开勒环境科技(上海)股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 （施潇勇） 各位股东及股东代表： 作为开勒环境科技(上海)股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事, 本人在 2023 年度严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证 券交易所股票上市规则》等相关法律、行政法规、部门规章及规范性文件的相关 规定和《开勒环境科技（上海）股份有限公司章程》、《开勒环境科技（上海） 股份有限公司独立董事工作制度》等的相关要求，切实履行独立董事的责任与义 务，发挥独立董事在公司治理、规范运作等方面的作用。 2023 年度，本人积极出席相关会议，审慎审议董事会和董事会专门委员会 的各项提案，对公司相关事项发表独立意见，监督公司规范化运作，维护全体股 东尤其是中小股东的利益。 本人 2023 年度履行独立董事职责情况如下： 2023 年度，公司共召开 6 次董事会、3 次股东大会，本人均亲自出席会议， 无缺席情况。 | 本报告期应参 | 现场出席次数 | 以通讯方式 | 委托出席次数 | 是否连续两次未 | 出席股东大 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 加董事会 ...

东方证券承销保荐有限公司 关于开勒环境科技（上海）股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 东方证券承销保荐有限公司（以下简称"东方投行"）作为开勒环境科技（上 海）股份有限公司（以下简称"开勒股份"、"公司"）首次公开发行股票的保 荐机构，履行持续督导职责，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公 司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—— 创业板上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，就开勒股份 2023年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，具体如下： 一、募集资金基本情况 (一) 实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意开勒环境科技（上海）股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2600号），本公司由主承 销商东方证券承销保荐有限公司采用网上按市值申购方式，向社会公众公开发行 人民币普通股（A股）股票1,618万股，发行价为每股人民币27.55元，共计募集 资金44,575.90万元，坐扣尚未支付的承销和保荐费 ...

证券代码：301070 证券简称：开勒股份 公告编号：2024-025 开勒环境科技（上海）股份有限公司 关于 2023 年度利润分配预案的公告 二、2023 年度利润分配预案的合法性、合规性及合理性 本次利润分配预案符合《公司法》、中国证券监督管理委员会《关于进一步 落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第3号——上市 公司现金分红》等相关法律法规及《公司章程》等关于利润分配的有关规定，该 利润分配预案合法、合规、合理。 三、履行的审议程序及相关意见 （一）董事会审议情况 开勒环境科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 04 月 18 日召开第四届董事会第三次会议和第四届监事会第二次会议，审议通过《关 于 2023 年度利润分配预案的议案》。现将相关事宜公告如下： 一、利润分配预案基本情况 经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2023年度合并财务报表实 现的归属于母公司所有者的净利润为26,851,573.61元，其中母公司2023年度实 现净利润30,367,514.78元；根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）及《开勒环境科技（上海）股份 ...

及为子公司提供担保额度预计的议案 开勒环境科技(上海)股份有限公司 关于 2024 年度公司及子公司向金融机构申请综合授信额度 证券代码：301070 证券简称：开勒股份 公告编号：2024- 031 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏。 开勒环境科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 04 月 18 日召开第四届董事会第三次会议及第四届监事会第二次会议，审议通过《关 于 2024 年度公司及子公司向金融机构申请综合授信额度及为子公司提供担保额 度预计的议案》，具体情况如下： 一、本次申请综合授信及提供担保事项的概述 为满足公司及子公司日常经营及业务发展的资金需求，2024 年度，公司及 子公司拟向银行等金融机构申请综合授信额度总计不超过人民币 60,000 万元 （或等值外币），授信品类包括但不限于公司及子公司日常生产经营的长、短期 贷款、银行承兑汇票、国内信用证、国际信用证、贸易融资、保函、信用证、外 汇衍生产品等。具体授信额度、品类、期限及其他条款要求最终以公司及子公司 与各金融机构签订的协议为准，授信期限内，授信额度可循环 ...

目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… 第 1—6 | | 页 | | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 7—14 | | 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | 第 | 7 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | 第 | 8 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | 第 | 9 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | | 10 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | | 11 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | | 12 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | | 13 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | | 14 页 | | | | 审 计 报 告 天健审〔2024〕2832 号 开勒环境科技（上海）股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计 ...

开勒环境科技（上海）股份有限公司 2023年度内部控制评价报告 开勒环境科技（上海）股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合开勒环境科技（上海）股份有 限公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和 专项监督的基础上，我们对公司截至2023年12月31日（内部控制评价报告基准日） 的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情 ...

证券代码：301070 证券简称：开勒股份 公告编号：2024-028 开勒环境科技(上海)股份有限公司 关于续聘2024年度会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 2、投资者保护能力 上年末，天健会计师事务所累计已计提职业风险基金1亿元以上，购买的职 业保险累计赔偿限额超过1亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部 关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。天健所近三年 未因执业行为在相关民事诉讼中被判定需承担民事责任。 开勒环境科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年04月18 日召开第四届董事会第三次会议，审议通过《关于续聘2024年度会计师事务所的 议案》，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健会计师 事务所"或"天健所"）为公司2024年度审计机构，本议案尚需提交公司2023 年年度股东大会审议。现将有关事宜公告如下： 一、拟续聘会计师事务所的基本信息 （一）机构信息 1、基本信息 | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | --- | --- ...

2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和深 圳证券交易所印发的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》（深证上〔2023〕1146 号）的规定，将 本公司募集资金 2023 年度存放与使用情况专项说明如下。 一、募集资金基本情况 (一) 实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意开勒环境科技（上海）股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2600 号），本公司由主承 销商东方证券承销保荐有限公司采用网上按市值申购方式，向社会公众公开发行 人民币普通股（A 股）股票 1,618 万股，发行价为每股人民币 27.55 元，共计募 集资金 44,575.90 万元，坐扣承销和保荐费用 3,881.10 万元（承销费和保荐费 不含税金额共计 4,0 ...

开勒环境科技(上海)股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，开勒环境科技(上海)股份有限公司（以下简称"公司"）监事会 体成员严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》等法律法规和《开勒环境科技(上海)股份有限公司章程》、《开勒环 境科技(上海)股份有限公司监事会议事规则》的有关规定和要求，本着对全体股 东负责的态度，勤勉尽责、履行义务，通过召开监事会会议、列席董事会、股东 大会，对公司经营情况、财务情况、重大决策及公司董事、高级管理人员履行职 责的情况进行监督，维护了公司和全体股东的利益。现将监事会在 2023 年度的 主要工作报告汇报如下: 1 召开日期 会议届次 会议决议 2023 年 4 月 24 日 第三届监事 会第十次会 议 1、《关于<2022 年年度报告>及其摘要的议案》 2、《关于<2023 年第一季度报告>的议案》 3、《关于 2022 年度利润分配预案的议案》 4、《关于<2022 年度监 ...

根据证监会《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等要求，开勒环境科技(上海)股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司 在任独立董事王莹娇、周岷的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事王莹娇、周岷的任职经历以及签署的相关自查文件，上述人 员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何 职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观 判断的关系，因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中对独立 董事独立性的相关要求。 开勒环境科技(上海)股份有限公司董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项意见 开勒环境科技（上海）股份有限公司董事会 2024 年 04 月 22 日 1 ...