第一章 总 则 第一条 为了建立防止控股股东或实际控制人占用华自科技股份有限公司 （以下简称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东及关联方资金占用行为的 发生，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司监管 指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等法律、法规及规范 性文件以及公司章程的有关规定，制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员对维护公司资金安全有法定义务。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于：经营性资金占用和非经营性资 金占用。经营性资金占用是指控股股东及关联方通过采购、销售等生产经营环节 的关联交易产生的资金占用；非经营性资金占用是指为控股股东及关联方垫付工 资与福利、保险、广告等费用和其他支出、为控股股东及关联方有偿或无偿直接 或间接拆借资金、代偿债务及其他在没有商品和劳务对价情况下提供给控股股东 及关联方使用资金等。 第二章 防范控股股东及关联方的资金占用 第四条 公司应防止控股股东及关联方通过各种方式直接或间接占用公司 的资金和资源，公司不得以预付投资款等方式将资金、资产和资源直接或间接地 提供给控股股东及关联方使用。 第五条 除本制度第四条规 ...

华自科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 华自科技股份有限公司（以下简称"公司"）为更进一步完善公司法人治理结 构，不断健全公司的激励与约束机制，形成良好均衡的价值分配体系，充分调动 公司核心经营管理团队和核心骨干的积极性，使其更诚信勤勉地开展工作，以促 进公司业绩的稳步提升和持续转变向好，确保公司长远发展战略和远期经营目标 的实现，公司拟实施2025年限制性股票激励计划（以下简称"股权激励计划"或"限 制性股票激励计划"）。 为保证本次限制性股票激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等有关法律法规、规范性文件和《公司章程》及公司本次限制 性股票激励计划的相关规定，并结合公司的实际情况，特制定本办法。 一、考核目的 更进一步完善公司法人治理结构、不断完善激励约束机制，保证公司 2025 年限制性股票激励计划的顺利有效实施，并在最大程度上发挥股权激励计划的作 用，进而确保公司长远发展战略和远期经营目标的实现。 二、考 ...

华自科技股份有限公司 对外担保管理办法 第一章 总则 第一条 为了保护投资者的合法权益，规范华自科技股份有限公司（以下简 称"公司"）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公司资产安全， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国民法 典》（以下简称"《民法典》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2024 年 修订）》（以下简称"《上市规则》"）《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资 金往来、对外担保的监管要求》等法律法规、规范性文件以及本公司章程的有关 规定，结合公司的实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括但不限于公 司或子公司以自有资产和/或信用为其他单位和个人提供的保证、资产抵押、质 押以及其他担保事宜。具体种类包括借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票 担保、开具保函的担保等。本制度所述对外担保包括公司对控股子公司的担保。 第三条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东会批准，任何 人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第四条 公司董事应审慎对待和严格控制担保产生的债务风险，并 ...

华自科技股份有限公司 章 程 二〇二五年四月 | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股份 2 | | 第一节 | 股份发行 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 4 | | 第三节 | 股份转让 5 | | 第四章 | 股东和股东会 5 | | 第一节 | 股东 5 | | 第二节 | 股东会的一般规定 9 | | 第三节 | 股东会的召集 13 | | 第四节 | 股东会的提案与通知 14 | | 第五节 | 股东会的召开 16 | | 第六节 | 股东会的表决和决议 19 | | 第五章 | 董事会 23 | | 第一节 | 董事 23 | | 第二节 | 董事会 27 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 37 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 38 | | 第一节 | 财务会计制度 38 | | 第二节 | 内部审计 43 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 43 | | 第八章 | 党建 44 | | 第九章 | 通知 44 | | 第一节 | 通知 44 | | 第二节 | 公告 45 | | ...

华自科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为了进一步完善华自科技股份有限公司（以下简称"公司"）的法人 治理结构，强化对内部董事及经理层的约束和激励机制，保障中小股东及利益相 关者的合法权益不受损害，促进规范公司运作，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"公司法"）、《上市公司治理准则》（以下简称"治理准则"）、《上 市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"规范运 作指引"）等相关法律、法规、规范性文件及《华自科技股份有限公司章程》（以 下简称"公司章程"）的有关规定，制定本工作制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的任何其他职务，并与其所受 聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可 能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、 证券交易所业务规则、公司章程和本工作制度的要求，认真履行职责，在董事会 中发挥参与决策 ...

