中国国际金融股份有限公司 关于安克创新科技股份有限公司 2023 年定期现场检查报告 | 保荐机构名称：中国国际金融股份有限公司 | | | | | | | 被保荐公司名称：安克创新科技股份有限公司 （以下简称"安克创新"、"公司"） | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：赵欢 | | | | | | | 联系电话：010 6505 1166 | | 保荐代表人姓名：潘志兵 | | | | | | | 联系电话：010 6505 1166 | | 现场检查人员姓名：彭文婷、梁子奕、潘志兵 | | | | | | | | | 现场检查对应期间：2023 1 日-2023 | | 年 | 月 | 1 | 年 | 12 | 月 31 日（"核查期间"） | | 现场检查时间：2024 1 | 年 | 月 | 25 | 日 | | | | | 一、现场检查事项 | 现场检查意见 | | | | --- | --- | --- | --- | | | | 是 否 | 不适用 | | （一）公司治理 | | | | | 现场检查手段： ...

北京市海问律师事务所 关于安克创新科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 致：安克创新科技股份有限公司 根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《上市公司股东 大会规则》（以下统称"有关法律"）及《安克创新科技股份有限公司章程》（以 下称"公司章程"）的规定，北京市海问律师事务所（以下称"本所"）作为安克创 新科技股份有限公司（以下称"公司"）的特聘法律顾问，应公司的要求，指派钱 珍律师以及黄珏律师（以下合称"本所律师"）出席公司于 2024 年 1 月 25 日召开 的安克创新科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会（以下称"本次会议"）， 对本次会议召开的合法性进行见证，并依法出具本法律意见书。 在本法律意见书中，本所律师仅对本次会议召集和召开的程序、出席本次会 议人员的资格及表决程序是否符合有关法律和公司章程的规定以及本次会议审 议议案的表决结果发表意见，并不对本次会议所审议的议案内容以及该等议案所 表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。本所律师假定公司提交给本所律 师的资料（包括但不限于有关人员的居民身份证、股票账户卡、授权委托书、营 业执照等）真实、完 ...

安克创新科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300866 证券简称：安克创新 公告编号：2024-013 特别提示 1、 本次股东大会不存在否决议案的情形。 2、 本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 1、 召开时间：2024 年 1 月 25 日（星期四）15:00 2、 召开地点：深圳市南山区沙河西路健兴科技大厦 B 座 4 楼 3、 召开方式：现场结合网络 4、 召集人：董事会 5、 主持人：董事长阳萌先生 6、 本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《上市公司股东 大会规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件和《安克创新科技股份有限公司章程》的有关规定。 二、会议出席情况 （三）出席或列席本次股东大会的其他人员包括公司的部分董事、监事、高 级管理人员及见证律师等；北京市海问律师事务所委派见证律师对本次股东大会 进行见证，并出具了法律意见书。 三、提案审议表决情况 本次股东大会采用现场 ...

安克创新科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 二〇二四年一月 安克创新科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范安克创新科技股份有限公司（以下简称"公司"）及子公司 （以下简称"子公司"）的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露 的公平原则，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《上市 公司信息披露管理办法》、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知 情人登记管理制度》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件和《安克创新科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）、《安克创新科技股份有限公司信息披露管理办法》等规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指的内幕信息知情人登记管理是指公司对知悉公司内 幕信息的人士进行的登记与保密管理工作，包括对内幕信息知情人的确定、登记、 告知、报备、交易情况自查、保密管理、违规责任追究等。 第三条 公司董事会对内幕信息知情人的登记管理工作负责，应当保证内 幕信息知情 ...

安克创新科技股份有限公司 章 程 二〇二四年一月 | ਨ | | --- | | 第一章 | 总 | 则 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | 股 | 份 4 | | 第一节 | | 股份发行 4 | | 第二节 | | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | | 股份转让 6 | | 第四章 | | 股东和股东大会 7 | | 第一节 | | 股东 7 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 9 | | 第三节 | | 股东大会的召集 12 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 14 | | 第五节 | | 股东大会的召开 16 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 18 | | 第五章 | 董事会 | 22 | | 第一节 | | 董事 22 | | 第二节 | | 董事会 24 | | 第六章 | | 总经理及其他高级管理人员 30 | | 第七章 | 监事会 | 31 | | 第一节 | | 监事 31 | | 第二节 | | 监事会 32 | | 第八章 | | 财务会计制度、利润分配和审计 34 | | 第一 ...

