内部审计制度 第一章 总则 第一条 为了规范江苏卓胜微电子股份有限公司（下称"公司"）内部审计工作，提高内部审计 工作质量，保护投资者合法权益，依据有关法律、法规、规章和证券交易所的相关规定，制定本制 度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司内部控制和风险管理的有 效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、监事会、高级管理人员及其他有关人员为实 现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； 江苏卓胜微电子股份有限公司 （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第二章 一般规定 第四条 公司在董事会下设立审计委员会，审计委员会成员应为不在公司担任高级管理人员的 董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士担任召集人。 第五条 公司设立内部审计部门，对公司财务信息的真实性和完整性、内部控制制度的建立和 实施等情况进行检查监督。内部审计部门对审计委员会负责，向审计委员会报告工作。 第六条 公司配置专职人员从事内部审计工作。 内部 ...

江苏卓胜微电子股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第三条 公司选聘或解聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"） 审议同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东大会审议前向公司指定会计师事 务所，不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所选聘基本要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当满足下列基本条件： （五）具有良好的社会声誉和执业质量记录；改聘会计师事务所，新聘请的会计师事务所最 近三年应未受到与证券期货业务相关的行政处罚； （六）中国证监会规定的其他条件。 第一条 为规范江苏卓胜微电子股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续聘、改聘，下 同）会计师事务所行为，提高财务信息质量，切实维护股东合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国会计法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等有关规定， 特制定本制度。 第三章 选聘会计师事务所的程序及要求 第二条 公司选聘会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为，应当遵 照本制度执行。选聘会计师事务所从事除财务会计报告审计 ...

2023 年度述职报告 江苏卓胜微电子股份有限公司 本人作为江苏卓胜微电子股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会 独立董事，在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司独立董事管理办 法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》等法律法规、规范性文件及《江苏卓胜微电子股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）《独立董事工作规则》的规定和要求诚实、勤勉、独立履行职 责，依托专业知识为公司经营决策和规范运作提出意见和建议，促进公司可持续 高质量发展。现将本人 2023 年度履职情况报告如下： 一、 独立董事基本情况 作为公司的独立董事，本人拥有专业资质及能力，在从事的专业领域积累了 丰富的经验。本人个人工作履历、专业背景等相关情况如下： 本人周世东，中国国籍，东南大学通信与电子系统专业硕士研究生、清华大 学通讯与电子系统专业博士研究生，清华大学教授。1997 年 7 月至今先后担任 清华大学电子工程系讲师、副教授、教授，2020 年 11 月至 2022 年 6 月任京信 网络系统 ...

2023 年度述职报告 江苏卓胜微电子股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （宋健） 各位股东及股东代表： 本人作为江苏卓胜微电子股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会 独立董事，在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司独立董事管理办 法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《江苏卓胜微电子股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《独立董事工作规则》的规定和要求忠实 履行独立董事的职责，切实维护公司和股东的合法权益。现将本人 2023 年度履 职情况报告如下： 一、 独立董事基本情况 作为公司的独立董事，本人拥有专业资质及能力，在从事的专业领域积累了 丰富的经验。本人个人工作履历、专业背景等相关情况如下： 本人宋健，中国国籍，清华大学通信与信息系统学士、硕士、博士，清学大 学教授。1995 年 3 月至今先后担任清华大学电子工程系教师、副教授、教授。 2015 年 5 月至今任四川长虹电子控股集团有限公司外部董事，2 ...

证券代码：300782 证券简称：卓胜微 公告编号：2024-032 江苏卓胜微电子股份有限公司 独立董事公开征集委托投票权报告书 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 重要提示： 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公 司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的有关规定，江苏卓胜微 电子股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）独立董事张纯义受其他独 立董事的委托作为征集人，就公司于 2024 年 5 月 20 日召开的 2023 年度股东大 会审议的 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"激励计划"）相关议案向公 司全体股东征集委托投票权。 中国证监会、深圳证券交易所以及其他政府部门未对本报告书所述内容真实 性、准确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何与 之相反的声明均属虚假不实陈述。 一、征集人声明 本人张纯义作为征集人，按照《管理办法》的有关规定和其他独立董事的委 托，就公司拟召开的 2023 年度股东大会审议的 2024 年限制性股票激励计划相关 议案征集股东委托投票权而制作 ...

