成都西菱动力科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为成都西菱动力科技股份有限公司(以下简称"公司")独立董事，2023 年度本人 严格积极出席公司 2023 年度董事会及董事会专门委员会，审慎审议董事会和董事会 专门委员会的各项提案，对公司相关事项发表独立意见，切实维护公司及股东利益。 现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 （一）本人履历：贺立龙，男，1981 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博 士学历，本人担任公司独立董事连选连任未超过六年。2011 年至今历任四川大学讲师、 硕士生导师、副教授、博士生导师、教授、经济系副主任。本人兼任境内上市公司独 立董事的家数未超过三家。 （二）独立性声明：除获得独立董事津贴外，本人未与公司及关联方开展其他业 务往来，亦不在公司及关联方拥有其他财务利益，任职符合《上市公司独立董事管理 办法》（简称"管理办法"）有关独立性的要求，不存在管理办法第六条影响独立董事 独立性的情形。 二、出席董事会、专门委员会及列席股东大会情况 本人在参加董事会及董事会专门委员会会议期间，认真审议会议材料，根据专业 知识和经验做出独立判断。报告期内，公 ...

募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 成都西菱动力科技股份有限公司 2023 年度 | 鉴证报告 | | 1-2 | | --- | --- | --- | | 索引 关于募集资金 2023 | 年度存放与使用情况的专项报告 | 页码 1-6 | 1 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 XYZH/2024CDAA9F0062 我们对后附的成都西菱动力科技股份有限公司(以下简称西菱动力公司)关于募集资 金 2023 年度存放与使用情况的专项报告（以下简称募集资金年度存放与使用情况专项 报告）执行了鉴证工作。 西菱动力公司管理层的责任是按照深圳证券交易所相关规定编制募集资金年度存 放与使用情况专项报告。这种责任包括设计、实施和维护与募集资金年度存放与使用情 况专项报告编制相关的内部控制，保证募集资金年度存放与使用情况专项报告的真实、 准确和完整，以及不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报。我们的责任是在实施鉴证 工作的基础上，对募集资金年度存放与使用情况专项报告发表鉴证意见。 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号-历史财务信息审计或审阅 以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作，以对募集资金年度存放与 ...

证券代码：300733 证券简称：西菱动力 公告编号：2024-044 2021年2月，成都西菱动力科技股份有限公司（简称"公司"）与深圳前海 麒麟鑫旺投资企业（有限合伙）、裴成玉、万庆签订《成都西菱动力科技股份有 限公司与深圳前海麒麟鑫旺投资企业（有限合伙）、裴成玉、万庆关于成都鑫三 合机电新技术开发有限公司之股权转让协议》，以15,645.00万元收购深圳前海麒 麟鑫旺投资企业（有限合伙）、裴成玉、万庆所持鑫三合合计74.50%股权。 本次交易系各方基于平等自愿的原则达成，交易对价以中威正信（北京）资 产评估有限公司出具的《成都西菱动力科技股份有限公司拟收购股权涉及的成都 鑫三合机电新技术开发有限公司股东全部权益价值资产评估报告》（中威正信评 报字（2021）第6006号）为依据，经双方充分协商后确定，定价公允、合理，本 次收购符合公司的战略发展规划以及全体股东的利益。 （二）业绩承诺情况 2021年4月26日，公司与鑫三合原董事长李绍斌、原总经理裴娟签订《成都 西菱动力科技股份有限公司与成都鑫三合机电新技术开发有限公司股权转让协 议之补充协议》，主要内容如下： 1、业绩承诺安排 成都西菱动力科技股份有限 ...

证券代码：300733 证券简称：西菱动力 公告编号：2024-037 成都西菱动力科技股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度成都西菱动力科技股份有限公司（简称"公司"）监事会严格按照《中 华人民共和国公司法》（简称"公司法"）、《中华人民共和国证券法》（简称"证 券法"）、《成都西菱动力科技股份有限公司章程》（简称"公司章程"）及《监 事会议事规则》（简称"监事会议事规则"）的规定，认真履行对公司财务以及公 司董事及高级管理人员履行职责的监督职权。现将相关事项汇报如下： 一、报告期监事会工作情况 （一）监事会会议召开情况 2023 年公司监事会共计召开九次会议，会议的召集、召开程序以及出席会议人 员的资格符合法律、法规、规范性文件、公司章程以及监事会议事规则的规定，不 存在监事两次以上未亲自出席会议的情形，具体情况如下： 1、2023 年 1 月 13 日召开第三届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于调 整部分募投项目拟投入募集资金金额的议案》《关于使用募集资金向全资子公司增 资以实施募投项目的议案》《关于使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金 管理的议案》《关于使用部分闲置募集资 ...

中泰证券股份有限公司 截至 2023 年 12 月 31 日，持续督导期已届满，中泰证券根据《证券发行上 市保荐业务管理办法（2023 修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作（2023 年 12 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用 的监管要求（2022 年修订）》等有关法律法规和规范性文件的要求，出具本持续 督导保荐总结报告书。 一、保荐机构及保荐代表人承诺 1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法 律责任。 2、本保荐机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行 1 的任何质询和调查。 3、本保荐机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管 理办法》的有关规定采取的监管措施。 关于成都西菱动力科技股份有限公司 向特定对象发行股票持续督导保荐总结报告书 根据中国证券监督管理委员会出具的《关 ...

