东方证券股份有限公司 关于开勒环境科技(上海)股份有限公司 使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理 的核查意见 东方证券股份有限公司（以下简称"东方证券"、"保荐机构"）作为开勒 环境科技（上海）股份有限公司（以下简称"开勒股份"、"公司"）首次公开发 行股票的保荐机构，履行持续督导职责，根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要 求，就开勒股份本次使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的事项进 行了专项核查，具体如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意开勒环境科技（上海）股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2600号）同意注册，公司 获准向社会公开发行人民币普通股（A股）股票16,180,000股，每股面值1元， 每股发行价格为人民币27.55元，募集资金总额为人民币445,759,000元，扣除发 行费用总额60,406,839.34元（不含增值税）后，实际募集资金净额为 385,352,160.66元。 天健会计师事 ...

现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：取得公司相关制度，查阅公司公 开信息披露文件。 | 1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 | √ | | | --- | --- | --- | | 2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 | | √ | | 3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 | | √ | | 4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者 风险 | √ | | | 5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 | √ | | | 6.前期监管机构和保荐人发现公司存在的问题是否已按相关要 求予以整改 | | √ | 二、现场检查发现的问题及说明 发现的问题：2024 年度公司经营业绩较上年同期出现较大幅度下滑，本期净利润为负值。 情况说明：公司主营业务 HVLS 风扇市场需求缩减，导致营业收入及净利润较上年同期 出现下滑；同时公司为进一步提升综合竞争力，在稳健发展主营业务的基础上积极拓展新 业务领域，报告期内公司加大了对新业务研发及其他相关投入，该部分战略性投入对公司 当期净利润产生了一定影响。此外，公司新建产业园全面投入使用，折旧费用较上年同期 增加 ...

作废部分限制性股票相关事项 上海众华律师事务所 关于 开勒环境科技（上海）股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 之 法律意见书 上海市四川北路 1717 号嘉杰国际广场 26 楼 电话：021-62101316 传真：021-62103539 邮编：200080 网址：http:--www.winzonelaw.com 二〇二五年四月 释义 本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语具有下述含义： | 公司、开勒股份 | 指 | 开勒环境科技（上海）股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本激励计划 | 指 | 开勒环境科技（上海）股份有限公司2023年限制性股票激 | | | | 励计划 | | 《激励计划》 | 指 | 《开勒环境科技（上海）股份有限公司2023年限制性股票 | | | | 激励计划》 | | 《审计报告》 | 指 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的编号为天健审 | | | | [2025]8375号《审计报告》 | | 中国证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 | | 深交所 | 指 | 深圳证券交易所 | | 本所 | 指 | 上海众华律师事 ...

目 录 一、关于营业收入扣除情况的专项核查意见………………………第 1—2 页 二、2024 年度营业收入扣除情况表…………………………………第 3—4 页 关于营业收入扣除情况的专项核查意见 天健审〔2025〕8376 号 开勒环境科技（上海）股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了开勒环境科技（上海）股份有限公司（以下简称开勒 股份公司）2024 年度财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负 债表，2024 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母 公司所有者权益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上， 我们核查了后附的开勒股份公司管理层编制的《2024 年度营业收入扣除情况表》 （以下简称扣除情况表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供开勒股份公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我 们同意将本报告作为开勒股份公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送 并对外披露。 为了更好地理解开勒股份公司 2024 年度营业收入扣除情况，扣除情况表应 当与已审的财务报表一并阅读。 二、管理层的责任 开勒股份公司管理层的责任是提供 ...

目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… 第 | 1—6 页 | | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 | 7—14 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | 第 7 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | 第 8 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | 第 9 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | 10 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | 11 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | 12 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | 13 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | 14 页 | | 三、财务报表附注……………………………………………… 第 | 15—105 页 | | 四、附件…………………………………………………………第 | 106—109 页 | | ...

目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告…………… 第 3—10 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2025〕8378 号 开勒环境科技（上海）股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的开勒环境科技（上海）股份有限公司（以下简称开勒股份 公司）管理层编制的 2024 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供开勒股份公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为开勒股份公司年度报告的必备文件，随同其他文件一 起报送并对外披露。 二、管理层的责任 开勒股份公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年 修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》（深证上〔2023〕 1146 号）的规定编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保 ...

东方证券股份有限公司 关于开勒环境科技（上海）股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 东方证券股份有限公司（以下简称"东方证券"、"保荐机构"）作为开勒 环境科技（上海）股份有限公司（以下简称"开勒股份"、"公司"）首次公开 发行股票的保荐机构，履行持续督导职责，根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求， 就开勒股份2024年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，具体如下： 一、募集资金基本情况 (一) 实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意开勒环境科技（上海）股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2600 号），公司由主承 销商东方证券承销保荐有限公司（已于 2024 年被东方证券股份有限公司吸收合 并）采用网上按市值申购方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 1,618 万股，发行价为每股人民币 27.55 ...

东方证券股份有限公司 关于开勒环境科技（上海）股份有限公司 2024 年度持续督导现场培训报告 2025年4月25日，东方证券保荐代表人王震在开勒股份会议室通过现场培训 结合发送学习资料要求持续自主学习的方式，对公司控股股东、实际控制人、 董事、监事、高级管理人员进行了培训。 二、本次培训的主要内容 本次培训的内容主要包括：上市公司持续督导主动告知事项、持续督导新 规、上市公司违规案例介绍、《上市公司监管指引第10号——市值管理》解读 等内容。 三、本次培训的效果 公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等认真学习了本 次培训授课相关内容，通过本次培训加深了对相关业务规则的理解，明确了自 身行为规范，有助于公司进一步提高规范运作水平和信息披露质量。本次培训 达到了预期的目标，取得了良好的效果。 员进行了培训，现将培训情况报告如下： （此页无正文，为《东方证券股份有限公司关于开勒环境科技（上海）股份有限 公司 2024 年度持续督导现场培训报告》之签章页） 东方证券股份有限公司（以下简称"东方证券"、"保荐机构"）作为开 勒环境科技（上海）股份有限公司（以下简称"开勒股份"、"公司"）首次 公开发行股 ...

内部控制审计报告 天健审〔2025〕8415 号 开勒环境科技（上海）股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了开勒环境科技（上海）股份有限公司（以下简称开勒股份公司）2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是开勒 股份公司董事会的责任。 目 录 一、内部控制审计报告…………………………………………第 1—2 页 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，开勒股份公司于 2024 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规 第 1 页 共 2 页 范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师： 中国·杭州 中国注 ...

东方证券股份有限公司 关于开勒环境科技（上海）股份有限公司 2024 年度跟踪报告 | 保荐人名称：东方证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：开勒股份 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：王震 | 联系电话：021-63325888 | | 保荐代表人姓名：张仲 | 联系电话：021-63325888 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情 | | | 况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资 | | | 金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交 | 是 | | 易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月查询一次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 | 是 | | 件一致 | | ...