2023 年度内部控制评价报告 江苏卓胜微电子股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合江苏卓胜微电子股份有限公司 （以下简称 "公司"或"本公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日 常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报 告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价 其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会 建立和实施内部控制进行监督。管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情 ...

江苏卓胜微电子股份有限公司 一、召开会议的基本情况 1、股东会议届次：2023 年度股东大会 关于召开 2023 年度股东大会的通知 证券代码：300782 证券简称：卓胜微 公告编号：2024-033 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《中华人民共和国公司法》和《江苏卓胜微电子股份有限公司章程》有关规定， 经江苏卓胜微电子股份有限公司（以下简称 "公司"）第三届董事会第五次会议审议通 过，决定于 2024 年 5 月 20 日（星期一）下午 14:00 召开 2023 年度股东大会，现将本 次会议相关事项通知如下： 2、股东大会召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：公司第三届董事会第五次会议审议通过了《关于召开 2023 年度股东大会的议案》，本次股东大会召集程序符合有关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件和公司章程的规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场投票：股东本人出席现场会议或通过授权委托其代理人出席现场会议。 （2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联网投 票系统向公司股东提供网络形式的 ...

证券代码：300782 证券简称：卓胜微 公告编号：2024-026 江苏卓胜微电子股份有限公司 关于变更公司注册资本及修订《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 江苏卓胜微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日召开 的第三届董事会第五次会议审议通过了《关于变更公司注册资本及修订<公司章程> 的议案》，现将有关情况公告如下： 一、公司注册资本变更情况 公司2020 年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期股票归属1.2612 万股，该股份已于 2023 年 12 月 8 日完成登记并上市流通。公司总股本已由 533,802,594 股增至 533,815,206 股，公司注册资本由人民币 533,802,594.00 元增至 533,815,206.00 元。 二、修订《公司章程》部分条款内容 根据《上市公司章程指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规 及规范性文件的规定，对《江苏卓胜微电子股份有限公司章程》 ...

江苏卓胜微电子股份有限公司 信息披露管理办法 第一章 总 则 第一条 为保障江苏卓胜微电子股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露合法、真实、准确、 完整、及时，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市 公司信息披露管理办法》等法律法规规定及《江苏卓胜微电子股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）其有关规定，制定本办法。 第二条 公司及信息披露责任人、相关人员对公司股价及其衍生品种交易价格可能产生重大影响 的公司行为、或对公司股价及其衍生品种交易价格可能产生重大影响的所发生事件进行信息披露、 保密工作时适用本办法。 第三条 本办法所称信息是指可能对公司股票及其他证券价格、交易量或投资人的投资决策产生 影响的任何行为和事项的有关信息，以及中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）等证 券监管机构和证券交易所要求披露的其他信息。 第四条 本办法所称的信息披露是指将法律、法规、证券监管部门要求披露的已经或可能对公司 股票及其衍生品种交易价格产生重大影响、而投资者尚未得知的重大信息，在规定的时间、规定的 媒体、按规定的程序通过规定的方式向社会公众公布，并按规定将信息 ...

江苏卓胜微电子股份有限公司 章 程 2024 年 4 月 | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 | 股份 3 | | 第一节 | 股份发行 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 4 | | 第三节 | 股份转让 6 | | 第四章 | 股东和股东大会 7 | | 第一节 | 股东 7 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 9 | | 第三节 | 股东大会的召集 12 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 13 | | 第五节 | 股东大会的召开 15 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 18 | | 第五章 | 董事会 23 | | 第一节 | 董事 23 | | 第二节 | 董事会 26 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 33 | | 第七章 | 监事会 35 | | 第一节 | 监事 35 | | 第二节 | 监事会 36 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 37 | | 第一节 | 财务会计制度 37 | | 第二节 | 内部审计 41 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 41 | | 第 ...