2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 编制单位：上海肇民新材料科技股份有限公司 单位：人民币万元 | 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | 占用方与上市公 | 上市公司核算 | 2023 年期初 | 2023 | 年度占用累计发 | 2023年度占用资金 | 2023 | 年度偿还 | 2023 年期末 | 占用形成原因 | 占用性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 司的关联关系 | 的会计科目 | 占用资金余额 | | 生金额（不含利息） | 的利息（如有） | 累计发生金额 | | 占用资金余额 | | | | 控股股东、实际控制人及其 | | | | | | | | | | | | | | 附属企业 | | | | | | | | | | | | | | 小计 | | | | | | | | | | | | | | 前控股股东、实际控制人及 | | | | | | | | | | | | | | 其附属企业 | | | | | | | ...

证券代码：301000 证券简称：肇民科技 公告编号：2024-028 上海肇民新材料科技股份有限公司 关于召开公司 2023 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 经上海肇民新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十四次 会议审议，决定于2024年5月30日召开公司2023年年度股东大会。现将会议有关事项通 知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023年年度股东大会。 2、会议召集人：公司董事会。 3、会议召开的合法、合规性： 经公司第二届董事会第十四次会议审议通过，决定召开公司2023年年度股东大会。 本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的 规定。 4、会议召开日期和时间： 1) 现场会议召开时间：2024年5月30日下午15:00。 2) 网络投票时间：2024年5月30日。 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024年5月30日 上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网 ...

上海肇民新材料科技股份有限公司 2024年4月 上海肇民新材料科技股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善上海肇民新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，提高公司质量，保 护中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号 —创业板上市公司规范运作》等有关法律法规、规范性文件以及《上海肇民新材 料科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公 司实际情况，制定本细则。 第二条 本细则所称独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 其所受聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者 其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。独立董事专门会议指全部由公 司独立董事参加，为履行独立董事职责专门召开的会议。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交 易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责， ...

上海肇民新材料科技股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 （刘浩） 本人在任职上海肇民新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事期间，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》及 《独立董事工作制度》等相关法律法规和规章制度的规定和要求，在2023年度，忠 实、勤勉、尽责地履行职责，积极出席公司召开的相关会议，认真审议董事会的各 项议案，独立、客观、公正地对各项议案和相关事项发表独立意见，充分发挥了独立 董事的独立性、专业性的作用，切实维护了公司和全体股东尤其是中小股东的合 法权益。 现就2023年度的履职情况汇报如下： 一、出席会议情况 2023年度，公司董事会会议、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决 策和其他重大事项均按相关规定履行了相关程序，合法有效。 2023年度，本人在职期间亲自出席了所有应出席的董事会会议共八次，没有 委托其他独立董事代为出席会议的情形，也没有缺席且未委托其他独立董事代为 出席应出席董事会会议并行使表决权的情形。公司共召开了三次股东大会，本人 出席股东大会三次。 2 ...

海通证券股份有限公司 关于上海肇民新材料科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为上海 肇民新材料科技股份有限公司（以下简称"肇民科技"或"公司"）首次公开发 行股票并在创业板上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上市公司规范运作》《企业内部控 制基本规范》等法律、法规和规范性文件的要求，对《2023 年度内部控制自我评 价报告》进行了核查，具体情况如下： 一、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为：公司已按照企业内部控制 规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 1 （1）治理结构 公司严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和有关 监管部门的要求及《上海肇民新材料科技股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》） 的规定，按照公司治理的基本原则，设立 ...

上海肇民新材料科技股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 （刘益灯） 本人在任职上海肇民新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事期间，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》及 《独立董事工作制度》等相关法律法规和规章制度的规定和要求，在2023年度，忠 实、勤勉、尽责地履行职责，积极出席公司召开的相关会议，认真审议董事会的各 项议案，独立、客观、公正地对各项议案和相关事项发表独立意见，充分发挥了独立 董事的独立性、专业性的作用，切实维护了公司和全体股东尤其是中小股东的合 法权益。 现就2023年度的履职情况汇报如下： 一、出席会议情况 2023年度，公司董事会会议、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决 策和其他重大事项均按相关规定履行了相关程序，合法有效。 2023年度，本人在职期间亲自出席了所有应出席的董事会会议共八次，没有 委托其他独立董事代为出席会议的情形，也没有缺席且未委托其他独立董事代为 出席应出席董事会会议并行使表决权的情形。公司共召开了三次股东大会，本人 出席股东大会三次。 ...

海通证券股份有限公司 关于上海肇民新材料科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为上海肇 民新材料科技股份有限公司（以下简称"肇民科技"或"公司"）首次公开发行股 票并在创业板上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》 《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第2号-创业板上市公司规范运作》等有关规定，对肇民科技2023年度 募集资金的存放和使用情况进行了核查，具体情况如下： 一、首次公开发行股票募集资金的基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海肇民新材料科技股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1357 号）核准，公司 2021 年 5 月于深 圳证券交易所向社会公众公开发行人民币普通股(A 股) 1,333.35 万股，发行价为 ...

上海肇民新材料科技股份有限公司 证券代码：301000 证券简称：肇民科技 公告编号：2024-023 （五）2023 年 3 月 20 日，公司召开第二届董事会第六次会议与第二届监事 会第六次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，监 事会对截至授予日的首次授予激励对象名单进行核实并发表了核查意见，律师及 独立财务顾问出具了相应的报告。 关于作废2023年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属 的限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海肇民新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 9 日召开第二届董事会第十四次会议和第二届监事会第十四次会议，审议通过了 《关于作废 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）部分已 授予但尚未归属的限制性股票的议案》，现将相关事项公告如下： 一、本次激励计划已履行的相关审批程序 （一）2023 年 3 月 2 日，公司召开第二届董事会第五次会议，审议通过了 《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公 司 ...

海通证券股份有限公司 | 培训时间 | 2024年3月28日 | | --- | --- | | 培训地点 | 上海肇民新材料科技股份有限公司三楼会议室 | | 培训主题 | 董监高股份交易行为规范专题培训 | | 培训讲师 | 金翔 | | 参加培训人员 | 公司董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员及公司控股股 东和实际控制人 | 二、培训主要内容 1、根据《证券法》、《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范 运作指引》、《上市公司证券发行管理办法》等相关法律法规及主要条款，重 点讲解董监高股份交易行为相关规定。 2、重点讲解了窗口期、短线交易、限售及减持、内幕交易等违规行为类型 及相关案例。 三、 培训总结 本次培训期间，接受培训的人员均认真配合保荐机构的培训工作，并积极 进行交流沟通，保证了本次培训的顺利开展。通过本次培训，上市公司的相关 人员对董监高股份交易行为加深了理解和认识，有助于进一步提升公司的规范 运作水平，本次培训达到了预期效果。 （以下无正文） 关于上海肇民新材料科技股份有限公司 2023 年度持续督导的培训情况报告 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作 ...

上 海 肇 民 新 材 料 科 技 股 份 有 限 公 司 2023 年 度 募 集 资 金 存 放 与 使 用 情 况 鉴证报告 天职业字 [ 2024]2 1505 号 目 录 | 2023 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告 | 1 | | --- | --- | | 关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告 | 3 | 2023 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告 天职业字[2024]21505 号 上海肇民新材料科技股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的上海肇民新材料科技股份有限公司（以下简称"肇民科技"）《上海肇民 新材料科技股份有限公司关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、管理层的责任 肇民科技管理层的责任是按照中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号-创业板上市公司规范运作》及相关公告格式规定编制《上海肇民新材料科技股份有限 公司关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容的真实、准确、完整，不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、注册会计师的责任 我 ...