法律意见书 北京海润天睿律师事务所 关于鼎捷软件股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票 首次授予部分第三个归属期归属条件成就 的法律意见书 中国·北京 朝阳区建外大街甲 14 号广播大厦 5/9/10/13/17 层 二〇二四年四月 法律意见书 北京海润天睿律师事务所 关于鼎捷软件股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票 首次授予部分第三个归属期归属条件成就 的法律意见书 致：鼎捷软件股份有限公司 北京海润天睿律师事务所（以下简称"本所"）受鼎捷软件股份有限公司 （以下简称"鼎捷软件"或"公司"）的委托，担任鼎捷软件2021年股票期权 与限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）的专项法律顾问。本所 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下 简称"中国证监会"）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）等有关法律、法规及规范性文件的规定，对本次激励计划所涉及的相 关事项进行了核查和验证，本所律师现就本次激励计划限制性股票首次授予部 分第三个归属 ...

鼎捷软件股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 $$=O=p q\neq p q\neq p q\neq q$$ 鼎捷软件股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为完善鼎捷软件股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构，规 范公司管理人员的提名与产生，优化董事会的组成人员结构，使提名委员会规范、 高效地开展工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《鼎捷软件股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，公司特设立董事会 提名委员会（以下简称"提名委员会"），并制定本工作细则。 第二条 提名委员会是董事会下设的专门工作机构，对董事会负责，依照《公 司章程》和董事会授权履行职责，提案提交董事会审议决定。提名委员会负责拟 定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职 资格进行遴选、审核。 第二章 提名委员会的人员组成 第三条 提名委员会由至少 3 名董事组成，其中独立董事应当过半数。 第四条 提名委员会设 ...

鼎捷软件股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 二○二四年四月 鼎捷软件股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应鼎捷软件股份有限公司（以下简称"公司"）企业战略的发 展需要，保证公司发展规划和战略决策的科学性，增强公司的可持续发展能力， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理 准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《鼎捷软件股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等有关规定，公司特设立董事会战略委员会（以 下简称"战略委员会"），并制定本工作细则。 第二条 战略委员会是董事会下设的专门工作机构，对董事会负责，依照《公 司章程》和董事会授权履行职责，提案提交董事会审议决定。战略委员会负责对 公司长期发展战略、重大战略性投资进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 （二）对《公司章程》规定须经董事会批准的重大投资融资方案进行研究并 提出建议； 1 （三）对其他影响公司发展的重大事项进行研究并提出建议； （四）对以上事项的实施进行检查； 第三条 战略委员会由至少 3 名董 ...

证券代码：300378 证券简称：鼎捷软件 公告编码：2024-04032 关于使用自有资金购买理财产品的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、投资种类：安全性高、流动性好的低风险理财产品。 2、投资金额：投资额度不超过人民币 5 亿元，在上述额度内，资金可以滚 动使用。 鼎捷软件股份有限公司 3、特别风险提示：公司购买标的为安全性高、流动性好的低风险理财产品， 风险可控，但不排除该项投资收益受到市场波动的影响，存在一定的风险。 鼎捷软件股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开第五 届董事会第八次会议、第五届监事会第八次会议审议通过了《关于使用自有资金 购买理财产品的议案》，在保证日常经营资金需求和资金安全的前提下，同意公 司及子公司使用额度不超过人民币 5 亿元的闲置自有资金购买安全性高、流动性 好的低风险理财产品，在上述额度内，资金可以滚动使用。投资期限自董事会审 议通过之日起十二个月内有效，即自 2024 年 4 月 25 日起至 2025 年 4 月 24 日止。 公司本次使用自有资金购 ...

