证券代码：300639 证券简称：凯普生物 公告编号：2024-046 广东凯普生物科技股份有限公司 关于续聘2024年度审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）已于2024年4月22日 召开第五届董事会第十七次会议和第五届监事会第十二次会议，审议通过了《关 于续聘2024年度审计机构的议案》，本事项已经公司董事会审计委员会审议通过， 并经独立董事专门会议审议并取得了明确同意的意见，尚需提交公司股东大会审 议。现将相关情况公告如下： 一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信事务所"）具备从事 证券、期货资格，具有丰富的上市公司审计工作经验，能够满足公司及子公司财 务审计工作要求，具备独立对公司财务状况进行审计的专业能力。立信事务所在 担任公司首次公开发行股票并上市和上市后的财务审计机构期间，遵循诚信独立、 客观公正的原则，完成了公司财务报告审计工作，表现了良好的职业操守和专业 的业务能力。为保持审计工作的连续性和稳定性，公司拟续聘立信事务所为公 ...

广东凯普生物科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事 会独立董事，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司独立董事管理办法》等相关法律法规以及《公司章程》和公司《独立董事工作 制度》等规章制度的规定和要求，在 2023 年度的任职期间，充分发挥了独立董 事及专门委员会委员的作用，恪尽职守，勤勉尽责；一方面，本人认真审核公司 提交董事会的相关事项，维护公司尤其是中小股东的利益，促进公司规范运作； 另一方面，本人发挥专业优势，积极关注和参与研究公司的发展。现将 2023 年 本人任职期间履行独立董事职责的情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 杨春学，获云南大学经济学硕士学位、中国社会科学院研究生院经济学博士 学位；兼任中国企业财务管理协会监事长。1986 年至 1992 年，历任云南财经大 学助教、讲师；1992 年至 1995 年，于中国社会科学院研究生院攻读博士研究生； 1995 年至 2017 年，曾任中国社会科学院经济研究所副研究员、研究员、副 ...

广东凯普生物科技股份有限公司 未来三年（2024 年-2026 年）股东分红回报规划 为健全广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）利润分配事项的 决策程序和机制，进一步规划公司利润分配及现金分红有关事项，根据中国证券 监督管理委员会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公 司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》等法律法规以及《公司章程》等相关 规定，综合考虑实际经营情况及未来发展需要等因素，公司董事会特制定了未来 三年股东回报规划（以下简称"本规划"），具体内容如下： 一、本规划制定考虑的因素 公司制定本规划，着眼于公司的长远和可持续发展，在综合分析公司实际经 营情况、发展战略规划、股东意愿、社会资金成本、外部融资环境等因素的基础 上，充分考虑公司目前及未来盈利规模、现金流量状况、发展所处阶段、项目投 资资金需求、银行信贷及债权融资环境等情况，从而对利润分配作出制度性安排， 建立对投资者持续、稳定、科学的回报机制。 二、本规划制定的原则 公司的利润分配应符合相关法律法规、规范性文件和《公司章程》的有关规 定，充分考虑和听取股东（特别是中小股东）、独立董事和监事的意见，兼顾对 投资 ...

2024 年 4 月 24 日 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等要求，广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会， 就公司现任独立董事陈英实、杨春学、乔友林的独立性情况进行评估并出具如下 专项意见： 经核查独立董事陈英实、杨春学、乔友林的任职经历以及签署的相关自查文 件等，上述人员未在公司担任除独立董事和董事会专门委员会委员以外的任何职 务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利 害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，因此，公司独立董事符合《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 广东凯普生物科技股份有限公司董事会 广东凯普生物科技股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 ...

广东凯普生物科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事 会独立董事，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司独立董事管理办法》等相关法律法规以及《公司章程》和公司《独立董事工作 制度》等规章制度的规定和要求，在 2023 年度的任职期间，充分发挥了独立董 事及专门委员会委员的作用，恪尽职守，勤勉尽责；一方面，本人认真审核公司 提交董事会的相关事项，维护公司尤其是中小股东的利益，促进公司规范运作； 另一方面，本人发挥专业优势，积极关注和参与研究公司的发展。现将 2023 年 本人任职期间履行独立董事职责的情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 陈英实，中央广播电视大学会计学本科学历，中国注册会计师，中国注册税 务师。1995 年至 2000 年任广东金曼集团股份有限公司会计；2001 年至 2003 年 任潮州市枫溪建厦陶瓷实业有限公司主管会计；2004 年至 2013 年任广东永金兴 集团有限公司财务部经理；2014 年至 2023 年 2 月任潮州湘 ...

