北京市万商天勤律师事务所 关于晶瑞电子材料股份有限公司 第二期限制性股票激励计划首次授予部分 第三个归属期归属条件成就相关事宜的 法律意见书 | 释 义 | 2 | | --- | --- | | 律师声明 | 3 | | 正 文 | 5 | | 一、本次归属的批准与授权 5 | | | 二、本次归属的具体情况 5 | | | （一）本次归属的条件 5 | | | （二）本次归属的条件成就情况 7 | | | 三、总体结论性意见 9 | | 法律意见书 释 义 本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语具有下述含义： | 晶瑞电材、上市公司、公 | 指 | 晶瑞电子材料股份有限公司，曾用名"苏州晶瑞化学 | | --- | --- | --- | | 司 | | 股份有限公司" | | 本所 | 指 | 北京市万商天勤律师事务所 | | 本激励计划 | 指 | 晶瑞电材第二期限制性股票激励计划 | | 《激励计划（草案）》 | 指 | 晶瑞电材实行本激励计划制定的《苏州晶瑞化学股份 | | | | 有限公司第二期限制性股票激励计划（草案）》 | | 本次归属 | 指 | 晶瑞电材本激励计划首次授予部分第三个归 ...

晶瑞电子材料股份有限公司 监事会关于第二期限制性股票激励计划 特此公告。 晶瑞电子材料股份有限公司 监事会 2023 年 11 月 8 日 1 首次授予部分第三个归属期归属名单的核查意见 晶瑞电子材料股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）和《公司章程》等有关 规定，对公司第二期限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期归属名单进 行审核，发表核查意见如下： 本次拟归属的激励对象符合《公司法》、《证券法》等法律、法规和规范性文 件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》、《上市规则》等法律、 法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本次激励计划规定的激励对象范围， 其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授限制性 股票的第三个归属期归属条件已成就。 ...

晶瑞电子材料股份有限公司 独立董事对第三届董事会第三十四次会议 相关事项的独立意见 根据《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《公司章程》、《公司独立董事工作制度》 等相关法律法规、规章制度的有关规定，我们作为晶瑞电子材料股份有限公司（以 下简称"公司"）的独立董事，本着对公司及公司全体股东负责的原则，基于实事 求是、独立判断的立场，以科学严谨的工作态度，对公司第三届董事会第三十四 次会议的相关事项进行了认真地核查，现就本次会议的相关事项发表如下独立意 见： 一、关于第二期限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期归属条件 成就的独立意见 经核查，我们认为：根据《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》、《公司第二期限制性股票激励计划（草案）》、《公司第二 期限制性股票激励计划实施考核管理办法》等相关规定及公司 2020 年第五次临 时股东大会的授权，公司第二期限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期 归属条件已经成就，本次归属符合《公司第二期限制性股票激励计划（草案）》 的有关规定，获授限制性股票的 22 名激 ...

债券代码：123031 债券简称：晶瑞转债 债券代码：123124 债券简称：晶瑞转 2 晶瑞电子材料股份有限公司 第三届董事会第三十四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 晶瑞电子材料股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第三十四次 会议于 2023 年 11 月 8 日以通讯方式及现场会议相结合的方式在公司会议室召 开。本次董事会会议经全体董事一致同意豁免会议通知期限要求，会议已于 2023 年 11 月 7 日以电话及电子邮件等方式发出通知。会议由公司董事长李勍先 生召集并主持，会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人。公司监事、高级管理 人员列席了会议。本次会议的召集、召开符合有关法律、法规和《公司章程》 的规定。 一、 董事会会议召开情况 二、董事会会议审议情况 | | | 1、审议通过了《关于第二期限制性股票激励计划首次授予部分第三个归 属期归属条件成就的议案》 根据公司《第二期限制性股票激励计划（草案）》的规定，首次授予部分的 第三个归属期归属条件已经成就，符合归属条件的激励对象共计 22 人，根据公 司 20 ...

