鼎捷软件股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为鼎捷软件股份有限公司（以下简称"公司"、"鼎捷软件"）第 四届董事会独立董事、薪酬与考核委员会主任委员、提名委员会委员，第五届 董事会独立董事、薪酬与考核委员会主任委员、提名委员会委员、审计委员会 委员，在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简 称"《创业板规范运作》"）等相关法律法规和规范性文件及《鼎捷软件股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《鼎捷软件股份有限公司独 立董事工作制度》（以下简称"《独立董事工作制度》"）的有关规定，在 2023 年度工作中，忠实、勤勉地履行独立董事职责，认真审慎地行使公司及股 东所赋予的权利，维护公司和股东尤其是中小股东的利益。 现将 2023 年度履行职责的情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 2020 年 5 月 7 日，公司召开 2019 年度股东大会，审议通过了《关于董事会 换届选举暨提名第四届董事会独立董事候 ...

2023 环境、社会及公司治理报告 Environmental, Social and Corporate Governance Report 目录CONTENTS | 关于我们 | | | --- | --- | | 公司介绍 | 03 | | 发展历程 | 05 | | 荣誉及奖项 | 07 | | 董事长致辞 | 01 | 夯实根基，提升治理效能 | | 数智融合，创造卓越价值 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 坚持党建引领 | 14 | 技术创新促数智转型 | | | | 加强公司治理 | 17 | 创造客户数字价值 | | 关于我们 | | 落实投资者权益保护 | 19 | 提升客户服务与管理 | | 公司介绍 | 03 | 强化合规经营 | 21 | 引领行业高质量发展 | | 发展历程 | 05 | 恪守商业道德 | 23 | | 治理篇 社会篇 环境篇 | 技术创新促数智转型 | 25 | | --- | --- | | 创造客户数字价值 | 30 | | 提升客户服务与管理 | 32 | | 引领行业高质量发展 | 34 | 专业进取，坚持责任运 ...

鼎捷软件股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的 专项说明 大华核字[2024]0011008972 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 鼎捷软件股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 （截止 2023 年 12 月 31 日） 目 录 页 次 一、 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项 说明 1-2 二、 鼎捷软件股份有限公司 2023 年度非经营性资 金占用及其他关联资金往来情况汇总表 1 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 资 金 占 用 情 况 的 专 项 说 明 大华核字[2024] 0011008972 号 鼎捷软件股份有限公司全体股东： 我们接受委托，依据《中国注册会计师执业准则》审计了鼎捷软 件股份有限公司（以下简称鼎捷软件）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公 司利润表、合并及母公司现金流量表和合并及母公司股东权益变动表 以及 ...

2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 | 编制单位：鼎捷软件股份有限公司 | | | | | | | | | | 单位：万元 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 非经营性 | 资金占用方名称 | 占用方与上市公 | 上市公司核算 | 2023年期初占 | 2023年度占用累计发 | 2023年度占用 | 2023年度偿还累 | 2023年期末占 | 占用形成原 | 占用性质 | | 资金占用 | | 司 的关联关系 | 的会计科目 | 用资金余额 | 生金额(不含利息) | 资金的利息 | 计发生金额 | 用资金余额 | 因 | | | 控股股东、实际控制人 | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 及其附属企业 | | | | | | | | | | | | 小计 | | | | | | | | | | | | 前控股股东、实际控制 人及其附属企业 | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 小计 | — | — | — | | | | | | ...

鼎捷软件股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开第五 届董事会第八次会议，审议通过了《关于修订<鼎捷软件股份有限公司章程>的议 案》。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章 程指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定，同时结合公司实 际情况，公司拟对《鼎捷软件股份有限公司章程（2023 年 7 月）》（以下简称 "《公司章程》"）中部分条款进行修订。该议案尚需提交公司 2023 年年度股 东大会审议。现将《公司章程》具体修订情况公告如下： | 修订前的条款 | | | 修订后的条款 | | --- | --- | --- | --- | | 第 六 条 公 司 注 册 资 本 为 人 民 币 | | 第 | 六 条 公 司 注 册 资 本 为 人 民 币 | | 26,928.8430 万元。 | | | 26,930.8430 万元。 | | 第二十条 公司股份总数为 | 26,928.8430 | 第二十条 公司股份总数为 | 26,930.8430 | | 万股，全部为普通股。 | | 万股，全部为普通股。 | | 一、《公司章程》具体 ...