证券代码：300639 证券简称：凯普生物 公告编号：2024-042 一、利润分配预案的基本情况 1、利润分配预案的具体内容 经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2023 年度实现的归属于上 市公司股东的净利润为14,047.82万元；其中母公司实现净利润为30,883.20万元。 根据《公司章程》的规定，公司以母公司净利润 30,883.20 万元为基数，按 10%提 取法定盈余公积金 3,088.32 万元后，加上上年末未分配利润 21,798.32 万元，减 去支付 2022 年普通股股利 15,089.96 万元，公司截至 2023 年 12 月 31 日的可供分 配利润为人民币 34,503.24 万元。为积极回报全体股东，公司拟以权益分派实施时 股权登记日的总股本扣除公司从二级市场上回购的股份为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利人民币 0.65 元（含税），不以资本公积金转增股本，不送股；预 计共派发现金股利 41,733,618.81 元。剩余未分配利润结转以后年度分配。 注：母公司实现净利润 30,883.20 万元包括了全资子公司潮州凯普生物化学有限公司对母 公司的分红。 ...

Financial Performance - The company reported a significant increase in revenue, with a year-on-year growth of 15% in 2023[12]. - The company's operating revenue for 2023 was CNY 1,104,453,840, a decrease of 80.27% compared to CNY 5,596,971,050 in 2022[17]. - Net profit attributable to shareholders for 2023 was CNY 140,472,219, down 91.86% from CNY 1,725,997,550 in 2022[17]. - The company achieved a revenue of 110,445.38 million yuan in 2023, representing a significant year-on-year decline of 80.27%[37]. - The revenue from regular business, excluding emergency public health service testing products, was 88,904.45 million yuan, with product revenue at 68,059.34 million yuan, showing a slight increase of 1.13% year-on-year[38]. - The medical testing services generated revenue of 20,845.10 million yuan, reflecting an 8.82% year-on-year growth[38]. - The company reported inspection service revenue of 392.02 million yuan, with emergency public health-related revenue at 183.57 million yuan, showing a significant decline compared to the previous year[74]. - The company's total revenue for 2023 was approximately ¥1.10 billion, a decrease of 80.27% compared to ¥5.60 billion in 2022[123]. - Revenue from the molecular diagnostics sector was approximately ¥712.44 million, accounting for 64.51% of total revenue, down 44.86% from ¥1.29 billion in 2022[123]. - Revenue from medical testing services was approximately ¥392.02 million, representing 35.49% of total revenue, a significant decline of 90.89% from ¥4.30 billion in 2022[123]. Cash Flow and Investments - Total operating cash inflow decreased by 46.32% to CNY 2,082,199,622.30, primarily due to a reduction in cash received from product sales and services[156]. - Total operating cash outflow decreased by 31.42% to CNY 1,762,601,971.23, mainly due to reduced material purchases and employee salary payments[157]. - Net cash flow from operating activities dropped by 75.59% to CNY 319,597,651.07, indicating significant cash flow challenges[156]. - Total investment cash inflow decreased by 58.18% to CNY 1,117,285,505.12, primarily due to a reduction in funds recovered from trading financial assets[158]. - Total investment cash outflow decreased by 57.19% to CNY 1,402,499,483.48, mainly due to reduced spending on trading financial assets and long-term assets[159]. - Total financing cash inflow decreased by 62.11% to CNY 79,877,913.88, primarily due to a decrease in bank borrowings[160]. - The net increase in cash and cash equivalents was CNY -259,068,440.17, reflecting a 151.97% decline compared to the previous year[156]. Market Expansion and Product Development - The company is focusing on expanding its market presence in the Asia-Pacific region, targeting a 20% increase in market share by 2025[12]. - The company is investing in new product development, particularly in molecular diagnostics, with an expected launch of three new products in 2024[12]. - The company aims to enhance its R&D capabilities, allocating 8% of its revenue to research and development activities[12]. - The company is exploring potential mergers and acquisitions to strengthen its product portfolio and market position[12]. - The company aims to enhance its market presence through continuous innovation in molecular diagnostic technologies and expanding its service capabilities[39]. - The company is actively involved in the development of genetic testing products for hereditary diseases, including thalassemia and deafness susceptibility genes[35]. - The company is expanding its product offerings in the maternal and child health sector, targeting early cancer diagnosis and infectious disease detection[39]. - The company is expanding its market presence by introducing new products such as the rapid hybridization instruments and automated nucleic acid extraction systems, enhancing testing efficiency[42]. - Future outlook indicates a focus on increasing production capacity and expanding into international markets to meet growing global demand for diagnostic products[41]. Research and Development - The company has invested over 600 million yuan in research and development from 2020 to 2023, with R&D expenses for the reporting period amounting to 151.17 million yuan, accounting for 13.69% of total revenue[75]. - The company has developed multiple gene testing kits to meet diverse market demands, enhancing its core competitiveness[137]. - The company is in the R&D phase for a gene detection reference product aimed at enhancing its leading position in the field of birth defect prevention[136]. - The company is actively involved in the research and development of new technologies to enhance diagnostic accuracy and efficiency, as evidenced by its diverse range of approved products[144]. - The company has achieved a total R&D investment of ¥151,174,598.21 in 2023, representing 13.69% of its operating revenue[138]. - The number of R&D personnel decreased by 12.17% from 715 in 2022 to 628 in 2023, while the proportion of R&D personnel increased from 21.41% to 23.53%[138]. Regulatory and Compliance - The company has obtained 96 medical device registration/filing certificates, including 32 Class III and 7 Class II medical device registrations[40]. - The company has achieved CE certification for 48 products, including 22 under the new EU Medical Device Regulation (IVDR) and holds 11 overseas patents[107]. - The company has established a strong regulatory framework for its products, ensuring compliance and facilitating market entry for new diagnostic solutions[144]. - The company has registered multiple nucleic acid extraction and purification reagents, classified as Class I medical devices, with long-term validity[146]. Strategic Partnerships and Collaborations - The company has established strategic collaborations with industry leaders like Mindray and Illumina to enhance capabilities in medical imaging, diagnostics, and international market expansion[102]. - The company has formed a national medical testing industry education integration community with over 80 medical colleges and institutions, enhancing talent development and industry collaboration[96]. - The company is collaborating with the China Maternal and Child Health Association to promote high-quality cervical cancer screening technologies and public awareness campaigns[59]. Challenges and Risks - The company has identified key risks for future operations, including regulatory changes and market competition[3]. - The company has faced a net loss of 189.90 million yuan in its inspection business due to high fixed costs and expenses, prompting a focus on cost reduction and efficiency improvement for 2024[74]. - The decline in revenue is attributed to changes in industry demand, contrasting with the sustained high growth of the past three years[37]. Future Outlook - The company plans to adjust the investment amounts for the nucleic acid molecular diagnostic product R&D project, with CNY 127.50 million allocated to Guangzhou Kaipu Pharmaceutical Technology Co., Ltd. and CNY 189.30 million to Chaozhou Kaipu Biochemical Co., Ltd.[180]. - The company aims to deepen its international business layout over the next three years, focusing on developing detection products suitable for various countries and regions[200]. - The company is committed to digital transformation, exploring applications of 5G, big data, AI, and visual recognition technologies in its operations[194].