关于晶瑞电子材料股份有限公司 申请向特定对象发行股票的 第二轮审核问询函的回复报告 （修订稿） 保荐机构（主承销商） 二零二三年十一月 晶瑞电子材料股份有限公司 审核问询函回复报告 关于晶瑞电子材料股份有限公司 申请向特定对象发行股票的 第二轮审核问询函的回复报告 深圳证券交易所： 贵所 2023 年 7 月 3 日下发的《关于晶瑞电子材料股份有限公司申请向特定 对象发行股票的第二轮审核问询函》（审核函〔2023〕020105 号，以下简称"审 核函"）已收悉。晶瑞电子材料股份有限公司（以下简称"公司"、"发行人"或 "晶瑞电材"）会同国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"、"保荐机构" 或"保荐人"）、北京市万商天勤律师事务所（以下简称"发行人律师"）等中介 机构对审核函进行了逐项落实并深入核查。 现就本次审核函落实回复提交贵所，请予审核。以下回复中所用简称或名 称，如无特别说明，与募集说明书中的释义相同。本审核函回复中字体格式说 明如下： | 审核函所列问题 | 黑体（加粗） | | --- | --- | | 问题回复 | 宋体（不加粗） | | 募集说明书修改、补充 | 楷体（加粗） | | 募集 ...

目 录 一、关于本次及前次募集资金项目…………………………………… 第 1一11 页 二、关于毛利率、前五大供应商及重要报表项目…………………第 11—42 页 关于晶瑞电子材料股份有限公司 申请向特定对象发行股票的审核问询函中 有关财务事项的说明 天健函〔 2023 〕1623 号 深圳证券交易所: 我们已对《关于晶瑞电子材料股份有限公司申请向特定对象发行股票的审核 问询函》(审核函(2023) 020057号,以下简称审核问询函)所提及的晶瑞电 子材料股份有限公司(以下简称晶瑞电材公司或公司)财务事项进行了审慎核查, 并出具了《关于晶瑞电子材料股份有限公司申请向特定对象发行股票的审核问询 函中有关财务事项的说明》（天健函〔2023〕1252 号）。因晶瑞电材公司补充 了最近一期财务数据,我们为此作了追加核查,现汇报如下。 一、关于本次及前次募集资金项目 本次向特定对象发行股票募集资金总额不超过 97,000.00 万元,其中 75,000 万元投向年产 2 万吨 γ-丁内酯(GBL)、10 万吨电子级 N-甲基吡咯烷酮(NMP)、 2 万吨 N-甲基吡咯烷酮回收再生及１万吨导电浆项目(以下简称项目一),2 ...

北京市万商天勤律师事务所 北京市万商天勤律师事务所 关于 晶瑞电子材料股份有限公司 创业板向特定对象发行股票的 补充法律意见书（六） 北京市朝阳区建国门外大街 8 号北京国际财源中心 A 座 32 层 100022 电话: +86 10 82255588 www.vtlaw.cn 北京 深圳 上海 成都 武汉 西安 长沙 杭州 海口 南京 广州 昆明 香港(联营) 关于 晶瑞电子材料股份有限公司 创业板向特定对象发行股票的 补充法律意见书（六） 致：晶瑞电子材料股份有限公司 本补充法律意见书系根据《公司法》《证券法》《发行注册管理办法》《证券法律 业务办法》《证券法律业务规则》等法律、法规、规范性文件的有关规定而出具。 根据本所与发行人签署的《专项法律服务合同》，本所接受发行人委托，作为发 行人本次发行的专项法律顾问，已于 2023 年 3 月 8 日就本次发行出具《律师工作报 告》《法律意见书》。2023 年 3 月 30 日，深交所上市审核中心出具《关于晶瑞电子材 料股份有限公司申请向特定对象发行股票的审核问询函》（审核函[2023]020057 号， 以下简称"《审核问询函》"），对发行人本次发行申请文 ...

