上海众华律师事务所 关于 开勒环境科技（上海）股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 预留授予（第二批次）事项 之 法律意见书 上海市四川北路 1717 号嘉杰国际广场 26 楼 电话：021-62101316 传真：021-62103539 邮编：200080 网址：http:--www.winzonelaw.com 二〇二四年四月 释义 本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语具有下述含义： | 公司、开勒股份 | 指 | 开勒环境科技（上海）股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本激励计划 | 指 | 开勒环境科技（上海）股份有限公司2023年限制性股票激 | | | | 励计划 | | 《激励计划》 | 指 | 《开勒环境科技（上海）股份有限公司2023年限制性股票 | | | | 激励计划》 | | 《审计报告》 | 指 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的编号为天健审 | | | | [2024]2832号《审计报告》 | | 中国证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 | | 深交所 | 指 | 深圳证券交易所 | | 本所 | 指 | 上海众华律师事务 ...

开勒环境科技（上海）股份有限公司 关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分 证券代码：301070 证券简称：开勒股份 公告编号：2024- 032 1 限制性股票预留授予价格：15.67 元/股 股权激励方式：第二类限制性股票 （一）激励工具：第二类限制性股票 （二）标的股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票 （三）授予价格：15.67 元/股 （四）激励对象及分配情况： 限制性股票（第二批次）的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性称述或重大遗漏。 重要内容提示： 限制性股票预留授予日（第二批次）：2024 年 04 月 18 日； 限制性股票预留授予数量（第二批次）：17.00 万股，约占目前公司股本 总额 6,455.52 万股的 0.26%； 《开勒环境科技（上海）股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划》（以下 简称"《激励计划》"或"本激励计划"）规定的限制性股票预留授予条件已经成 就，根据开勒环境科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）2022 年年度 股东大会的授权，公司于 2024 年 04 月 18 ...

法定代表人： 卢小波 主管会计工作的负责人：谭朝辉 会计机构负责人：谭朝辉 开勒环境科技（上海）股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 单位：人民币万元 非经营性资金占用 资金占用方名称 占用方与上 市公司的关 联关系 上市公司核算 的会计科目 2023 年期初 占用资金余 额 2023 年度占用 累计发生金额 （不含利息） 2023 年度占用 资金的利息 （如有） 2023 年度 偿还累计发 生金额 2023 年期末 占用资金余 额 占用形成 原因 占用性质 控股股东、实际控制 人及其附属企业 小 计 前控股股东、实际控 制人及其附属企业 小 计 其他关联方及其附属 企业 小 计 总 计 其它关联资金往来 资金往来方名称 往来方与上 市公司的关 联关系 上市公司核算 的会计科目 2023 年期初 往来资金余 额 2023 年度往来 累计发生金额 （不含利息） 2023 年度往来 资金的利息 （如有） 2023 年度 偿还累计发 生金额 2023 年期末 往来资金余 额 往来形成 原因 往来性质（经 营性往 来、 非经营性 往来 ） 控股股东、实际控制 人及其附属企业 上市公 ...

开勒环境科技（上海）股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估 及履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治 理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》及《开勒环境科 技（上海）股份有限公司章程》《开勒环境科技（上海）股份有限公司董事会 审计委员会工作细则》等的规定和要求，现就天健会计师事务所（特殊普通合 伙）（以下简称"天健所"）2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如 下： 一、2023 年度年审会计师事务所基本情况 | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2011 7 日 | 年 | 月 | 18 | 组织形式 | | | 特殊普通合伙 | | | | 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 | | | | 128 | 号 | | | | | | 首席合伙人 | 王国海 上年末合伙人数量 | | | ...

目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告…………………… 第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告……………第 3—10 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕2833 号 开勒环境科技（上海）股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的开勒环境科技（上海）股份有限公司（以下简称开勒股份 公司）管理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 五、鉴证结论 我们认为，开勒股份公司管理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放 与使用情况的专项报告》符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》（深证上〔2023〕1146 号）的规定，如实反映了开勒股份公司募 集资金 2023 年度实际存放与使用情况。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供开勒股份公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为开勒股份公司年度报告的 ...

