关于武汉天源环保股份有限公司 募集资金年度存放与实际使用情况 的鉴证报告 众环专字(2024) 0100376号 目 录 起始页码 鉴证报告 募集资金专项报告 关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告 n П 门 门 П П П П T 关于武汉天源环保股份有限公司 募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告 众环专字(2024)0100376 号 武汉天源环保股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的武汉天源环保股份有限公司(以下简称"天源环保")截至 2023 年 12 月 31 日止的《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》进行了鉴证 工作。立 :R 按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号 -- 上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》和深圳证券交易所颁布的《《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号 -- 创业板上市公司规范运作》等有关规定,编制《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情 况的专项报告》,提供真实、合法、完整的实物证据、原始书面材料、副本材料、口头证言 以及我们认为必要的其他证据,是天源环保董事会的责任。我们的责任是在执行鉴证工作的 基础上,对《董事会关于 ...

武汉天源环保股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，武汉天源环保股份有限公司（以下简称"公司"）监事会全体成 员严格按照《公司法》《公司章程》等有关规定和要求，本着对全体股东负责的 态度和精神，恪尽职守，认真履行各项权利和义务，充分行使对公司董事及高 级管理人员的监督职能，维护公司及股东的合法权益，为企业的规范运作和良 性发展起到了积极作用。在报告期内，监事会对公司的生产经营情况、依法运 作情况、财务状况以及内部管理制度、公司董事和高级管理人员的履职情况等 进行了监督和核查，切实维护了公司和股东的合法权益。现将 2023 年度监事会 主要工作报告如下： 一、2023 年度监事会工作情况 2023 年，公司监事会共召开了 10 次会议，共审议通过了 35 项议案。 二、监事会履行职责情况 报告期内，公司监事会严格按照《公司法》《证券法》等法律法规及《公司 章程》《监事会议事规则》等规定，对公司规范运作情况、公司财务情况、关联 交易等相关事项进行了认真监督检查，对相关议案发表了书面审核意见，并做出 了相关决议。 1、公司规范运作情况 监事会成员通过列席本年度各次董事会会议、股东大会，参与了公司 ...

中天国富证券有限公司 关于武汉天源环保股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 中天国富证券有限公司（以下简称"中天国富证券"或"保荐机构"）作为 武汉天源环保股份有限公司（以下简称"天源环保""上市公司"或"公司"）首 次公开发行股票并在创业板上市、向不特定对象发行可转换公司债券项目的保荐 机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》等相关法律法规及规范性文件的要求，对天源环保 2023 年度募集资金的存 放与使用情况进行了专项核查，具体情况如下： | 单位：人民币元 | | --- | 一、募集资金基本情况 （一）扣除发行费用后的实际募集资金金额、资金到账时间 1、首次公开发行股票募集资金 根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 11 月 23 日出具的《关于同意武汉 天源环保股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3712 号），公司获准向社会公开发行人民币普通股 10,2 ...

审 计 报 告 众环审字（2024）0101091 号 武汉天源环保股份有限公司： 一、审计意见 我们审计了武汉天源环保股份有限公司（以下简称"天源环保"）财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表，2023 年度的合并及公司利润表、合并及公司现金 流量表、合并及公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了 天源环保 2023 年 12 月 31 日合并及公司的财务状况以及 2023 年度合并及公司的经营成果和 现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注册会计师对 财务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职 业道德守则，我们独立于天源环保，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获 取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、关键审计事项 关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事 项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发 ...

武汉天源环保股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第二十六次 会议通知于 2024 年 4 月 3 日以电话、邮件等方式向各位监事发出，会议于 2024 年 4 月 16 日下午 14:00 以现场方式在公司会议室召开。本次会议由公司监事会 主席王娇女士召集并主持，应出席会议的监事 3 人，实际出席会议的监事 3 人。 本次会议的召集、召开及表决符合《中华人民共和国公司法》及《武汉天 源环保股份有限公司章程》的有关规定，会议合法有效。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《2023年度监事会工作报告》 | 证券代码：301127 | 证券简称：天源环保 | 公告编号：2024-020 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123213 | 债券简称：天源转债 | | 武汉天源环保股份有限公司 第五届监事会第二十六次会议决议的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网的《2023 年度财务决算报告》。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案尚需提交股 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 武汉天源环保股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第三十二 次会议（以下简称"本次会议"）通知于2024年4月3日以电话、邮件方式送达 公司全体董事，会议于2024年4月16日上午10:00以现场方式召开。本次会议应 到会董事9人，实际到会董事9人，符合召开董事会会议的法定人数。本次会议 由董事长黄开明先生召集和主持，公司监事及其他高级管理人员列席了会议。 本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、 法规、规范性文件和《武汉天源环保股份有限公司章程》的有关规定。 | 证券代码：301127 | 证券简称：天源环保 | 公告编号：2024-019 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123213 | 债券简称：天源转债 | | 武汉天源环保股份有限公司 第五届董事会第三十二次会议决议的公告 二、董事会会议审议情况 1、审议通过《2023年度董事会工作报告》 公司董事长黄开明先生就2023年度董事会主要工作进行了总结，回顾了 2023年公司整 ...

