第六条 公司董事及高级管理人员和公司各部门及各子公司都应做好重大信 息的内部保密工作。 华自科技股份有限公司 内部信息保密制度 第一章 总 则 第一条 为规范华自科技股份有限公司（以下简称"公司"）的重大信息内部 保密工作，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司信息披露 管理办法》、公司《信息披露管理办法》，制定本制度。 第二条 董事会是公司重大信息内部保密工作的管理机构。 第三条 证券投资部是董事会的常设办事机构，分管负责人为董事会秘书。 证券投资部具体负责公司重大信息内部保密工作的监管及信息披露工作。 第四条 证券投资部统一负责证券监管机构、证券交易所、证券公司、律师 事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构及新闻媒体、股东的接待、咨 询（质询）、服务工作。 第五条 证券投资部是公司唯一的信息披露机构。未经董事会批准或证券投 资部同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司内幕 信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、软（磁）盘、录音（像）带、 光盘等涉及内幕信息及信息披露的内容的资料，须经 ...

华自科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （黄明辉） 作为公司的独立董事、董事会审计委员会委员、薪酬与考核委员会委员，2024 年任职期间本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公 司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及《公司章程》 《独立董事工作制度》等法律法规和规定，恪尽职守、勤勉尽责，促进公司规范 运作，不断完善公司治理结构，维护公司的整体利益，维护全体股东尤其是中小 股东的合法权益，能够做到独立履行职责，不受上市公司主要股东、实际控制人、 或者其他与上市公司存在利害关系的单位或个人的影响。现将 2024 年度的工作 情况报告如下： 一、基本情况 本人黄明辉，1963 年生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于中南大学， 博士学历，机械工程专业。1983 年 8 月至 1985 年 8 月，任北京市北方工业大学 工学部讲师，1988 年 6 月至 2022 年 12 月，任中南大学讲师、教授、院长等职 务，2022 年 12 月至今任中南大学教授、博士生导师。2024 年 5 月至今任公司独 立董事。荣获国家"万人计划"领军人才、创新人才推进计划重点领域 ...

华自科技股份有限公司 公司董事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集资金，自觉 维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募集资金用 途。 第二章 募集资金的存放 第六条 为方便募集资金的管理、使用和对使用情况进行监督，公司实行募 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范华自科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的管理 和运用，保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《首次公开 发行股票注册管理办法》、《上市公司证券发行注册管理办法》、《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上市公司监管指引 第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（以下 简称"监管指引 2 号"）等有关法律法规的规定，结合本公司实际情况，制定本制 度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票、上市后配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司 债券、发行权证等方式）向投资者募集并用于特定用途的资金。 第三条 ...

第三条 投资者关系管理的基本原则： （一）合规性原则。公司严格遵守有关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和深圳证券交易所其他相关规 定向投资者披露信息。 （二）充分性原则。向投资者全面、完整地传递公司相关信息。公司严格按 照法律、行政法规和上市规则的规定，及时、准确、完整、充分地披露信息。公 司披露信息的内容和方式应方便公众投资者阅读、理解和获得。 （三）公平、公正、公开原则。 华自科技股份有限公司 投资者关系管理办法 第一章 总则 第一条 为进一步加强华自科技股份有限公司（以下简称"公司"）与 投资者及潜在投资者（以下称"投资者"）之间的沟通和交流，促进公司与投资 者之间建立长期、稳定的良性关系，提升公司的投资价值和诚信形象，切实保护 投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中国人民共和国证券法》、中 国证监会《上市公司投资者关系管理工作指引》、《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》《创业板信息披露业务备忘录 ...

（一）公司一方拥有或控制，通过独资成立或全资收购设立的子公司； （二）公司与其他单位或自然人共同出资设立的，公司控股 50%以上（不含 50%）或派出董事占其董事会绝大多数席位（控制其董事会）的子公司； （三）公司与其他单位或自然人共同出资设立的，公司虽持有其股份低于 50%，但通过协议控股或相对控股而能够实施实际控制权的公司。 华自科技股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对华自科技股份有限公司（以下简称"公司"或"母公司"） 子公司的管理控制，规范公司内部运作机制，明确职责，维护公司和投资者合法 权益，促进公司规范运作和健康发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人 民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规范 性文件及《华自科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称子公司是指由公司实际控制的、依据我国境内法律法规 和境外有关法律设立的，具有独立法人资格的公司。具体包括： 第三条 公司不实际控制的参股公司，根据公司与合作方签订的《合作协议》 以及参股公司《章程》等约定履行相关权利义务 ...

