深圳市赢合科技股份有限公司 2023 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 深圳市赢合科技股份有限公司 审计报告 上会师报字(2024)第 2388 号 上会会计师事务所（特殊普通合伙） 中国 上海 1 深圳市赢合科技股份有限公司 2023 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 审计报告 上会师报字(2024)第 2388 号 深圳市赢合科技股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了深圳市赢合科技股份有限公司(以下简称"赢合科技")的财务报表， 包括 2023 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表、2023 年度的合并及公司利润表、 合并及公司现金流量表、合并及公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公 允反映了赢合科技 2023 年 12 月 31 日的合并及公司财务状况以及 2023 年度的合并及 公司经营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注册 会计师对财务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。 ...

关于在上海电气集团财务有限责任公司办理金融业务的 风险持续评估报告 根据深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交 易与关联交易》的要求，深圳市赢合科技股份有限公司（以下简称"公司"）查 验了上海电气集团财务有限责任公司（以下简称"财务公司"）的《金融许可证》 《营业执照》等证件资料及相关财务资料，对财务公司的经营资质、业务和风险 状况进行了评估，现将有关风险持续评估情况报告如下： 一、财务公司基本情况 1、公司名称：上海电气集团财务有限责任公司 2、法定代表人：冯淳林 3、注册资本：人民币 30 亿元 4、财务公司股东出资比例如下（截至 2023 年 12 月 31 日）： | | 股东名称 | 所属行业 | 主营业务 | 持股比例 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 上海电气集团股 | 电气机械和器 | 电站及输配电，机电一体化，交通运 | 74.625% | | | 份有限公司 | 材制造业 | 输、环保设备等 | | | 2 | 上海电气香港有 | 批发业 | 机电产品进出口贸易等 | 8% | | | 限公司 | | | | | 3 ...

广东华商律师事务所 法律意见书 中国深圳福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 21A-3 层、第 22A、23A、24A、25A、26A 层， 21A-3/F., 22A/F.,23A/F.,24A/F., 25A/F., 26A/F., CTS Tower, No.4011, ShenNan Road, ShenZhen, 电话（Tel.）：（86）0755-83025555；传真（Fax.）：（86）0755-83025068, 83025058 邮编(P.C.)：518048；网址（Website）：/www.huashanglawyer.com 广东华商律师事务所 关于深圳市赢合科技股份有限公司 调整《2022 年限制性股票激励计划》限制性股票回购 价格及回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限 售的限制性股票的 法律意见书 广东华商律师事务所 二○二四年三月 中国深圳福田区深南大道 4011 号香港中旅大厦 21A-3 层、第 22A、23A、24A、25A、26A 层 广东华商律师事务所 法律意见书 目 录 | 第一节 | 律师声明 2 | | --- | --- | | 第二节 | 正 文 4 ...

海通证券股份有限公司 关于深圳市赢合科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为深圳 市赢合科技股份有限公司（以下简称"赢合科技"或"公司"）非公开发行股票 持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指 引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号 ——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公 司规范运作》等有关规定，对赢合科技2023年度募集资金的存放和使用情况进行 了核查，具体情况如下： 一、募集资金的基本情况 （一）2018 年非公开发行股票 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕2211 号文核准，并经深圳证 券交易所同意，公司采用非公开发行方式向特定对象非公开发行人民币普通股 （A 股）6,150 万股，发行价为每股人民币 22.97 元，共计募集资金人民币 141,265.50 万元，扣除承销和保荐费用计人民币 2,695.35 万元后的募集资金计人 ...

深圳市赢合科技股份有限公司 董事会审计委员会关于对会计师事务所 2023 年度履职情况 评估及履行监督职责情况的报告 深圳市赢合科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件 以及《公司章程》、《董事会审计委员会工作细则》等规定和要求，本着勤勉尽 责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 1、基本信息 名称：上会会计师事务所（特殊普通合伙） 统一社会信用代码：91310106086242261L 类型：特殊普通合伙企业 主要经营场所：上海市静安区威海路 755 号 25 层 成立日期：2013 年 12 月 27 日 经营范围：审查企业会计报表，出具审计报告；验证企业资本，出具验资报 告；办理企业合并、分离、清算事宜中的审计业务，出具有 ...

