广联航空工业股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广联航空工业股份有限公司（以下简称公司）募集资金管理， 提高募集资金使用效率，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司 监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法 规、规章、规范性文件和《广联航空工业股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指上市公司通过发行股票及其衍生品种，向投 资者募集并用于特定用途的资金，但不包括上市公司实施股权激励计划募集的资 金。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或募 集说明书的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况，并在年度审计的 同时聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况进行鉴证。 第四条 公司制定募集资金计划时应谨慎地考虑自身动用资金的能力和资 产负债结构，每次募集资金应符合 ...

广联航空工业股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总 则 第一条 为促进广联航空工业股份有限公司（以下简称公司）的规范运作，充 分发挥董事会秘书的作用，加强董事会秘书工作的管理与监督，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》（以下简称《创业板上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《自律监管指引第 2 号》）等法律法规及《广联航空工业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的相关规定，特制定本制度。 第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书为公司的高级管理人员，对董事 会负责。 公司应当设立信息披露事务部门，由董事会秘书负责管理。 董事会秘书应当遵守法律法规及《公司章程》的相关规定，承担公司高级管 理人员的相关责任和义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。 第二章 董事会秘书的任职资格 第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识， 具有良好的职业道德和个人品德，由公司董事、副总经理、财务负责人或者《公司 章程》规定的其他高级管理人员担任。有下列 ...

广联航空工业股份有限公司 规范与关联方资金往来的管理办法 第一章 总则 第五条 公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有诚信 义务。控股股东应严格依法行使出资人的权利，控股股东不得利用利润分配、资 产重组、对外投资、资金占用、借款、代偿债务、代垫款项、担保等方式损害公 司和社会公众股股东的合法权益，不得利用其控制地位损害公司和社会公众股股 1 东的利益。 第六条 公司董事、高级管理人员及下属子公司董事长、总经理对维护公司资 金和财产安全有法定义务和责任，应按照有关法规和《公司章程》的规定勤勉尽 职履行自己的职责。 第一条 为规范广联航空工业股份有限公司与控股股东、实际控制人及其他 关联方的资金往来，避免公司控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的 监管要求》《关于进一步做好清理大股东占用上市公司资金工作的通知》等有关法 律、法规、规范性文件和《广联航空工业股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）的规定，制定本办法。 第二条 公司及纳入公 ...

广联航空工业股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 （于涛） 各位股东（股东代表）： 本人作为广联航空工业股份有限公司（以下简称公司）的独立董事，严格按 照《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法 律法规以及《广联航空工业股份有限公司公司章程》（以下简称《公司章程》）、 《广联航空工业股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称《独立董事工作制 度》）的有关规定，勤勉尽责，认真参加公司董事会，慎重审议董事会和董事会 专门委员会的各项提案，并对审议的相关事项基于独立立场发表独立客观的意见， 致力于维护全体股东尤其是中小股东的利益，切实履行了独立董事的责任与义务。 现就独立董事 2024 年度履职情况报告如下： 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景及兼职情况 本人，于涛，男，1964 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生 学历，教授。1987 年 7 月至 1994 年 6 月，就职于东北林业大学，任数学系教师； 1994 年 7 月至今，就职于哈尔滨工程大学，历任理学院讲师、副教授，现任数学 ...

广联航空工业股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为加强广联航空工业股份有限公司（以下简称公司或上市公司）与投 资者和潜在投资者（以下统称投资者）之间的信息沟通，增进投资者对公司的了 解与认同，促进公司与投资者之间的良性互动关系，提高公司的诚信度，进一步 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司投资者关系管理工作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简 称《自律监管指引第 2 号》）等法律、法规、规章、规范性文件及《广联航空工业 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）和《广联航空工业股份有限公司信 息披露管理制度》的有关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指上市公司通过便利股东权利行使、信息披露、互 动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者 对上市公司的了解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现尊重 投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的基本原则： （一）合 ...