华自科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （曾德明） 作为公司的独立董事、董事会战略与发展委员会委员、董事会提名委员会委 员、董事会审计委员会委员，2024 年本人严格按照《公司法》《证券法》《上 市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》以及《公司章程》《独立董事工作制度》等法律法规和规定，恪尽职 守、勤勉尽责，促进公司规范运作，不断完善公司治理结构，维护公司的整体利 益，维护全体股东尤其是中小股东的合法权益，能够做到独立履行职责，不受上 市公司主要股东、实际控制人、或者其他与上市公司存在利害关系的单位或个人 的影响。现将 2024 年度的工作情况报告如下： 一、基本情况 本人曾德明，1958 年生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于湖南大学、 荷兰 Twente 大学，博士学历，教授职称。曾任湖南大学经济管理系讲师，湖南 大学国际商学院副教授，湖南大学工商管理学院副院长，湖南大学远程与继续教 育学院院长，湖南大学工商管理学院国家二级教授、博士生导师。2019 年至今 任中广天择股份有限公司独立董事，2020 年 9 月至今任公司独立董事。荣获"湖 南省优 ...

第四条 董事会秘书应当履行如下职责： （一）负责公司和相关当事人与深圳证券交易所及其他证券监管机构之间的 沟通和联络，保证深圳证券交易所可以随时与其取得工作联系； （二）负责处理公司信息披露事务，督促公司制定并执行信息披露管理制度 和重大信息的内部报告制度，促使公司和相关当事人依法履行信息披露义务，并 按照有关规定向深圳证券交易所办理定期报告和临时报告的披露工作； 华自科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一条 为进一步完善公司法人治理结构，规范公司证券事务工作，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》（以下 简称"《治理准则》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）等法律、法规及《华自科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章 程"）的规定，制定本制度。 第二条 公司设董事会秘书1名，董事会秘书由董事长提名，由董事会聘任 或解聘，对公司和董事会负责。董事会秘书作为公司的高级管理人员。如果某一 行为需由董事、董事会秘书分别作出时，则该兼任董事及董事会秘书的人不得以 双重身份作出。董事会秘书应当遵守公司章程，承担高级管理人员的有关法律责 任， ...

第一章 总则 第一条 为加强华自科技股份有限公司（以下简称"公司"）市值管理工作， 进一步规范公司市值管理行为，提升公司投资价值，维护公司与投资者的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国务院关 于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》《上市公司信息披 露管理办法》《上市公司监管指引第10号——市值管理》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》等相关规定，制定本制度。 华自科技股份有限公司 市值管理制度 第二条 本制度所称市值管理，是指公司以提高公司质量为基础，为提升公 司投资价值和股东回报能力而实施的战略管理行为。 第二章 市值管理的目的与基本原则 第三条 市值管理主要目的是通过充分合规的信息披露，增强公司透明度， 引导公司的市场价值与内在价值趋同，同时，利用资本运作、权益管理、投资 者关系管理等手段，使公司价值得以充分实现，建立稳定和优质的投资者基础， 获得长期的市场支持，从而达到公司整体利益最大化和股东财富增长并举的目 标。 第四条 市值管理的基本原则 （一）系统性原则：影响公司市值的因素有很多 ...

对外投资管理办法 第一章 总则 第一条 为了加强华自科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资活 动的内部控制，规范对外投资行为，防范对外投资风险，保障对外投资安全，提 高对外投资效益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司章程指引（2025 修订）》（以下简称"《章程指引》"）和公司章 程的相关规定，制定本办法。 第二条 本办法所称对外投资是指公司为实现扩大生产经营规模的战略，达 到获取长期收益为目的，将现金、实物、无形资产等可供支配的资源投向其他组 织或个人的行为。包括投资新建全资子公司、向子公司追加投资、与其他单位进 行联营、合营、兼并或进行股权收购、转让、项目资本增减等。 第三条 公司所有对外投资行为必须符合国家有关法规及产业政策，符合公 司长远发展计划和发展战略，有利于拓展主营业务，扩大再生产，有利于公司的 可持续发展，有预期的投资回报，有利于提高公司的整体经济利益。 华自科技股份有限公司 （三）未达到前述第（一）、（二）项规定的投资，可由董事长办公会审批 具体投资项目。 公司对外投资设立有限责任公司、股份有限公司或者其他组织，应当以协议 约定的全部出资额为标准适用前 ...

华自科技股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为促进华自科技股份有限公司（以下简称"公司"）经营管理的制 度化、规范化、科学化，确保公司重大经营决策的正确性、合理性，提高民主决 策、科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司章程指引》（以下简称"《章程指引》"）等法律、法规的规定及《华自 科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，制定本工作细 则。 第二条 公司总经理应当遵守法律、行政法规和公司章程的规定，履行诚信 和勤勉的义务。 以公司总经理为代表的经理层团队负责公司的日常经营管理，对公司董事会 负责并报告工作。 3、执行公司股东会、董事会决议； 4、接受董事会对其履行职责的监督，认真履行职责。 第三条 本细则对公司总经理、副总经理、财务总监等高级管理人员及相关 人员有约束力。 第四条 公司控股子公司可参照本细则执行。 第二章 经理层组成与聘用 第五条 公司经理层包括总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等。公 司董事可受聘兼任总经理、副总经理或者其他高级管理人员，但兼任总经理、副 总经理或者其他高级管理人员职务的董事不超过公司董事总数的 ...