证券代码：300397 证券简称：天和防务 西安天和防务技术股份有限公司 Xi'an Tianhe Defense Technology Co., Ltd. （陕西省西安市高新区西部大道158号） 2024年度 向特定对象发行股票预案 二〇二四年九月 1 西安天和防务技术股份有限公司 2024 年度向特定对象发行股票预案 公司声明 1、本公司及董事会全体成员保证本预案内容真实、准确、完整，不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，按照诚信原则履行承诺，并承当相应的法律责 任。 2、本预案按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司证券发行注册管理办法》等法规及规范性文件的要求编制。 3、本次向特定对象发行股票完成后，公司经营与收益的变化，由公司自行 负责；因本次发行引致的投资风险，由投资者自行负责。 4、本预案是公司董事会对本次向特定对象发行股票的说明，任何与之不一 致的声明均属不实陈述。 5、投资者如有任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、专业会计师或 其他专业顾问。 6、本预案所述事项并不代表审批机关对于本次发行相关事项的实质性判断、 确认、批准或核准，本预案所述本次向特定对象发行股票 ...

"1、本承诺人确认本次发行股票定价基准日前 6 个月不存在减持所持上市 公司股票的情形，承诺自定价基准日至本次发行完成后 6 个月内不减持所持上市 公司的股票，并承诺在本次向特定对象发行股票完成后 36 个月内不减持本次认 购的上市公司的股票； 2、如本承诺人违反前述承诺而发生减持上市公司股票的，本承诺人承诺因 减持所得的收益全部归上市公司所有。 如违反上述声明和承诺，本承诺人愿意承担相应的法律责任。" 证券代码：300397 证券简称：天和防务 公告编号：2024-048 西安天和防务技术股份有限公司 关于认购对象出具在特定期间内不存在减持情况或减持计划的 公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"上市公司"或"公司"）于 2024 年 9 月 26 日召开了第五届董事会第九次会议和第五届监事会第八次会议，会议 审议通过了公司 2024 年度向特定对象发行股票的相关议案。公司控股股东、实 际控制人贺增林先生控制的西安君耀领航科技合伙企业（有限合伙）作为本次发 行认购对象，出具了《关于特定期间不减持上市公司股 ...

证券代码：300397 证券简称：天和防务 公告编号：2024-044 西安天和防务技术股份有限公司 第五届监事会第八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"上市公司"或"公司"）第五 届监事会第八次会议于2024年9月26日以现场与通讯相结合的方式召开，会议通 知于2024年9月23日通过现场、电话、电子邮件等方式发出。本次会议由监事会 主席宁宸先生主持，应参加监事3人，实际参加监事3人（其中以通讯表决方式出 席会议的人数1人，监事蔡维平先生以通讯表决方式出席了会议），符合召开监事 会会议的法定人数。会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件 和《公司章程》等相关规定。会议召开合法、有效。 二、监事会会议审议情况 1.审议通过了《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司证券发行注册管理办 法》（以下简称"《注册管理办法》"）等法律、法规及规 ...

截至 2024 年 6 月 30 日，本公司前次募集资金在银行账户的存放情况如下： 证券代码：300397 证券简称：天和防务 公告编号：2024-050 西安天和防务技术股份有限公司 前次募集资金使用情况报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证券监督管理委员会《监管规则适用指引——发行类第 7 号》的相 关规定，西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）将 截至 2024 年 6 月 30 日止前次募集资金使用情况报告如下： 一、前次募集资金基本情况 （一）前次募集资金的数额、资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意西安天和防务技术股份有限公司向 龚则明等发行股份购买资产并募集配套资金注册的批复》（证监许可〔2020〕3666 号），本公司由主承销商方正证券承销保荐有限责任公司采用定向增发方式，向 特定对象发行股份人民币普通股（A 股）股票 38,587,311 股，发行价为每股人民 币 15.29 元，共计募集资金 589,999,985.19 元，坐扣承销和保荐费用 14,749,999.63 元后的募 ...

西安天和防务技术股份有限公司 证券代码：300397 证券简称：天和防务 公告编号：2024-052 关于公司最近五年被证券监管部门和证券交易所处罚或采取监 管措施及整改情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）自上市以来，严格按 照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》以及中国证券监督管理 委员会、深圳证券交易所（以下简称"深交所"）有关法律法规的要求，不断完 善公司治理结构，建立健全内部控制制度，规范公司运营，促使公司持续健康发 展，不断提高公司治理水平。 鉴于公司拟向深交所申请向特定对象发行股票，为保障投资者知情权，维护 投资者利益，现将公司及公司董事、监事、高级管理人员最近五年被证券监管部 门和深圳证券交易所采取处罚或监管措施及整改情况公告如下： 一、最近五年被证券监管部门和证券交易所处罚的情况 经自查，公司最近五年不存在被证券监管部门和证券交易所处罚的情况。 二、最近五年被证券监管部门和证券交易所采取监管措施的情况 （二）公司整改措施 公司对上述监管文件中涉及的相关问题高度重 ...