开勒环境科技（上海）股份有限公司 第四届董事会独立董事候选人 本人承诺参加深圳证券交易所组织的最近一次独立董事培训并取得深圳证 券交易所认可的独立董事资格证书。 特此承诺！ 承诺人：董雷 日 期 ：2024 年 04 月 18 日 关于参加独立董事培训并取得独立董事资格证书的承诺函 根据开勒环境科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会 第三次会议决议，本人董雷被提名为公司第四届董事会独立董事候选人。 截至本承诺函出具之日，本人尚未取得深圳证券交易所认可的独立董事资格 证书。为更好地履行独立董事职责，本人承诺如下： ...

一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表………………第 3 页 目 录 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2024〕2834 号 开勒环境科技（上海）股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了开勒环境科技（上海）股份有限公司（以下简称开勒 股份公司）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负 债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母 公司所有者权益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上， 我们审计了后附的开勒股份公司管理层编制的 2023 年度《非经营性资金占用及 其他关联资金往来情况汇总表》（以下简称汇总表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供开勒股份公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我 们同意将本报告作为开勒股份公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送 并对外披露。 为了更好地理解开勒股份公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联 ...

证券代码：301070 证券简称：开勒股份 公告编号：2024-026 开勒环境科技(上海)股份有限公司 关于 2024 年度董事、监事、高级管理人员薪酬方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 开勒环境科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 04 月 18 日召开第四届董事会第三次会议，审议《关于 2024 年度非独立董事薪酬及独 立董事津贴方案的议案》、审议通过《关于 2024 年度高级管理人员薪酬方案的 议案》；同日，公司召开第四届监事会第二次会议，审议《关于 2024 年度监事 薪酬方案的议案》。现将具体情况公告如下： 一、适用对象 公司董事、监事及高级管理人员。 二、适用时间 2024 年 01 月 01 日至 2024 年 12 月 31 日。 三、薪酬标准 （一）公司非独立董事薪酬及独立董事津贴方案 1、方案内容 (1)公司独立董事津贴建议为：8 万元/年（税前），按月发放； (2)在公司任职的非独立董事根据其在公司担任的具体管理职务领薪，不再 额外领取董事津贴。基本薪酬按月平均发放，绩效奖金根据公司当年业 ...

