| 证券代码：300829 | 证券简称：金丹科技 公告编号：2023-065 | | --- | --- | | 债券代码：123204 | 债券简称：金丹转债 | 河南金丹乳酸科技股份有限公司 关于使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 河南金丹乳酸科技股份有限公司（以下简称 "公司"）于2023年8月28日召开 第五届董事会第五次会议和第五届监事会第五次会议审议通过了《关于使用闲置 募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响正常运营和资金安全的 前提下，使用闲置募集资金不超过人民币4.5亿元（含本数）进行现金管理，用于 购买投资期限不超过12个月的安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于银 行理财产品、结构性存款等）。具体内容详见公司于2023年8月29日在巨潮资讯网 上披露的《关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》。 公司近日使用部分闲置募集资金在授权范围内购买了理财产品，现就相关事 项公告如下： | 受托人名称 | 产品名称 | 金额 （万 | 产品类型 | 起息日 | 到期日 | 预期年化 ...

| 证券代码：300829 | 证券简称：金丹科技 | 公告编号：2023-063 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123204 | 债券简称：金丹转债 | | 河南金丹乳酸科技股份有限公司 监事会关于 2023 年限制性股票激励计划激励对象名单的 公示情况说明及审核意见 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 河南金丹乳酸科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 8 日召 开第五届董事会第六次会议、第五届监事会第六次会议，审议通过了《关于公 司〈2023 年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》等相关议案。根 据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南 第 1 号——业务办理》和《公司章程》的相关规定，公司对《2023 年限制性股 票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"）拟激励对象的 姓名和职务在公司内部进行了公示。公司监事会结合公示情况对拟激励对象名 单进行了核查，现就公示情况及审核意 ...

证券代码：300829 证券简称：金丹科技 公告编号：2023-062 债券代码：123204 债券简称：金丹转债 河南金丹乳酸科技股份有限公司 关于2023年限制性股票激励计划内幕信息知情人 及激励对象买卖公司股票情况的自查报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 河南金丹乳酸科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年9月8日召开 了第五届董事会第六次会议和第五届监事会第六次会议，分别审议通过了《关 于公司〈2023年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》等相关议案， 具体内容详见公司2023年9月9日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相 关公告。 按照《上市公司信息披露管理办法》、公司《信息披露管理制度》及相关 内部保密制度的规定，公司对2023年限制性股票激励计划（以下简称"激励计 划"）采取了充分必要的保密措施，同时对本次激励计划的内幕信息知情人进 行了必要登记。 根据《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板上市公司自 律监管指南第1号——业务办理》等相关法律、法规的规定，通过向中国证券登 记结算 ...

| 证券代码：300829 | 证券简称：金丹科技 公告编号：2023-061 | | --- | --- | | 债券代码：123204 | 债券简称：金丹转债 | 河南金丹乳酸科技股份有限公司 关于 2023 年限制性股票激励计划的法律意见书的更正公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 河南金丹乳酸科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年9月9日在巨潮 资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《北京植德律师事务所关于河南金丹乳酸 科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划的法律意见书》（以下简称"《法 律意见书》"）。由于工作人员的疏忽，造成披露的《法律意见书》部分信息 缺失，现将相关内容予以更正，具体更正事项如下： 更正前： "《北京植德律师事务所关于河南金丹乳酸科技股份有限公司 2023年限制性 股票激励计划的法律意见书》植德（证）字[2023]***-1 号 二、本次股权激励内容的合法合规性 …… （五）限制性股票的授予价格及授予价格的确定方法 1、限制性股票的授予价格 本次股权激励授予的限制性股票的授予价格为【】元 ...

北京植德律师事务所 关于 河南金丹乳酸科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划的 法律意见书 植德（证）字[2023]044-1 号 二〇二三年九月 北京植德律师事务所 Merits & Tree Law Offices 北京市东城区东直门南大街 1 号来福士中心办公楼 5 层 邮编：100007 5 th Floor, Raffles City Beijing Office Tower, No.1 Dongzhimen South Street, Dongcheng District, Beijing 100007 P.R.C 电话(Tel)：010-56500900 传真(Fax)：010-56500999 www.meritsandtree.com 释 义 本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义： | 金丹科技、公司、 | 指 | 河南金丹乳酸科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 上市公司 | | | | 金丹环保 | 指 | 河南金丹环保新材料有限公司，系金丹科技的全资子公司 | | 金丹农业 | 指 | 河南金丹现代农业开发有限公司，系金丹科 ...