广东凯普生物科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 广东凯普生物科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管 要求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合广东凯普生物科技股份有限 公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和 专项监督的基础上，我们对公司截至 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基 准日）内部控制的有效性进行了自我评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价 其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事 会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运 行。公司董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告 及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控 制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况 的变化 ...

关于广东凯普生物科技股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况 专项报告的鉴证报告 信会师报字[2024]第ZI10244号 关于广东凯普生物科技股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况 专项报告的鉴证报告 鉴证报告第 1 页 信会师报字[2024]第ZI10244号 广东凯普生物科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的广东凯普生物科技股份有限公司（以下 简称"凯普生物公司"） 2023年度募集资金存放与使用情况专项报告 （以下简称"募集资金专项报告"）执行了合理保证的鉴证业务。 一、董事会的责任 凯普生物公司董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上 市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求 （2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《深 圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式 （2023年修订）》的相关规定编制募集资金专项报告。这种责任包括 设计、执行和维护与募集资金专项报告编制相关的内部控制，确保募 集资金专项报告真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性 ...

广东凯普生物科技股份有限公司 广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）根据《公司法》《证券 法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《公司章程》、《公司董 事会审计委员会工作条例》等相关规定，现将公司 2023 年度会计师事务所履职 情况及审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 机构名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信事务所"） 成立日期：2011 年 1 月 24 日 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：上海市黄浦区南京东路 61 号四楼 执行事务合伙人：朱建弟、杨志国 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 暨审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告 2023 年度报告审计期间，立信事务所就审计人员独立性、审计工作小组人 员构成、审计计划、风险判断、本年度审计重点等事项与公司进行了事前、事中、 事后沟通。 经审计，立信事务所认为公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的 规定编制，公允反映了公司 2023 ...