浙江金沃精工股份有限公司 独立董事工作制度 2024年8月 浙江金沃精工股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司治理结构，促进公司规范运作，切实保护股东利 益，有效规避公司决策风险，现根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中国人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证 券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司独立董事管理办法》 （以下简称"《管理办法》"）、深圳证券交易所《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"） 以及《浙江金沃精工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关 法律、法规和规范性文件制定本工作制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 上市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可 能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。 第四条 独立董事应当按照相关法律法规、《公司章程》和本制度 ...

浙江金沃精工股份有限公司 重大信息内部报告制度 2024 年 8 月 浙江金沃精工股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为加强浙江金沃精工股份有限公司（以下简称"公司"）重大信息 内部报告工作的管理，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及 时、真实、准确、完整、公平地披露信息，维护公司及投资者的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理 办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等有关法律、法规、规范性文件和《浙江金沃精工股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负 有报告义务的有关人员、部门和单位，应及时将有关信息通过董事会秘书向公司 董事会报告的制度。 第三条 董事会秘书负责组织实施具体的信息披露工作。公司董事会办公室 为公司信息披露工作的具体执 ...

| 证券代码：300984 | 证券简称：金沃股份 公告编号：2024-048 | | --- | --- | | 债券代码：123163 | 债券简称：金沃转债 | 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江金沃精工股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 19 日召开 了第二届董事会第十六次会议和第二届监事会第十四次会议审议通过《关于回购 公司股份方案的议案》，拟以自有资金回购公司股份，回购的资金总额不低于人 民币 1,000 万元且不超过人民币 2,000 万元，通过集中竞价交易方式回购公司人 民币普通股(A 股)股票，用于实施员工持股计划或股权激励。本次回购股份的价 格区间为不超过 25.00 元/股（含本数），按照本次回购金额上限人民币 2,000 万元、回购价格上限 25.00 元/股进行测算，回购数量约为 800,000 股，回购股 份比例约占公司总股本的 1.04%。按照本次回购金额下限人民币 1,000 万元、回 购价格上限 25.00 元/股进行测算，回购数量约为 400,000 股，回购比例约占公 司总股本的 0 ...

| 证券代码：300984 | 证券简称：金沃股份 公告编号：2024-047 | | --- | --- | | 债券代码：123163 | 债券简称：金沃转债 | 浙江金沃精工股份有限公司 关于回购公司股份的进展公告 （2）中国证监会和深圳证券交易所规定的其他情形。 鉴于公司 2023 年年度权益分派已于 2024 年 5 月 15 日实施完毕，根据公司 回购股份方案，公司本次以集中竞价交易方式回购股份价格上限由不超过 25.00 元/股（含本数）调整为不超过 24.85 元/股（含本数），回购股份价格上限调整 生效日期为 2024 年 5 月 15 日（权益分派除权除息日）。具体内容详见公司于 2024 年 5 月 8 日披露于巨潮资讯网的《关于 2023 年年度权益分派实施后调整回购股 份价格上限的公告》（公告编号：2024-037）。 根据《上市公司股份回购规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 9 号——回购股份》等有关规定，公司应当在回购期间每个月的前三个交易日 内披露截至上月末的回购进展情况。现将公司股份回购进展情况公告如下： 一、回购公司股份的进展情况 截至 2024 年 6 月 ...

特别提示： | 证券代码：300984 | 证券简称：金沃股份 | 公告编号：2024-046 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123163 | 债券简称：金沃转债 | | 浙江金沃精工股份有限公司 关于 2024 年第二季度可转换公司债券转股情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 1、"金沃转债"转股期限：2023 年 4 月 20 日至 2028 年 10 月 13 日；最新 转股价格为 26.93 元/股；债券代码：123163。 2、2024 年第二季度，共有 0 张"金沃转债"完成转股（票面金额共计 0 万 元人民币），合计转成 0 股"金沃股份"股票（股票代码：300984）。合计 510 张"金沃转债"完成转股（票面金额共计 5.1 万元人民币），合计转成 1872 股 "金沃股份"股票（股票代码：300984）。 3、截至 2024 年第二季度末，"金沃转债"剩余票面总金额为 30,994.90 万 元。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 15 号— ...

