| 证券代码：300480 | 证券简称：光力科技 | 公告编号：2023-074 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123197 | 债券简称：光力转债 | | 光力科技股份有限公司 关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 光力科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 25 日召开了 第五届董事会第六次会议和第五届监事会第六次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格的议案》，现将有关事项说明如下： 1 （四）2021 年 3 月 30 日，公司第四届董事会第十一次会议和第四届监事会 第九次会议审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，公司独 立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日 符合相关规定。 （五）2021 年 12 月 24 日，公司第四届董事会第十九次会议和第四届监事会 第十四次会议审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，公司 独立董事对此发表了独立意见，监事 ...

| 证券代码：300480 | 证券简称：光力科技 | 公告编号：2023-077 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123197 | 债券简称：光力转债 | | 光力科技股份有限公司 关于续聘公司 2023 年度审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 光力科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年12月25日召开第五届 董事会第六次会议和第五届监事会第六次会议，审议通过了《关于续聘公司2023 年度审计机构的议案》，同意续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简 称"致同会计师事务所"）担任本公司2023年度审计机构，该议案尚需提交公司 股东大会审议。现将有关事项公告如下： 一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明 致同会计师事务所是一家具有证券从业资格的专业审计机构，具备为上市公 司提供审计服务的经验和能力。在2022年度审计过程中，遵循《中国注册会计师 独立审计准则》及内控审计相关规则规定，工作勤勉、尽责，坚持独立、客观、 公正的审计准则，公允合理地发表了独立审计意见，较好地履行了双方签订合同 所规定的 ...

公司简称：光力科技 证券代码：300480 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 光力科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 预留授予部分第二个归属期符合归属条件 之 独立财务顾问报告 2023 年 12 月 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、本次限制性股票激励计划的审批程序 6 | | 五、本次限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期符合归属条件的说明 8 | | 六、独立财务顾问结论性意见 10 | | 光力科技、本公司、公司、上 | 指 | 光力科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 市公司 | | | | 财务顾问、独立财务顾问 | 指 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | | 本激励计划 | 指 | 光力科技股份有限公司 2021年限制性股票激励计划 | | 限制性股票 | 指 | 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件 | | | | 后分次获得并登记的本公司股票 | | 激励对象 | 指 | 按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司员工 | | 授予日 | 指 | ...

光力科技股份有限公司 《公司章程》修订对照表 | 序号 | 修改前 | 修改后 | | --- | --- | --- | | 1 | 第六条 公司注册资本为人民币 352,070,209 | 第六条 公司注册资本为人民币352,126,671 | | | 元。 | 元。 | | 2 | 第十八条 公司股份总数为 352,070,209 股， | 第十八条 公司股份总数为 352,126,671 股， | | | 公司的股本结构为：普通股 352,070,209 股。 | 公司的股本结构为：普通股 352,126,671 股。 | | 3 | 第四十三条 公司发生下列关联交易行为，须 | 第四十三条 公司发生下列关联交易行为，须 | | | 经股东大会审议通过： | 经股东大会审议通过： | | | （一）公司与关联人发生的交易（提供 | （一）公司与关联人发生的交易（提供 | | | 担保除外）金额超过 3,000 万元，且占公司 | 担保除外）金额超过 3,000 万元，且占公司 | | | 最近一期经审计净资产绝对值 5%以上的。 | 最近一期经审计净资产绝对值 5%以上的。 | | | （二）公司在连 ...

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 光力科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 25 日在公司 310 会议室以现场表决方式召开第五届监事会第六次会议，会议通知已于 2023 年 12 月 22 日以书面和电子邮件方式发出通知。本次监事会应参与表决监事 3 人，实 际参与表决监事 3 人，本次监事会的召开符合《公司法》等国家法律、法规、规 章和《公司章程》的规定。本次会议由监事会主席王娟主持，会议审议了会议通 知所列明的以下事项，并通过决议如下： 1、审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》 鉴于公司已完成 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期第 二批次 38,975 股股份登记工作；另公司可转换公司债券自 2023 年 11 月 13 日进 入转股期，截至 2023 年 12 月 20 日止可转债转股新增公司股份 17,487 股，公司 注册资本由人民币 352,070,209 元变更为 352,126,671 元，公司总股本由 352,070,209 股增加至 352,126,671 股。同时根据《公司 ...