深圳市赢合科技股份有限公司 2023 年监事会工作报告 2023 年度，公司监事会严格按照《公司法》《公司章程》及《监事会议事 规则》等法律法规和制度的要求，本着维护公司利益、对全体股东负责的态度， 认真履行职责，通过列席董事会、出席股东大会，对公司生产经营活动、重大事 项、财务状况、公司董事、高级管理人员的履职等情况进行了认真监督和检查， 为促进公司规范运作、健康持续发展做出了积极努力。现将 2023 年监事会主要 工作情况汇报如下： 一、监事会会议召开情况 报告期内，公司监事会共召开 7 次会议，会议的召开与表决程序符合《公司 法》和《公司章程》等法律法规的有关规定，具体情况如下： | 会议届次 | 召开日期 | 通过议案 | | --- | --- | --- | | | | 1、《关于调整 2022 年限制性股票激励计划激励对象名单 | | | | 及授予数量的议案》 | | 第四届监事会 | 2023 年 | 2、《关于向 2022 年限制性股票激励计划激励对象授予限 | | 第二十三次会议 | 02 月 15 日 | 制性股票的议案》 | | | | 3、《关于公司监事会提前换届选举暨提名第五届监 ...

第五届董事会独立董事第一次专门会议决议 深圳市赢合科技股份有限公司 一、独立董事专门会议召开情况 深圳市赢合科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会独立董事 第一次专门会议于 2024 年 3 月 25 日以现场会议方式召开。会议通知已于 2024 年 3 月 21 日以电子邮件方式送达全体独立董事。本次会议应出席独立董事 3 名， 实际出席独立董事 3 名。全体独立董事知悉本次会议的审议事项，并充分表达意 见。全体独立董事共同推举独立董事李博先生主持本次会议，会议的召开和表决 程序符合《公司法》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律法规、部门规章、 规范性文件和《公司章程》《独立董事工作制度》《独立董事专门会议制度》等公 司规章制度的有关规定，合法、有效。 二、独立董事专门会议审议情况 经与会独立董事认真审议，通过了以下决议： 1、审议通过《关于选举独立董事专门会议召集人的议案》 经选举，与会全体独立董事一致同意独立董事李博先生为公司第五届董事会 独立董事专门会议召集人，任期与本届董事会任期一致。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 ...

海通证券股份有限公司 关于深圳市赢合科技股份有限公司 2018 年非公开发行股票之持续督导保荐总结报告书 | 保荐机构名称： | 海通证券股份有限公司 | | --- | --- | | 保荐机构编号： | Z22531000 | 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕2211 号文核准，并经深圳证券交 易所同意，深圳市赢合科技股份有限公司（以下简称"赢合科技"、"公司"或"发行人"） 采用非公开发行方式向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）6,150 万股，发行 价为每股人民币 22.97 元，共计募集资金人民币 141,265.50 万元，扣除承销和保荐 费用计人民币 2,695.35 万元后的募集资金计人民币 138,570.15 万元，已由主承销商 于 2018 年 4 月 2 日汇入公司募集资金监管账户，另减除会计师费、律师费等与发行 权益性证券直接相关的新增外部费用计人民币 84.00 万元后，公司募集资金净额计 人民币 138,486.15 万元。上述募集资金到位情况业经瑞华会计师事务所（特殊普通 合伙）验证，并由其出具《验资报告》（瑞华验字〔2018〕48330002 号）。此次发 ...

深圳市赢合科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 深圳市赢合科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合深圳市赢合科技股份有限公司 （以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监 督的基础上，我们对公司截止 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日） 的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督，经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 ...

深圳市赢合科技股份有限公司 关于 2023 年度募集资金存放与使用情况专项报告 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》等相关规定，深圳市赢合科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 将 2023 年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告： 一、募集资金基本情况 1、2018 年非公开发行股票 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕2211 号文核准，并经深圳证券 交易所同意，本公司采用非公开发行方式向特定对象非公开发行人民币普通股(A 股) 6,150 万股，发行价为每股人民币 22.97 元，共计募集资金人民币 141,265.50 万元，扣除承销和保荐费用计人民币 2,695.35 万元后的募集资金计人民币 138,570.15万元，已由主承销商于2018年4月2日汇入本公司募集资金监管账户， 另减除会计师费、律师费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用计人民币 84.00 万元后，公司本次募集资金净额计人民币 138,486.15 万元。上述募集资金 到位情况业经瑞华会计师事 ...