上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 关于 福建万辰生物科技集团股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 首次授予部分第二个归属期及预留授予部 分第一个归属期归属相关事项 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 二〇二四年十月 | 第一章 | 声 明 3 | | --- | --- | | 第二章 | 义 5 释 | | 第三章 | 基本假设 6 | | 第四章 | 本激励计划履行的审批程序 7 | | 第五章 | 本激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期 | | | 归属条件成就情况 10 | | | 一、本激励计划本次归属条件成就的情况说明 10 | | | 二、本激励计划本次归属情况 12 | | 第六章 | 独立财务顾问的核查意见 15 | 二、本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度，依 据客观公正的原则，对本激励计划事项进行了尽职调查义务，有充分理由确信所 发表的专业意见与上市公司披露的文件内容不存在实质性差异，并对本独立财务 顾问报告的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 三、本独立财务顾问所表达的意见基于下述假设前提之上：国家现行法律、 法规无重大变化，上市 ...

公司监事会根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励 管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所创业板上市公司自律 监管指南第 1 号——业务办理》等法律、法规、规范性文件以及《公司 2022 年 限制性股票激励计划》（以下简称"本激励计划"）、《公司章程》的有关规定， 对公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分 第一个归属期归属名单进行审核，现发表核查意见如下： 本激励计划首次授予部分第二个归属期拟归属的 46 名激励对象及预留授予 部分第一个归属期拟归属的 5 名激励对象，符合《公司法》《证券法》等法律、 法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上市 规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合公司本激励计划规 定的激励对象范围，其作为公司本激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激 励对象获授的限制性股票的归属条件已成就。 监事会同意公司本次符合归属条件的激励对象名单，并 ...

重要内容提示： 1、符合本次第二类限制性股票归属条件的激励对象：51 人（其中首次授予 部分对象 46 名；预留授予对象 5 名） 2、拟归属的第二类限制性股票数量：164.0829 万股（含暂缓归属部分）， 占当前公司总股本的 0.9142%（其中首次授予部分第二个归属期第二类限制性股 票拟归属数量：157.9419 万股，预留授予部分第一个归属期第二类限制性股票拟 归属数量：6.1410 万股） 证券代码：300972 证券简称：万辰集团 公告编号：2024-102 福建万辰生物科技集团股份有限公司 关于公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属 期及预留授予部分第一个归属期归属条件成就的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 1、本激励计划采取的激励形式为第二类限制性股票。 3、归属股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股 票 4、归属时的授予价格：第一类激励对象 8.78 元/股 第二类激励对象 6.27 元/股 根据福建万辰生物科技集团股份有限公司（以下简称"公司"或"万辰集团"） 于 2024 ...

证券代码：300972 证券简称：万辰集团 公告编号：2024-101 福建万辰生物科技集团股份有限公司 （四）2022 年 10 月 17 日，公司召开 2022 年第一次临时股东大会，审议并 通过了《关于<公司 2022 年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议 案》《关于<公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的 议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》 的议案。同日公司于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)上披露了《关于 2022 年限 制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。 （五）2022 年 10 月 21 日，公司召开第三届董事会第二十次会议与第三届 监事会第十八次会议，审议通过了《关于调整 2022 年限制性股票激励计划首次 授予激励对象名单及授予权益数量的议案》《关于向 2022 年限制性股票激励计 划激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对上述议案发表了独立 意见，认为调整本激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量符合相关规定， 首次授予条件已经成就，激励对象主体资格合法、有效，确 ...

华兴证券有限公司 关于福建万辰生物科技集团股份有限公司 控股子公司南京万好商业管理有限公司及南京万权商业管理有限公司 向控股子公司南京万昌商业管理有限公司提供财务资助的核查意见 华兴证券有限公司（以下简称"华兴证券"或"保荐机构"）作为福建万辰生 物科技集团股份有限公司（以下简称"万辰集团"或"公司"）向特定对象发行股 票并在创业板上市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定的要求，对万辰集团控股子 公司南京万好商业管理有限公司（以下简称"南京万好"）及南京万权商业管理有 限公司（以下简称"南京万权"）向控股子公司南京万昌商业管理有限公司（以下 简称"南京万昌"）提供财务资助事项进行了审慎核查，核查意见如下： 重要内容提示： 1、万辰集团控股子公司南京万好拟向控股子公司南京万昌提供不超过 15,000 万元人民币的财务资助，控股子公司南京万权拟向南京万昌提供不超过 15,000 万 元人民币的财务资助，上述财务资助期限不超过 36 个月，并按实际使用资金与不 低于同类 ...