安克创新科技股份有限公司 战略委员会工作规则 二〇二四年一月 安克创新科技股份有限公司 战略委员会工作规则 第一章 总 则 第二章 人员组成 1 第一条 为强化安克创新科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）董 事会决策功能，加强公司董事会对经理层的有效监督，完善公司治 理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《安克创新科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关法律、 行政法规和规范性文件，公司设立董事会战略委员会（以下简称"委 员会"或"本委员会"），并制定本工作规则。 第二条 战略委员会是董事会按照股东大会决议设立的董事会专门工作机构， 主要负责对公司长期发展战略、业务及机构发展规划和重大投资决 策及其他影响公司发展的重大事项进行研究，并向董事会提出建议； 同时负责对公司对外投资事项进行研究，并向董事会提出建议。 第三条 本规则适用于委员会及本规则中涉及的有关人员和部门。 第四条 战略委员会至少应由三名董事组成。 第五条 战略委员会主席和委员由董事会根据法律法规和《公司章程》规定 的程序任免。 第六条 战 ...

证券代码：300866 证券简称：安克创新 公告编号：2024-008 安克创新科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人安克创新科技股份有限公司董事会现就提名易玄为安克创新科技股份有 限公司第三届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为安克 创新科技股份有限公司第三届董事会独立董事候选人(参见该独立董事候选人声明)。 本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、 有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任 职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过安克创新科技股份有限公司第三届董事会提名委员会或 者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影 响独立履职情形的密切关系。 ☑是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担 任公司董事的情形。 ☑是 □否 如否，请详细说明：____________ ...

安克创新科技股份有限公司 第三届董事会提名委员会关于独立董事候选人 任职资格的审查意见 根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上 市公司独立董事管理办法》等相关法律、法规和规范性文件及《公司章程》《公 司独立董事工作制度》《公司提名委员会工作规则》的有关规定，我们作为安克 创新科技股份有限公司（以下简称"公司"）的第三届董事会提名委员会成员， 对拟提交公司第三届董事会第十七次会议审议的《关于选举第三届董事会独立董 事的议案》进行了认真的审阅，对独立董事候选人的任职条件和任职资格等相关 材料进行了审核，发表审查意见如下： 1、独立董事候选人李聪亮先生、易玄女士具备《上市公司独立董事管理办 法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》等规定的担任上市公司董事、独立董事的任职条件、任职资格，符合相关 法律法规规定的独立性等条件要求。 2、独立董事候选人李聪亮先生、易玄女士的任职资格、教育背景、工作经 历、业务能力等符合公司独立董事任职要求，不存在相关法律法规、规章制度规 定的不 ...

安克创新科技股份有限公司 股东大会议事规则 二〇二四年一月 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年 召开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东大会不定期召 开，出现下述情形时，临时股东大会应当在事实发生之日起 2 个月内召开： 1 安克创新科技股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范安克创新科技股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保 证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《" 公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 发布的《上市公司股东大会规则》等有关规章和《安克创新科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"），制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相 关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职 权。 （一） 董事人数不足《公司法》规定人数或 ...

证券代码：300866 证券简称：安克创新 公告编号：2024-005 安克创新科技股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告 安克创新科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 9 日召开第三 届董事会第十七次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》。 为进一步完善公司治理，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引》及《上市公司独立董事管理办法》 等相关法律法规，结合公司具体情况，公司对《公司章程》部分条款进行修订。 本次《公司章程》具体修订内容如下： | 序号 | 原《公司章程》内容 | 修订后的《公司章程》内容 | | --- | --- | --- | | | 第二十三条 公司在下列情况下，可以依照 | 第二十三条 公司不得收购本公司股份。但 | | | 法律、行政法规、部门规章和本章程的规 | 是，有下列情形之一的除外： | | | 定，收购本公司的股份： | （一）减少公司注册资本； | | | （一）减少公司注册资本； | （二）与持有本公司股份的其他公司合并； | | | （二）与持有本公司股份的其他公司合并； | （三） ...