武汉天源环保股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 武汉天源环保股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合武汉天源环保股份有限公司（以 下简称"公司""天源环保"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和 专项监督的基础上，我们对公司截至 2023 年 12 月 31 日(内部控制评价报告基准 日)的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 部控制有效性评价结论的因素。 三、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。纳入评价范围的主要单位包括：公司及其分子公司汤阴豫源清污水处理 有限公司、汤阴永兴源污水净化有限公司、蚌埠开源环保有限公司、社旗永兴源 污水净化有限公司、德阳永兴源环保有限公司、汤阴天雨污水净化有限公司、黄 石丰源环保有限公司、广水永兴源环保有限公司、土默特右旗开源环保有限公司、 潜江开源环保有限公司、浠水开源环保有限公司、湖北准正检测科技有限公司、 汤阴固现污水处理有限公司、墨玉开源污水净化有限公司、重庆合源环 ...

武汉天源环保股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 武汉天源环保股份有限公司（以下简称"公司"）董事会由 9 名董事组成， 其中包括 3 名独立董事。2023 年度，公司董事会严格依照《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 （以下简称"《规范运作》"）等相关法律、法规和规范性文件及《公司章程》 《董事会议事规则》等公司制度的规定，切实履行股东大会赋予的董事会职权， 严格执行股东大会各项决议，积极推进董事会各项决议的实施，不断规范公司法 人治理结构，确保董事会科学决策和规范运作，推动公司持续健康稳定发展，维 护公司和股东的合法权益。 现将公司董事会 2023 年度工作情况汇报如下： 一、报告期内公司经营概况 报告期内，公司实现营业收入 1,947,120,092.64 元，同比增长 53.05%；实现 归属于上市公司股东的净利润 282,725,634.60 元，同比增长 39.91%。 二、董事会 ...

武汉天源环保股份有限公司 章 程 二〇二四年四月 | | | | 第一章 | 总 则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股份 3 | | | 第一节 股份发行 3 | | | 第二节 股份增减和回购 4 | | | 第三节 股份转让 6 | | 第四章 | 股东和股东大会 7 | | | 第一节 股东 7 | | | 第二节 股东大会的一般规定 10 | | | 第三节 股东大会的召集 15 | | | 第四节 股东大会的提案与通知 17 | | | 第五节 股东大会的召开 19 | | | 第六节 股东大会的表决和决议 23 | | 第五章 | 董事会 29 | | | 第一节 董事 29 | | | 第二节 董事会 33 | | 第六章 | 总裁及其他高级管理人员 39 | | 第七章 | 监事会 42 | | | 第一节 监事 42 | | | 第二节 监事会 43 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 45 | | | 第一节 财务会计制度 45 | | | 第二节 内部审计 50 | | | 第三节 会计师事务所的聘任 50 | ...

武汉天源环保股份有限公司 （李先旺） 独立董事 2023 年度述职报告 本人作为武汉天源环保股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年度严格按照《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》等相关法律法规以及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定和要求， 切实履行独立董事诚信勤勉的职责和义务，积极出席相关会议，认真审议董事会 各项议案，参与公司经营发展的讨论，充分发挥独立董事的作用，对公司相关事 项发表了公正、客观的独立意见，切实维护了公司的规范化运作及全体股东尤其 是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履行独立董事职责的工作情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 本人李先旺，男，1964 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，环境工程专 业博士学历。1985 年 7 月至 2000 年 6 月，担任武汉钢铁设计研究总院专业负责 人兼项目总设计师；2000 年 7 月至 2013 年 4 月，担任武汉都市环保工程技术有 限公司总工程师、工程部长、科技部长；2013 年 5 月至 2014 年 2 月 ...