北京宇信科技集团股份有限公司 境外发行证券与上市相关保密和档案管理工作制度 第一条 为保障国家经济安全，保护社会公共利益，维护北京宇信科技集团股份 有限公司及不时直接或间接控制的主体（以下合称"公司"或"宇信科技"）的合法 权益、确保公司在中国境外发行证券及上市过程中的中国境内信息安全并规范境外发 行证券及上市过程中的保密与档案管理工作。公司根据《中华人民共和国证券法》《中 华人民共和国保守国家秘密法》（以下简称"《保密法》"）、《中华人民共和国档 案法》《中华人民共和国会计法》《中华人民共和国国家安全法》《中华人民共和国 保守国家秘密法实施条例》《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》和《关于 加强境内企业境外发行证券和上市相关保密和档案管理工作的规定》等相关规定，制 定本制度。 第二条 本制度所称"境外发行证券及上市"，是指公司在中华人民共和国（以 下简称"中国"）大陆地区以外的国家或地区直接或间接发行证券或者将其证券在境 外上市交易。本制度适用于公司境外发行证券与上市的全过程，包括申请阶段、审核 阶段及上市阶段。 第三条 本制度适用于宇信科技及其合并报表范围内的企业。 第四条 在境外发行证券与上市过程 ...

2024 年度独立董事述职报告 北京宇信科技集团股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告（李锋） 尊敬的各位股东及股东代表： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 李锋先生，中国国籍，无境外永久居留权，1961年3月出生，本科学历；2022 年12月取得深圳证券交易所上市公司独立董事资格证书。1979年9月至1983年8 月，在解放军工程兵工程学院学习；1983年8月至1990年6月，在解放军北京军区 后勤部工作；1990年6月至1997年11月，在解放军总后勤部工作；1997年11月至 2015年6月在招商银行北京分行任办公室主任、行长助理、副行长；2015年6月至 2016年3月在招商银行任机构客户部总经理兼北京分行副行长；2016年3月至2019 年3月在招商银行济南分行任行长；2019年3月至2021年3月，任招商银行首席客 户经理；2021年3月退休。2022年8月至今任公司独立董事。 （二）独立性说明 在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本 1 2024 年度独立董 ...

北京宇信科技集团股份有限公司 董事会议事规则（草案） （H 股发行上市后适用） 二〇二五年三月 | 第一章 | 总 则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 董事会职权 | 1 | | 第三章 | 董事长职权 | 5 | | 第四章 | 独立董事 | 6 | | 第五章 | 董事会会议的召集及通知程序 | 8 | | 第六章 | 董事会议事和表决程序 | 10 | | 第七章 | 董事会决议和会议记录 | 12 | | 第八章 | 附 则 | 14 | 第一章 总 则 第一条 为健全和规范北京宇信科技集团股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会议事和决策程序，保证公司经营、管理与改革工作的顺利进行，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港联交所上市规则》"） 及其他法律法规和《北京宇信科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"），并结合公司的实际情况，制定本规则。 第二条 董事会是公司经营管理的决策机构，维护公司和全体股东的利益，负 责公司发展目标和重大经营活动的决策 ...

2024 年度独立董事述职报告 北京宇信科技集团股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告（王霞） 尊敬的各位股东及股东代表： 作为北京宇信科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，本人严 格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及《公 司章程》、《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规和规章制度的规定， 在2024年度任职期间，诚实、勤勉、独立的履行职责，主动了解公司的生产经营 运作情况，积极参加公司各项治理会议，认真审议董事会及专门委员会各项议案， 忠实履行独立董事的职责，充分发挥独立董事的作用，切实维护公司整体利益和 全体股东特别是中小股东的合法权益。 现将本人2024年度任职期间履行独立董事职责的情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 王霞女士，1977年4月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中央财经大学 金融学硕士研究生学历，中国注册会计师（执业会员）。王霞女士已经完成深圳 证券交易所举办的上市公司独立董事任前培训，具备担任上市公司独立董事资格。 ...

2024 年度独立董事述职报告 北京宇信科技集团股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告（陈静） 尊敬的各位股东及股东代表： 作为北京宇信科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，本人严 格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及《公 司章程》、《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规和规章制度的规定， 在2024年度任职期间，诚实、勤勉、独立的履行职责，主动了解公司的生产经营 运作情况，积极参加公司各项治理会议，认真审议董事会及专门委员会各项议案， 忠实履行独立董事的职责，充分发挥独立董事的作用，切实维护公司整体利益和 全体股东特别是中小股东的合法权益。 现将本人2024年度任职期间履行独立董事职责的情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 本人陈静，中国国籍，拥有美国永久居留权，1962年2月生，美国杨百翰大 学硕士学历。1982年8月至1987年4月任中国海洋石油总公司财务部干部，1987 年5月至1989年6月任中外运—敦豪国际航空快件有限公司财务 ...