法律意见书 北京海润天睿律师事务所 关于光力科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划授予价格调整、预留授予部分第 二个归属期归属条件成就暨部分限制性股票作废的 法律意见 致：光力科技股份有限公司 北京海润天睿律师事务所（以下简称"本所"）受光力科技股份有限公司（以 下简称"光力科技"或"公司"）的委托，担任光力科技 2021 年限制性股票激励计 划（以下简称"本次激励计划"）的专项法律顾问，并已出具了《北京海润天睿律 师事务所关于光力科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）的法 律意见》等法律意见。 现本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》")、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司股权激励管理办法》 （以下简称"《管理办法》"）《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号-业务办理》（以下简称"《业务办理》"）等相关法律、法规和规范性文件的 规定，就光力科技 2021 年限制性股票激励计划授予价格调整（以下简称"本次 调整"）、预留授予部分第二个归属期归属条件成就（以下简称"本次归属"）暨部 分限制性股票作废（以下简称"本次作废"） ...

光力科技股份有限公司 独立董事专门会议制度 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。 光力科技股份有限公司 独立董事专门会议制度 二〇二三年十二月 第一条 为进一步建立健全光力科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制制 度，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件和《光力科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）、《光力科技股份有限公司独立董事工作制度》的规定， 结合本公司实际情况，制定本制度。 第三条 公司应当定期或者不定期召开独立董事专门会议。公司每年至少召开1次独 立董事专门会议，并于会议召开前3日通知全体独立董事。经全体独立董事一致同意， 通知时限可不受本条款限制。 第四条 半数以上独立董事可以提议召开临时会议。独立董事专门会议由三分之二以 上独立董事出席或委托出席方可举行。 第五条 独立董事专门会议应当由过半数独立董事共 ...

| 证券代码：300480 | 证券简称：光力科技 | 公告编号：2023-075 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123197 | 债券简称：光力转债 | | 光力科技股份有限公司 关于公司 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分 第二个归属期归属条件成就的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、本次符合第二类限制性股票归属条件的激励对象：6 人。 2、第二类限制性股票拟归属数量（调整后）：5.8463 万股。 3、第二类限制性股票归属价格（调整后）：5.569327 元/股。 4、第二类限制性股票归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普 通股股票。 5、本次归属的限制性股票在相关手续办理完后、上市流通前，公司将发布 相关提示性公告，敬请投资者注意。 光力科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 25 日召开了第 五届董事会第六次会议和第五届监事会第六次会议，审议通过了《关于公司 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期归属条件成就的议案》，现将 有 ...

光力科技股份有限公司 独立董事工作制度 二〇二三年十二月 光力科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为了促进光力科技股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作，维护公司 整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国 公司法》、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司独立董事管 理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年修订）》等有关 法律、法规、规范性文件和《光力科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，制定本工作制度。 公司应当在董事会中设置审计委员会。审计委员会成员应当为不在上市公司担任高 级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士担任召集 人。 公司可以根据需要在董事会中设置提名、薪酬与考核、战略等专门委员会。提名委 员会、薪酬与考核委员会中独立董事应当过半数并担任召集人。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、 实际控制人不存在直接或者 ...

光力科技股份有限公司 董事会议事规则 二〇二三年十二月 光力科技股份有限公司 董事会议事规则 第一条 为完善法人治理结构，确保董事会合法、科学、规范、高效地行使 决策权，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件和《光力科技股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，特制订本议事规则。 第二条 董事会依照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规定行使 职权，并对股东大会负责。 第三条 董事会下设证券事务部（董事会办公室），处理董事会日常事务。董 事会秘书兼任证券事务部负责人，负责保管董事会印章。 第四条 董事会会议分为定期会议和临时会议。董事会每年应当至少在上下 两个半年度各召开一次定期会议。 第五条 在发出召开董事会定期会议的通知前，会议召集人应当充分征求各 董事的意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。董事长在拟定提案前，应当视 需要征求总经理和其他高级管理人员的意见。 第六条 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： 第七条 临时会议的提议 ...