华自科技股份有限公司 董事会战略与 ESG 委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为适应华自科技股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需要， 增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性， 提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》（以下简称 "《治理准则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等相关法律法规、规范性文件以及《华自科技股份有限公 司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，公司设立董事会战略与 ESG 委员 会（以下简称"战略与 ESG 委员会"），并制定本工作细则。 第二条 战略与 ESG 委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机 构，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 战略与 ESG 委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或三分之一以上 董事提名，并由董事会选举产生。选举委员的提案获得通过后，新任委员在董事 会会议结束后立即就任。 第三条 战略与 ESG 委员会根据公司章程和本工作细则规定的职责范围 ...

华自科技股份有限公司 信息披露管理办法 第一章 总则 第四条 公司的信息披露以真实披露、及时披露、公开披露为原则，保证所 有投资者有平等的机会获得信息，力求做到真实、准确、完整、及时和合法。 第五条 董事长为公司信息披露的第一责任人；董事会秘书负责管理公司信 息披露事务；证券投资部负责组织具体的信息披露事宜。 第六条 本制度适用于如下人员和机构等相关信息披露义务人： 第一条 为了提高公司信息披露质量，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》")、《上 市公司信息披露管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《华自科技股份有 限公司章程》（以下简称"公司章程"）及中国证监会发布的公开发行证券公司 信息披露内容与格式、编报规则、规范问答以及有关政策法规关于上市公司信息 披露的规定，并结合公司实际情况，制定本办法。 （一）公司董事会秘书和信息披露事务管理门； 第二条 本办法所称信息披露是指将法律、法规、证券监管部门规定要求披 露的，已经或可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的信 ...

年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为进一步提高华自科技股份有限公司（以下简称"公司"）的规范 运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质量和 透明度，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，推进公司内控制度 建设，根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公 司治理准则》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规 范性文件以及《公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司董事、高级管理人员以及与年报信息披露相关的其他人员在年 报信息披露工作中违反国家有关法律、法规、规范性文件以及公司规章制度，因 不履行或者不正确履行职责、义务或其他个人原因，导致年报信息披露发生重大 差错的，应当按照本制度的规定追究其责任。 第三条 公司董事、高级管理人员以及与年报信息披露有关的其他人员应当 严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵守公司与财务报告相关的内部控 制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的财务状况、经营成果和现金流量。 ...

（七）对外投资（含委托理财，对子公司投资等，设立或者新增全资子公司 除外）； （八）提供财务资助（含委托贷款）； （九）提供担保（指公司为他人提供的担保，含对控股子公司的担保）； 1 （一）购买原材料、燃料、动力； （二）销售产品、商品； （三）提供或者接受劳务； （四）委托或者受托销售； （五）与关联人共同投资； （六）购买或者出售资产； 华自科技股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总则 第一条 为进一步加强华自科技股份有限公司（以下简称"公司"）关联交 易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合法权益，特别是中小 投资者的合法利益，保证公司与关联方之间订立的关联交易合同符合公平、公正、 公开的原则，根据相关法律法规、规章及公司章程的规定，制订本办法。 第二条 公司关联交易是指公司及其控股子公司与关联方发生的转移资源 或义务的事项，而不论是否收取价款，即按照实质重于形式的原则确定，包括但 不限于下列事项： （十八）深圳证券交易所认定的其他交易。 第三条 公司关联方包括关联法人、关联自然人。 （一）公司的关联法人是指： 1、直接或者间接控制公司的法人和其他组织； 2、由上述第1项法人直接或者间接 ...

华自科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对 经理层的有效监督，完善公司内部控制，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》（以下简称"《治理准则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等相关法律法规、规范性文件以及《华自科技股份有限公司章程》（以下简称"公 司章程"）的规定，公司设立董事会审计委员会，并制订本细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会依据相应法律法规设立的专门工作机 构，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作，向董事会报告工作并 对董事会负责。 公司设立的审计部对审计委员会负责，向审计委员会报告工作。审计委员会 负责指导和监督审计部工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，审计委员会成员应当为不在公司 担任高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业 人士担任召集人（主任）。 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事、全体董事的三分之一以 上提名，董事会选举产生。 审计委员会 ...