北京宇信科技集团股份有限公司 自愿性信息披露制度 第一章 总 则 第一条 为规范北京宇信科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）的自 愿性信息披露行为，确保公司信息披露的真实、准确、完整与披露标准的统一， 切实保护公司、股东及投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作 指引》"）等相关法律法规、规范性文件以及《北京宇信科技集团股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）、《北京宇信科技集团股份有限公司信息披 露管理办法》（以下简称"《信息披露管理办法》"）的有关规定，结合公司实 际情况，制定《北京宇信科技集团股份有限公司自愿性信息披露制度》（以下简 称"本制度"）。 第二条 自愿性信息披露是指虽然相关事件或信息未达到《证券法》《上市公 司信息披露管理办法》《股票上市规则》等相关法律法规规定的披露标准，但基 于维护投资者利益而由公司自愿进行的信息披露。公司应当根据相关法律法规、 ...

北京宇信科技集团股份有限公司 章程（草案） （H 股发行上市后适用） 二〇二五年三月 | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股份 3 | | 第一节 | 股份发行 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | 股份转让 6 | | 第四章 | 股东和股东会 7 | | 第一节 | 股东 7 | | 第二节 | 股东会的一般规定 11 | | 第三节 | 股东会的召集 14 | | 第四节 | 股东会的提案与通知 16 | | 第五节 | 股东会的召开 18 | | 第六节 | 股东会的表决和决议 21 | | 第五章 | 董事会 25 | | 第一节 | 董事 25 | | 第二节 | 董事会 29 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 35 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 37 | | 第一节 | 财务会计制度 37 | | 第二节 | 内部审计 42 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 42 | | 第八章 | 通知和公告 43 | | 第一节 | 通知 43 | | 第二节 | 公 ...

2024 年度独立董事述职报告 北京宇信科技集团股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告（张秋生） 尊敬的各位股东及股东代表： 作为北京宇信科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，本人严 格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及《公 司章程》、《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规和规章制度的规定， 在2024年度任职期间，诚实、勤勉、独立的履行职责，主动了解公司的生产经营 运作情况，积极参加公司各项治理会议，认真审议董事会及专门委员会各项议案， 忠实履行独立董事的职责，充分发挥独立董事的作用，切实维护公司整体利益和 全体股东特别是中小股东的合法权益。 现将本人2024年度任职期间履行独立董事职责的情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 本人张秋生，中国国籍，1968年8月出生，无其他国家永久居留权，博士研 究生学历。1983年至1992年为北京交通大学会计学本科、硕士生和产业经济学博 士生。1995年获得中国注册会计师资格，1996年作为高级访问 ...

（一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 李军先生，中国国籍，无境外永久居留权，1962年9月出生，美国新泽西州 理工学院（NJIT）博士学历；具备上市公司独立董事任职资格。1986年9月至1992 年1月，任清华大学教师；1997年5月至1999年4月先后任EXAR Co.和TeraLogic, Inc.高级软件工程师；1999年4月至2003年4月任ServGate Technologies, Inc.联合创 始人。2003年3月至2022年9月，任清华大学研究员。2021年9月至今任公司独立 董事。 （二）独立性说明 2024 年度独立董事述职报告 北京宇信科技集团股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告（李军） 尊敬的各位股东及股东代表： 作为北京宇信科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，本人严 格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及《公 司章程》、《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规和规章制度的规定， 在2024年度任职期间，诚实、勤勉、独立的履行职责，主动了解公司的生产经 ...

2024 年度独立董事述职报告 北京宇信科技集团股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告（李华） 尊敬的各位股东及股东代表： 作为北京宇信科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，本人严 格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及《公 司章程》、《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规和规章制度的规定， 在2024年度任职期间，诚实、勤勉、独立的履行职责，主动了解公司的生产经营 运作情况，积极参加公司各项治理会议，认真审议董事会及专门委员会各项议案， 忠实履行独立董事的职责，充分发挥独立董事的作用，切实维护公司整体利益和 全体股东特别是中小股东的合法权益。 现将本人2024年度任职期间履行独立董事职责的情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 李华女士，1977年2月出生，中国国籍，无境外永久居留权。李华女士毕业 于中国人民大学经济学、法学专业、清华大学法学专业，法律硕士研究生学历； 已经取得深圳证券交易所独立董事资格证书。自1997年起历任中国石化国际事 ...