鼎捷软件股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为鼎捷软件股份有限公司（以下简称"公司"、"鼎捷软件"）第 五届董事会独立董事、审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员、战略委 员会委员，在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下 简称"《创业板规范运作》"）等相关法律法规和规范性文件及《鼎捷软件股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《鼎捷软件股份有限公司 独立董事工作制度》（以下简称"《独立董事工作制度》"）的有关规定，在 2023 年度工作中，忠实、勤勉地履行独立董事职责，认真审慎地行使公司及股 东所赋予的权利，维护公司和股东尤其是中小股东的利益。 现将 2023 年度履行职责的情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 2023 年 5 月 18 日，公司召开 2022 年年度股东大会，审议通过了《关于选 举公司第五届董事会独立董事的议案》，本人当选为公司第五届董事会独立董 事。 本人刘焱，中国国籍，198 ...

鼎捷软件股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告 鼎捷软件股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合鼎捷软件股份有限公司（以下 简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基 础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效 性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当 ...

鼎捷软件股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 二○二四年四月 鼎捷软件股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 （一）董事、高级管理人员的薪酬； （二）制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行 使权益条件成就； 第一章 总则 第一条 为完善鼎捷软件股份有限公司（以下简称"公司"）的公司治理结 构，进一步建立健全公司董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《鼎捷软件 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，公司特设立董 事会薪酬与考核委员会（以下简称"薪酬与考核委员会"），并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，对董事会负责， 依照《公司章程》和董事会授权履行职责，提案提交董事会审议决定。薪酬与考 核委员会负责制定董事、高级管理人员的考核标准并进行考核，制定、审查董事、 高级管理人员的薪酬政策与方案。 第二章 薪酬 ...

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 证券代码：300378 证券简称：鼎捷软件 公告编码：2024-04036 鼎捷软件股份有限公司监事会 关于2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予 部分第三个归属期归属名单的核查意见 监事会同意为本次符合条件的 202 名激励对象办理归属，对应限制性股票的 归属数量为 191.22 万股。上述事项符合相关法律、法规及规范性文件所规定的 条件，不存在损害公司及股东利益的情形。 特此公告。 鼎捷软件股份有限公司 监事会 二〇二四年四月二十六日 鼎捷软件股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）和《鼎 捷软件股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，对公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）首次授予 部分第三个归属期归属名单进行审核，发表核查意见如下： 一、关于2021年股票期权与限制性股票激励计划限制 ...

一、独立董事的基本情况 鼎捷软件股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为鼎捷软件股份有限公司（以下简称"公司"、"鼎捷软件"）第 五届董事会独立董事、提名委员会主任委员、审计委员会委员，在任职期间严 格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司 治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《创业板规范运 作》"）等相关法律法规和规范性文件及《鼎捷软件股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）、《鼎捷软件股份有限公司独立董事工作制度》 （以下简称"《独立董事工作制度》"）的有关规定，在 2023 年度工作中，忠 实、勤勉地履行独立董事职责，认真审慎地行使公司及股东所赋予的权利，维 护公司和股东尤其是中小股东的利益。 现将 2023 年度履行职责的情况汇报如下： 2023 年 5 月 18 日，公司召开 2022 年年度股东大会，审议通过了《关于选 举公司第五届董事会独立董事的议案》，本人当选为公司第五届董事会独立董 事。 本人邹景文，中国台湾籍，1966 年出生，中国 ...

第五届董事会第八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 鼎捷软件股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第八次会议通知 已于 2024 年 4 月 15 日以邮件、电话确认方式发出。会议于 2024 年 4 月 25 日 13 时 30 分以现场及通讯方式在公司会议室举行。会议应出席董事 9 名，实际出 席董事 9 名，其中独立董事邹景文先生以通讯方式出席会议。本次董事会会议由 公司董事长叶子祯先生召集并主持，公司监事、高级管理人员列席了本次会议。 会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《鼎捷软件股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定。经与会董事认真审议， 做出如下决议： 一、审议通过《2023 年度董事会工作报告》 《2023 年度董事会工作报告》具体内容详见公司披露于巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）上的《2023 年年度报告》中"第三节管理层讨 论与分析"相关内容。 公司第五届董事会独立董事朱慈蕴女士、刘焱女士、邹景文先生向董事会递 交了《2023 年度独立董事述 ...