上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 开勒环境科技（上海）股份有限公司 证券简称：开勒股份 证券代码：301070 2023 年限制性股票激励计划 授予预留部分限制性股票（第二批次） 相关事项 之 独立财务顾问报告 2024 年 4 月 | 一、释义 | 3 | | --- | --- | | 二、声明 | 5 | | 三、基本假设 | 6 | | 四、独立财务顾问意见 | 7 | | 五、备查文件及咨询方式 | 11 | 一、释义 本独立财务顾问报告中，除非文义载明，下列简称具有如下含义： 注：1、本报告所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明指合并报表口径的财务数据和根据该类 财务数据计算的财务指标。 2、本报告中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。 4 二、声明 本独立财务顾问对本报告特作如下声明： （一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由开勒股份提供，本计划 所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依 据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在虚假记载、误导 性陈述或任何遗漏，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 was ¥368,581,262.85, representing a 21.27% increase compared to ¥303,935,858.45 in 2022 [19]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was ¥26,851,573.61, a decrease of 10.78% from ¥30,095,059.37 in 2022 [19]. - The company reported a basic earnings per share of ¥0.42 for 2023, down 10.64% from ¥0.47 in 2022 [19]. - The company achieved a net cash flow from operating activities of ¥36,422,394.85 in 2023, a decrease of 5.33% from ¥38,471,827.90 in 2022 [19]. - The company reported a total of ¥8,965,850.73 in non-recurring gains for 2023, compared to ¥12,195,901.52 in 2022 [26]. - In 2023, the company achieved a revenue of CNY 368.58 million, representing a year-on-year growth of 21.27% [70]. - The net profit attributable to the parent company was CNY 26.85 million, a decrease of 10.78% compared to the previous year [70]. - The HVLS fan business generated CNY 298.71 million, accounting for 81.04% of total revenue, with a growth of 15.30% [78]. - The commercial energy storage business contributed CNY 15.28 million in revenue, marking its market debut [78]. Dividend Policy - The company plans to distribute a cash dividend of 4 RMB per 10 shares to all shareholders, based on a total of 64,555,200 shares [3]. - The company has not issued any bonus shares in its profit distribution plan, focusing solely on cash dividends [3]. - The company plans to distribute cash dividends amounting to at least 30% of the average distributable profit over the last three years [197]. - Cash dividends will be prioritized, with a minimum of 80% for mature companies without major capital expenditure plans [198]. - The company will consider issuing stock dividends if the operating conditions are favorable and the stock price does not match the capital scale [199]. Market Expansion and Strategy - The company has officially entered the new energy sector, focusing on channel development and operations in commercial and industrial energy storage [29]. - The company is leveraging its existing customer resources and channel advantages from the HVLS fan business to expand into the new energy market [29]. - The company aims to provide comprehensive energy storage solutions, enhancing energy efficiency and reducing electricity costs for industrial users [39]. - The company is entering the commercial energy storage market in 2023, focusing on channel development and operational services [39]. - The company is actively expanding its market presence in the photovoltaic energy storage sector, aiming for increased market share [145]. - The company aims to expand its overseas market presence, particularly in East Asia, Southeast Asia, the Middle East, Europe, and North America, by establishing local sales teams [136]. Research and Development - Research and development expenses reached CNY 17.98 million, focusing on product innovation and efficiency improvements [72]. - The company has developed unique core technologies, including permanent magnet synchronous motor technology and new blade technology, positioning itself as a leader in the HVLS fan industry [34]. - The company is developing a unique HVLS controller to enhance product intelligence and competitiveness, integrating minimalistic control design with PMSM and asynchronous motor products [91]. - The company is committed to ongoing research and development in new technologies to support its growth strategy [111]. - The company plans to increase R&D investment to enhance product innovation and competitiveness, focusing on market demands and industry trends [133]. Governance and Compliance - The company emphasizes the importance of risk awareness regarding future plans and development strategies, as outlined in the management discussion section [3]. - The company has optimized its governance structure to protect investor interests and improve information disclosure [75]. - The company maintains strict independence from its controlling shareholders in terms of assets, personnel, finance, and operations, ensuring a complete and independent procurement, production, and sales system [158]. - The company has established a robust information disclosure system, ensuring transparency and fairness in communication with investors [156]. - The company’s governance practices align with the requirements set by the China Securities Regulatory Commission and the Shenzhen Stock Exchange [157]. Operational Efficiency - The company is committed to improving operational efficiency and reducing costs through process optimization and advanced technology adoption [137]. - The company has established a comprehensive procurement management system, ensuring stable and reliable raw material quality through a qualified supplier list [54]. - The production model combines Make-to-Stock (MTS) and Make-to-Order (MTO) strategies to balance monthly capacity and reduce costs [55]. - The company is addressing raw material price volatility by optimizing production processes and implementing centralized procurement strategies [142]. Employee Engagement and Development - The company has established a comprehensive employee training system to enhance professional skills and employee engagement [193]. - The compensation policy is designed to attract and retain high-quality employees, linking salary increases directly to performance evaluations [192]. - Employee engagement and compensation strategies are being reviewed to enhance workforce productivity and retention [145]. Risk Management - The company emphasizes the importance of attracting top R&D talent and learning advanced technologies to boost innovation [124]. - The company acknowledges risks from macroeconomic fluctuations affecting market demand and plans to enhance its core competitiveness to mitigate these risks [139]. - The company has implemented a risk management system to monitor and report on the risks associated with foreign exchange derivative transactions [116]. Shareholder Engagement - The company held 3 shareholder meetings during the reporting period, ensuring compliance with relevant laws and regulations [151]. - The company reported a total of 4.8 million shares held by directors and senior management, with a decrease of 2,870 shares during the reporting period [167]. - The company continues to prioritize transparency in its governance practices, as evidenced by the detailed reporting of management changes [170].