独立董事公开征集委托投票权报告书 独立董事张复生保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一 致。 特别声明： | 证券代码：300829 | 证券简称：金丹科技 公告编号：2023-060 | | --- | --- | | 债券代码：123204 | 债券简称：金丹转债 | 河南金丹乳酸科技股份有限公司 1.本次征集投票权为依法公开征集，征集人张复生先生符合《中华人民共 和国证券法》第九十条、《上市公司股东大会规则》第三十一条、《公开征集 上市公司股东权利管理暂行规定》（以下简称"《暂行规定》"）第三条规定 的征集条件； 2.截至本公告披露日，征集人张复生先生未持有公司股份。 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司股 权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的有关规定，河南金丹乳酸科 技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）独立董事张复生先生受其他独 立董事的委托作为征集人，就公司拟于2023年9月25日召开的2023年第二次临时 股东大会审议的公司2023年限制性股票激 ...

独立董事关于第五届董事会第六次会议相关事项的独立意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》等法律法规以及《公司章程》的有关规定，作为 河南金丹乳酸科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会的独立董事， 我们本着认真严谨、实事求是的态度，对公司第五届董事会第六次会议有关事项 发表如下独立意见： 一、关于公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的独立意见 1.公司不存在《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《上市规则》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形， 公司具备实施股权激励计划的主体资格。 2.《公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草 案）》"或"本次激励计划"）及其摘要的拟定、审议程序符合《管理办法》《上 市规则》等有关法律、法规、规章及规范性文件的规定。 3.本次激励计划的激励对象符合《公司法》《证券法》《管理办法》《公司章 程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格。激励对 ...

国金证券股份有限公司 本次董事会审议的委托理财额度有效期为自董事会审议通过之日起12个月。 在前述额度有效期内，额度可循环滚动使用，但单笔现金管理的资金使用期限不 超过12个月。 关于河南金丹乳酸科技股份有限公司 使用闲置自有资金进行委托理财的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为履行河南金丹乳酸科技 股份有限公司（以下简称"金丹科技"、"公司"）持续督导职责的保荐机构，根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》及 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关法律、 法规和规范性文件的要求，对金丹科技拟使用闲置自有资金进行委托理财的事项 进行了审慎核查，核查情况如下： 一、委托理财情况概述 （一）投资目的及金额 为提高公司资金使用效率，增加公司现金资产收益，充分盘活资金，在保证 日常经营运作资金需求、有效控制投资风险的前提下，公司（含合并报表范围内 的公司）拟使用合计不超过人民币15,000万元的自有资金用于委托理财，资金可 在额度内滚动循环使用，投资期限内任一 ...

证券代码：300829 证券简称：金丹科技 河南金丹乳酸科技股份有限公司 2023年限制性股票激励计划 1 金丹科技 2023 年限制性股票激励计划（草案） 声 明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 （草案） 二〇二三年九月 所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信息披露 文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由股权激励计划所获 得的全部利益返还公司。 2 金丹科技 2023 年限制性股票激励计划（草案） 特别提示 一、《河南金丹乳酸科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"本激励计划"）由河南金丹乳酸科技股份有限公司（以下简称"金丹 科技"、"公司"或"本公司"）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》等其他有 关法律法规、规范性文件 ...

北京植德律师事务所 关于 河南金丹乳酸科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划的 法律意见书 植德（证）字[2023]***-1 号 北京市东城区东直门南大街 1 号来福士中心办公楼 5 层 邮编：100007 5 th Floor, Raffles City Beijing Office Tower, No.1 Dongzhimen South Street, Dongcheng District, Beijing 100007 P.R.C 电话(Tel)：010-56500900 传真(Fax)：010-56500999 www.meritsandtree.com 释 义 本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义： | 金丹科技、公司、 | 指 | 河南金丹乳酸科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 上市公司 | | | | 金丹环保 | 指 | 河南金丹环保新材料有限公司，系金丹科技的全资子公司 | | 金丹农业 | 指 | 河南金丹现代农业开发有限公司，系金丹科技的全资子公司 | | 聚乳酸研究院 | 指 | 河南省聚乳酸可降解材料产业研究院有限公 ...