证券代码：300984 证券简称：金沃股份 债券代码：123163 债券简称：金沃转债 浙江金沃精工股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 受托管理事务报告 （2023 年度） 债券受托管理人 二〇二四年六月 1 重要声明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《浙江金沃精工股份有限公司（作为发行人）与华泰联合证券有限责任公司（作 为受托管理人）关于浙江金沃精工股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债 券之债券受托管理协议》（以下简称"《受托管理协议》"）、《浙江金沃精工股份 有限公司向不特定对象发行可转换公司债券并在创业板上市募集说明书》（以下 简称"《募集说明书》"）《浙江金沃精工股份有限公司 2023 年年度报告》等相关 公开信息披露文件、第三方中介机构出具的专业意见等，由本期债券受托管理人 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"）编制。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关 事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为华泰联合证券所作的 承诺或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，华 泰联 ...

2022年浙江金沃精工股份有限公司创业板 向不特定对象发行可转换公司债券2024年 跟踪评级报告 CSCI Pengyuan Credit Rating Report 信用评级报告声明 除因本次评级事项本评级机构与评级对象构成委托关系外，本评级机构及评级从业人 员与评级对象不存在任何足以影响评级行为独立、客观、公正的关联关系。 本评级机构与评级从业人员已履行尽职调查义务，有充分理由保证所出具的评级报告 遵循了真实、客观、公正原则，但不对评级对象及其相关方提供或已正式对外公布信息的 合法性、真实性、准确性和完整性作任何保证。 本评级机构依据内部信用评级标准和工作程序对评级结果作出独立判断，不受任何组 织或个人的影响。 本评级报告观点仅为本评级机构对评级对象信用状况的个体意见，不作为购买、出售、 持有任何证券的建议。本评级机构不对任何机构或个人因使用本评级报告及评级结果而导 致的任何损失负责。 本次评级结果自本评级报告所注明日期起生效，有效期为被评证券的存续期。同时， 本评级机构已对受评对象的跟踪评级事项做出了明确安排，并有权在被评证券存续期间变 更信用评级。本评级机构提醒报告使用者应及时登陆本公司网站关注被评证 ...

| 证券代码：300984 | 证券简称：金沃股份 | 公告编号：2024-045 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123163 | 债券简称：金沃转债 | | 浙江金沃精工股份有限公司 截至本公告披露日，上述股东持股情况如下： | 5 | 衢州同沃投资管理合伙企业（有 限合伙） | 4,557,571 | 5.93% | | --- | --- | --- | --- | | 6 | 叶建阳 | 4,101,814 | 5.34% | | 7 | 衢州成伟企业管理有限公司 | 1,502,496 | 1.96% | | | 合计 | 47,078,208 | 61.30% | 公司董事会将督促上述承诺主体严格遵守承诺，并按照《公司法》、《证券 法》等相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。 二、备查文件 关于股东自愿承诺不减持公司股份的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江金沃精工股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 6 月 26 日收到 公司控股股东、实际控制人郑立成、杨伟、赵国权、郑小军、叶建阳， ...

| 证券代码：300984 | 证券简称：金沃股份 | 公告编号：2024-044 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123163 | 债券简称：金沃转债 | | 浙江金沃精工股份有限公司 首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、浙江金沃精工股份有限公司（以下简称"公司"）本次上市流通的限售 股份为公司首次公开发行前已发行的股份，本次申请解除股份限售的股东数量为 7 名，股份数量为 47,078,208 股，占公司股本总数的 61.30%； 2、本次解除限售的股份上市流通日期为 2024 年 6 月 28 日（星期五）。 对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕1907 号）同意注册， 公司向不特定对象发行可转换公司债券 310.00 万张，每张面值为人民币 100 元， 发行总额为人民币 31,000.00 万元。经深圳证券交易所同意，公司 310.00 万张 可转换公司债券于2022年11月7日起在深交所挂牌交易，债券简称"金沃转债"， 债券代码"1 ...

限售股份上市流通事项的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐人"）作为浙 江金沃精工股份有限公司（以下简称"金沃股份"或"公司"）首次公开发行股票并 在创业板上市持续督导阶段的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，对金沃股份限售股份持有人持有的限 售股份将上市流通情况进行了认真、审慎的核查，并发表本核查意见，具体情况 如下： 一、公司首次公开发行股票并上市及之后的股本变化情况 （一）首次公开发行股份情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意浙江金沃精工股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1806 号）同意注册，公司首次公开发行 人民币普通股（A 股）股票 12,000,000 股，并于 2021 年 6 月 18 日在深圳证券交 易所创业板上市交易。公司首次公开发行前总股本 36,000,000 股，首次公开发行 股票完成后公司总股本为 48,000,000 股。 核查意见 华泰联合证券有限责任公司 关于 浙江金沃精工股份有限公司 ...