西安天和防务技术股份有限公司 2024年度向特定对象发行股票募集资金使用的可行性分析报告 证券代码：300397 证券简称：天和防务 公告编号：2024-046 西安天和防务技术股份有限公司 （住所：陕西省西安市高新区西部大道158号） 2024年度 向特定对象发行股票募集资金使用的 可行性分析报告 二〇二四年九月 西安天和防务技术股份有限公司 2024年度向特定对象发行股票募集资金使用的可行性分析报告 为满足西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"天和防务"、"公 司"、"上市公司"或"发行人"）业务发展的资金需求，进一步增强公司资 本实力，提升盈利能力，根据《公司法》《证券法》《公司章程》和中国证监 会颁布的《上市公司证券发行注册管理办法》等有关法律、法规和规范性文件 的规定，公司拟向特定对象发行股票（以下简称"本次发行"）募集资金。募 集资金总额不超过 70,000.00 万元（含本数），扣除发行费用后拟全部用于补充 流动资金。 一、本次募集资金使用计划 本次发行预计募集资金总额不超过 70,000.00 万元（含本数），扣除发行费 用后拟全部用于补充流动资金。 2 西安天和防务技术股份有限公司 202 ...

西安天和防务技术股份有限公司 关于控股股东、实际控制人部分股份解除质押及再质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）于近日接到公司控股 股东、实际控制人贺增林先生的通知，获悉其将所持有的公司部分股份办理了解 除质押及再质押业务，现将具体内容公告如下： 一、股东股份解除质押及再质押基本情况 | 股东名称 | 是否为控股 股东或第一 | 本次解除质押 | 占其所持 股份比例 | 占公司总 股本比例 | 质押 | 质押 | 质权人 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 大股东及其 一致行动人 | 股份数量（股） | （%） | （%） | 起始日期 | 解除日期 | | | 贺增林 | 是 | 2,160,000 | 1.6619 | 0.4173 | 2021- | 2024- | 华龙证券股 | | | | | | | 09-10 | 09-23 | 份有限公司 | | 贺增林 | 是 | 3,120,000 | 2.400 ...

证券代码：300397 证券简称：天和防务 公告编号：2024-041 西安天和防务技术股份有限公司 关于为控股子公司提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年8月27日召 开了第五届董事会第八次会议、2024年9月13日召开了2024年第一次临时股东大 会，审议通过了《关于调整2024年度对外担保额度预计的议案》，为进一步满 足公司及子公司的日常经营和业务发展需要，公司调整2024年度对外担保的额 度，本次调整后，2024年度对外担保预计为人民币64,000万元，其中，为资产 负债率超过70%的子公司担保额度不超过人民币7,000万元，为资产负债率70% 以下的子公司担保额度不超过人民币52,000万元，为公司合并报表范围内其他 公司提供担保的第三方担保公司担保额度不超过人民币5,000万元。同时，公司 为控股子公司提供担保的，该子公司的其他股东原则上按出资比例提供同等担 保或者反担保。本次调整担保额度有效期自该议案经股东大会审议通过之日起 至2024年年 ...

证券代码：300397 证券简称：天和防务 公告编号：2024-040 西安天和防务技术股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1. 本次股东大会未出现否决议案的情形。 2. 本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 本次股东大会由 2024 年 8 月 27 日召开的西安天和防务技术股份有限公司（以 下简称"公司"）第五届董事会第八次会议做出决议召集，公司董事会已于 2024 年 8 月 29 日在中国证监会指定创业板信息披露网站上发布了《关于召开 2024 年第一次 临时股东大会的通知》。 本次会议采取现场表决与网络投票相结合的方式召开，其中，现场会议于 2024 年 9 月 13 日（星期五）15:30 在西安市高新区西部大道 158 号公司会议室召开。通 过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2024 年 9 月 13 日 9:15—9:25， 9:30—11:30，13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时 ...

关于西安天和防务技术股份有限公司 北京市中伦（重庆）律师事务所 关于西安天和防务技术股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 二〇二四年九月 重庆市江北区金融街 3 号 D 座中国人保寿险大厦 5-1 层 A 单元 邮编：400023 5-1A, Tower D, PICC Life Insurance Tower, 3 Financial Street, Jiangbei District, Chongqing 400023, P.R. China 电话/Tel : +86 23 8879 8388 传真/Fax : +86 23 8879 8300 www.zhonglun.com 北京市中伦（重庆）律师事务所 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 致：西安天和防务技术股份有限公司 北京市中伦（重庆）律师事务所（以下简称"本所"）受西安天和防务技术 股份有限公司（以下简称"公司"）委托，指派律师出席公司 2024 年第一次临时 股东大会（以下简称"本次股东大会"），并就贵公司本次股东大会的召集和召开 程序、召集人资格、出席会议人员资格、本次股东大会的表决程序、表决结果等 相关问题 ...