成都西菱动力科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为成都西菱动力科技股份有限公司(以下简称"公司")独立董事，2023 年度本人 严格积极出席公司 2023 年度董事会及董事会专门委员会，审慎审议董事会和董事会 专门委员会的各项提案，对公司相关事项发表独立意见，切实维护公司及股东利益。 现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 （一）本人履历：吴传华，男，1975 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，注 册会计师，本科学历，公司独立董事，连选连任未超过六年。2003 年至 2007 年就职 于重庆华立药业股份有限公司，任财务总监；2007 年至 2009 年就职于重庆广怀实业 集团有限公司，任财务总监；2010 年至 2020 年就职于四川远大聚华实业有限公司， 任副总裁；2021 年至今任重庆久久传华康养服务有限公司董事长。本人兼任境内上市 公司独立董事的家数未超过三家。 （二）独立性声明：除获得独立董事津贴外，本人未与公司及关联方开展其他业 务往来，亦不在公司及关联方拥有其他财务利益，任职符合《上市公司独立董事管理 办法》（简称"管理办法"）有关独立性的要求，不存在管理办 ...

证券代码：300733 证券简称：西菱动力 公告编号：2024-032 成都西菱动力科技股份有限公司 关于向特定对象发行股票限售股份解除限售并上市流通的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次解除限售股份为成都西菱动力科技股份有限公司（以下简称"公司"或 "西菱动力"）2021 年度向特定对象发行股票（以下简称"本次发行"）的限售股 份； 动对本次解除限售股份数量无影响。 3、2023 年 1 月 31 日，公司 2020 年限制性股票激励计划第二个归属期归属股份 上市，新增股本 864,896 股，公司总股本由 189,309,719 股增加至 190,174,615 股，此 次股本变动对本次解除限售股份数量无影响。 2、本次解除限售股股份数量为 18,238,994 股，占公司总股本 5.97%； 3、本次解除限售股份上市流通的日期为 2024 年 4 月 19 日。 一、本次解除限售股份的基本情况 （一）本次解除限售股份发行上市情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意成都西菱动力科技股份有限公司向特 定对象发行股 ...

中泰证券股份有限公司 关于成都西菱动力科技股份有限公司向特定对象发行股票 限售股份解除限售并上市流通的核查意见 （二）本次解除限售股份发行上市后公司股本变动情况 1、2021 年 12 月 28 日，公司 2020 年限制性股票激励计划第一个归属期归 属股份上市，新增股本 723,648 股，公司总股本由 171,399,371 股增加至 172,123,019 股，此次股本变动对本次解除限售股份数量无影响。 2、2023 年 1 月 20 日，公司 2022 年向特定对象发行股票新增股份上市，新 增股本 17,186,700 股，公司总股本由 172,123,019 股增加至 189,309,719 股，此次 股本变动对本次解除限售股份数量无影响。 中泰证券股份有限公司（以下简称"中泰证券"）作为成都西菱动力科技股 份有限公司（以下简称"公司"或"西菱动力"）2021 年度向特定对象发行股票 的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则 （2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 ...

证券代码：300733 证券简称：西菱动力 公告编号：2024-031 成都西菱动力科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会决议公告 2、 会议召开地点：成都市青羊区腾飞大道 298 号公司会议室 3、 会议召集人：公司董事会 4、 会议主持人：公司董事长魏晓林先生 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示 1、 本次股东大会未出现否决议案的情况； 2、 本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议。 一、会议召开情况 1、 会议召开时间 （1）现场会议召开时间为：2024 年 4 月 10 日（星期三）下午 14:30。 （2）网络投票时间为：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间 为 2024 年 4 月 10 日上午 9:15-9:25，9:30 至 11:30，下午 13:00 至 15:00；通过深圳 证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2024 年 4 月 10 日上午 9:15 至下午 15:00 期间的任意时间。 5、 表决方式：本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式 二、会议出席情况 本次会议出席会议 ...

北京德恒律师事务所 2024 年第二次临时股东大会的 法律意见 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 12 层 电话:010-52682888 传真:010-52682999 邮编:100033 北京德恒律师事务所 关于成都西菱动力科技股份有限公司 2024年第二次临时股东大会的法律意见 北京德恒律师事务所 关于成都西菱动力科技股份有限公司 关于成都西菱动力科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的 法律意见 德恒 01G20240199-01 号 致：成都西菱动力科技股份有限公司 成都西菱动力科技股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年第二次临时 股东大会（以下简称"本次会议"）于 2024 年 4 月 10 日（星期三）召开。北京 德恒律师事务所（以下简称"德恒"）受公司委托，指派杨兴辉律师、黄丽萍律 师（以下简称"德恒律师"）出席了本次会议，并根据《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股 东大会规则》"）、《成都西菱动力科技股份有限公司章程》（以下简称"《 ...