二、董事会会议审议情况 证券代码：300972 证券简称：万辰集团 公告编号：2024-094 福建万辰生物科技集团股份有限公司 第四届董事会第十九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 福建万辰生物科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第 十九次会议于 2024 年 10 月 25 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开，本次 董事会会议通知于 2024 年 10 月 22 日以书面、电子邮件的形式向公司全体董事 发出。会议应参与表决董事 9 名，实际参与表决董事 9 名，会议由公司董事长王 健坤主持，公司监事和高级管理人员列席会议。本次会议的召开符合《中华人民 共和国公司法》等相关法律法规以及《福建万辰生物科技集团股份有限公司章程》 的规定。 全体与会董事经认真审议，形成以下决议： （一）审议通过《关于控股子公司南京万好商业管理有限公司及南京万权商 业管理有限公司向控股子公司南京万昌商业管理有限公司提供财务资助的议案》 表决情况：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 三、备查文件 董事会认为 ...

福建万辰生物科技集团股份有限公司 第四届董事会独立董事第七次专门会议审核意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 及《福建万辰生物科技集团股份有限公司章程》《福建万辰生物科技集团股份有 限公司独立董事工作制度》等法律法规和规章制度的有关规定，福建万辰生物科 技集团股份有限公司（以下简称"公司"）全体独立董事于 2024 年 10 月 25 日 召开第四届董事会独立董事第七次专门会议，本次会议应参加的独立董事三名， 实际参加的独立董事三名。全体独立董事本着客观公正的立场，就公司第四届董 事会第十九次会议相关审议事项发表审核意见如下： 一、关于控股子公司南京万好商业管理有限公司及南京万权商业管理有限 公司向控股子公司南京万昌商业管理有限公司提供财务资助的审核意见 独立董事认为，公司控股子公司南京万好商业管理有限公司（以下简称 "南京万好"）及南京万权商业管理有限公司（以下简称"南京万权"）向控 股子公司南京万昌商业管理有限公司（以下简称"南京万昌"）提供财务资助 有助于提高资金使用效率，保障南京万昌的经营 ...

证券代码：300972 证券简称：万辰集团 公告编号：2024-095 福建万辰生物科技集团股份有限公司 第四届监事会第二十次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1 司及全体股东的利益。因此，监事会同意公司关于控股子公司南京万好及南京 万权向控股子公司南京万昌提供财务资助的议案。 具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于 控股子公司南京万好商业管理有限公司及南京万权商业管理有限公司向控股子 公司南京万昌商业管理有限公司提供财务资助的公告》。 表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 三、备查文件 福建万辰生物科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第 二十次会议于 2024 年 10 月 25 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开，本次 监事会会议通知于 2024 年 10 月 22 日以书面、电子邮件的形式向公司全体监事 发出。会议应参与表决监事 3 名，实际参与表决监事 3 名，会议由公司监事会主 席陈毅勇主持，公司董事会秘书列席会 ...

证券代码：300972 证券简称：万辰集团 公告编号：2024-096 福建万辰生物科技集团股份有限公司 关于控股子公司南京万好商业管理有限公司及南京万权商业管理有限 公司向控股子公司南京万昌商业管理有限公司提供财务资助的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、福建万辰生物科技集团股份有限公司（以下简称"万辰集团"或"公司"） 控股子公司南京万好商业管理有限公司（以下简称"南京万好"）拟向控股子公 司南京万昌商业管理有限公司（以下简称"南京万昌"）提供不超过 15,000 万元 人民币的财务资助，控股子公司南京万权商业管理有限公司（以下简称"南京万 权"）拟向南京万昌提供不超过 15,000 万元人民币的财务资助，上述财务资助期 限不超过 36 个月，并按实际使用资金与不低于同类业务同期银行贷款利率结算资 金使用费。 2、本次控股子公司南京万好及南京万权向控股子公司南京万昌提供财务资助 事项已经公司第四届董事会独立董事第七次专门会议审议通过，并经公司 2024 年 10 月 25 日召开的第四届董事会第十九次会议、第四届监事会 ...

证券代码：300972 证券简称：万辰集团 公告编号：2024-097 福建万辰生物科技集团股份有限公司 关于召开公司 2024 年第六次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 福建万辰生物科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 10 月 25 日召开第四届董事会第十九次会议审议通过了《关于召开公司 2024 年第六次 临时股东大会的议案》。现将本次临时股东大会的有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2024 年第六次临时股东大会 2、股东大会的召集人：公司董事会。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 4、会议召开的日期、时间： 以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。同一表决权只能选择现场投票、 深交所交易系统投票、互联网投票系统中的一种表决方式，同一表决权出现重复 投票表决的，以第一次投票表决结果为准。 6、股权登记日：2024 年 11 月 6 日 7、会议出席对象： （1）截至股权登记日下午收市时，在 ...