第二条 本制度所称子公司是指公司根据总体战略规划、产业结构调整及业 务发展需要而依法设立的，具有独立法人资格的公司，其类型包括： （一）全资子公司； （二）公司与其他公司或自然人共同出资设立的，公司控股 50%以上（不含 50%）或派出董事占其董事会绝大多数席位（控制其董事会）的子公司； （三）持有其股权在 50%（含）以下但能够实际控制的公司。 第三条 公司与子公司之间是平等的法人关系。公司以其持有的股权份额， 依法对子公司享有资产收益、重大决策、选择管理者、股份处置等股东权利，并 负有对子公司指导、监督和相关服务的义务。 广联航空工业股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对广联航空工业股份有限公司（以下简称公司）子公司的管 理控制，规范公司内部运作机制，维护公司和投资者合法权益，促进子公司规范 运作和健康发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等法律、法规、规范性文件 以及《广联航空工业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定， 结合公司实际情况，特制定本制度。 第四条 子公司依法享有法人财产权，以其法人财产 ...

广联航空工业股份有限公司 章 程 | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 2 | | 第三章 | 股份 | 3 | | 第一节 | 股份发行 | 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 6 | | 第三节 | 股份转让 | 7 | | 第四章 | 股东和股东会 | 7 | | 第一节 | 股东 | 7 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 | 10 | | 第三节 | 股东会的一般规定 11 | | | 第四节 | 股东会的召集 | 13 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 | 14 | | 第六节 | 股东会的召开 | 16 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 | 18 | | 第五章 | 董事会 | 22 | | 第一节 | 董事 | 22 | | 第二节 | 董事会 | 25 | | 第三节 | 独立董事 | 28 | | 第四节 | 董事会专门委员会 | 30 | | 第六章 | 高级管理人员 | 32 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | 33 | | 第一节 | 财务会计制度 | 33 | | 第 ...

广联航空工业股份有限公司 对外担保管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范广联航空工业股份有限公司（以下简称公司）的对外担保行 为，有效控制担保风险，保护股东和其他利益相关者的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称《证券法》）、《中华人民共和国民法典》（以下简称《民法典》）、《上 市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—— 创业板上市公司规范运作》及《广联航空工业股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）、《广联航空工业股份有限公司信息披露管理办法》（以下简称《信 息披露管理办法》）之规定，并结合公司实际情况，特制定本办法。 第二条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东会批准、授权， 任何人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第三条 本管理办法适用于本公司及本公司的全资、控股子公司（以下简称子 公司）。子公司在其董事会或股东会做出决议后，及时通知公司董事会秘书、依 照本办法履行相关信息披露义务。 第四条 本管 ...

广联航空工业股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广联航空工业股份有限公司（以下简称公司）的内幕信息管 理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平性原则，保护广大投资者的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引 第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等有关法律、法规、规章以及《广联 航空工业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本制 度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构。 第三条 经董事会授权，公司证券部具体负责公司内幕信息的监管及信息披 露工作。董事会秘书为公司内部信息保密工作负责人。证券事务代表协助董事会 秘书做好内幕信息保密工作。 第四条 董事会秘书和证券部统一负责证券监管机构、证券公司、律师事务 所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构及新闻媒体、股东的接待、咨询（询 问）、服务工 ...

广联航空工业股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范广联航空工业股份有限公司（以下简称公司）重大信息内部 报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、 全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》等有关法律法规及 《广联航空工业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的要求，结合公 司实际，制定本制度。 第二条 公司重大信息报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股 票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报 告义务的有关人员和公司，应当在第一时间将相关信息向公司董事会和董事会秘 书报告的制度。 第三条 当董事会秘书需了解重大事项的情况和进展时，相关部门及人员应 予以积极配合和协助，及时、准确、完整地进行回复，并根据要求提供相关资料。 第四条 本制度所称"内部信息报告义务人"包括： （七）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及证券交易所规定 的其他信息披露义务人。 第五条 本制度适用于公司及其分支机构、子公司。 第二章 重大信息的范围 ...