20 ...