法律意见书 北京海润天睿律师事务所 关于鼎捷软件股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票 首次授予部分第三个归属期归属条件成就 的法律意见书 中国·北京 朝阳区建外大街甲 14 号广播大厦 5/9/10/13/17 层 二〇二四年四月 法律意见书 北京海润天睿律师事务所 关于鼎捷软件股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票 首次授予部分第三个归属期归属条件成就 的法律意见书 致：鼎捷软件股份有限公司 北京海润天睿律师事务所（以下简称"本所"）受鼎捷软件股份有限公司 （以下简称"鼎捷软件"或"公司"）的委托，担任鼎捷软件2021年股票期权 与限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）的专项法律顾问。本所 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下 简称"中国证监会"）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）等有关法律、法规及规范性文件的规定，对本次激励计划所涉及的相 关事项进行了核查和验证，本所律师现就本次激励计划限制性股票首次授予部 分第三个归属 ...

鼎捷软件股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 $$=O=p q\neq p q\neq p q\neq q$$ 鼎捷软件股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为完善鼎捷软件股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构，规 范公司管理人员的提名与产生，优化董事会的组成人员结构，使提名委员会规范、 高效地开展工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《鼎捷软件股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，公司特设立董事会 提名委员会（以下简称"提名委员会"），并制定本工作细则。 第二条 提名委员会是董事会下设的专门工作机构，对董事会负责，依照《公 司章程》和董事会授权履行职责，提案提交董事会审议决定。提名委员会负责拟 定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职 资格进行遴选、审核。 第二章 提名委员会的人员组成 第三条 提名委员会由至少 3 名董事组成，其中独立董事应当过半数。 第四条 提名委员会设 ...

鼎捷软件股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 二○二四年四月 鼎捷软件股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应鼎捷软件股份有限公司（以下简称"公司"）企业战略的发 展需要，保证公司发展规划和战略决策的科学性，增强公司的可持续发展能力， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理 准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《鼎捷软件股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等有关规定，公司特设立董事会战略委员会（以 下简称"战略委员会"），并制定本工作细则。 第二条 战略委员会是董事会下设的专门工作机构，对董事会负责，依照《公 司章程》和董事会授权履行职责，提案提交董事会审议决定。战略委员会负责对 公司长期发展战略、重大战略性投资进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 （二）对《公司章程》规定须经董事会批准的重大投资融资方案进行研究并 提出建议； 1 （三）对其他影响公司发展的重大事项进行研究并提出建议； （四）对以上事项的实施进行检查； 第三条 战略委员会由至少 3 名董 ...

证券代码：300378 证券简称：鼎捷软件 公告编码：2024-04032 关于使用自有资金购买理财产品的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、投资种类：安全性高、流动性好的低风险理财产品。 2、投资金额：投资额度不超过人民币 5 亿元，在上述额度内，资金可以滚 动使用。 鼎捷软件股份有限公司 3、特别风险提示：公司购买标的为安全性高、流动性好的低风险理财产品， 风险可控，但不排除该项投资收益受到市场波动的影响，存在一定的风险。 鼎捷软件股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开第五 届董事会第八次会议、第五届监事会第八次会议审议通过了《关于使用自有资金 购买理财产品的议案》，在保证日常经营资金需求和资金安全的前提下，同意公 司及子公司使用额度不超过人民币 5 亿元的闲置自有资金购买安全性高、流动性 好的低风险理财产品，在上述额度内，资金可以滚动使用。投资期限自董事会审 议通过之日起十二个月内有效，即自 2024 年 4 月 25 日起至 2025 年 4 月 24 日止。 公司本次使用自有资金购 ...

鼎捷软件股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为鼎捷软件股份有限公司（以下简称"公司"、"鼎捷软件"）第 五届董事会独立董事、审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员、战略委 员会委员，在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下 简称"《创业板规范运作》"）等相关法律法规和规范性文件及《鼎捷软件股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《鼎捷软件股份有限公司 独立董事工作制度》（以下简称"《独立董事工作制度》"）的有关规定，在 2023 年度工作中，忠实、勤勉地履行独立董事职责，认真审慎地行使公司及股 东所赋予的权利，维护公司和股东尤其是中小股东的利益。 现将 2023 年度履行职责的情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 2023 年 5 月 18 日，公司召开 2022 年年度股东大会，审议通过了《关于选 举公司第五届董事会独立董事的议案》，本人当选为公司第五届董事会独立董 事。 本人刘焱，中国国籍，198 ...