关于晶瑞电子材料股份有限公司 申请向特定对象发行股票的 审核问询函的回复报告 （修订稿） 保荐机构（主承销商） 二零二三年十一月 晶瑞电子材料股份有限公司 审核问询函回复报告 关于晶瑞电子材料股份有限公司 申请向特定对象发行股票的 审核问询函的回复报告 深圳证券交易所： 贵所 2023年 3 月 30 日下发的《关于晶瑞电子材料股份有限公司申请向特定 对象发行股票的审核问询函》（审核函〔2023〕020057 号，以下简称"审核函"） 已收悉。晶瑞电子材料股份有限公司（以下简称"公司"、"发行人"或"晶瑞电 材"）会同国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"、"保荐机构"或"保荐 人"）、北京市万商天勤律师事务所（以下简称"发行人律师"）、天健会计师事 务所（特殊普通合伙）（以下简称"会计师"）等中介机构对审核函进行了逐项 落实并深入核查。 现就本次审核函落实回复及募集说明书修改情况提交贵所，请予审核。以 下回复中所用简称或名称，如无特别说明，本审核函回复所使用的简称与募集 说明书中的释义相同；以下回复中若出现各分项数值之和与总数尾数不符的情 况，均系因四舍五入因素所致。 本审核函回复中字体格式说明如下： ...

关于晶瑞电子材料股份有限公司 申请向特定对象发行股票的 审核中心意见落实函的回复报告 （修订稿） 保荐机构（主承销商） 二零二三年十一月 晶瑞电子材料股份有限公司 审核中心意见落实函的回复报告 关于晶瑞电子材料股份有限公司 申请向特定对象发行股票的 审核中心意见落实函的回复报告 深圳证券交易所： 贵所 2023 年 10 月 13 日下发的《关于晶瑞电子材料股份有限公司申请向特 定对象发行股票的审核中心意见落实函》（审核函〔2023〕020142 号，以下简 称"落实函"）已收悉。晶瑞电子材料股份有限公司（以下简称"公司"、"发行人" 或"晶瑞电材"）会同国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"、"保荐机构" 或"保荐人"）对落实函进行了逐项落实并深入核查。 现将本次落实函落实回复提交贵所，请予审核。以下回复中所用简称或名 称，如无特别说明，与募集说明书中的释义相同。本落实函回复中字体格式说 明如下： | 落实函所列问题 | 黑体（加粗） | | --- | --- | | 问题回复 | 宋体（不加粗） | | 募集说明书修改、补充 | 楷体（加粗） | | 募集说明书引用 | 楷体不加粗 | 2 | | ...

目 录 一、关于本次及前次募集资金项目…………………………………… 第 1一11 页 天健函〔 2023 〕1623 号 深圳证券交易所: 我们已对《关于晶瑞电子材料股份有限公司申请向特定对象发行股票的审核 问询函》(审核函(2023) 020057号,以下简称审核问询函)所提及的晶瑞电 子材料股份有限公司(以下简称晶瑞电材公司或公司)财务事项进行了审慎核查, 并出具了《关于晶瑞电子材料股份有限公司申请向特定对象发行股票的审核问询 函中有关财务事项的说明》（天健函〔2023〕1252 号）。因晶瑞电材公司补充 了最近一期财务数据,我们为此作了追加核查,现汇报如下。 一、关于本次及前次募集资金项目 本次向特定对象发行股票募集资金总额不超过 97,000.00 万元,其中 75,000 万元投向年产 2 万吨 γ-丁内酯(GBL)、10 万吨电子级 N-甲基吡咯烷酮(NMP)、 2 万吨 N-甲基吡咯烷酮回收再生及１万吨导电浆项目(以下简称项目一),22,000 万元用于补充流动资金或偿还银行贷款。项目一产品中导电浆为新产品,项目 一年均销售收入为 169,227. 27 万元/年,内部收益率为 20. 16%。 ...