上海泓博智源医药股份有限公司 2024年度内部控制评价报告 （截至2024年12月31日） 上海泓博智源医药股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简 称企业内部控制规范体系），结合公司实际情况建立健全了内部控制体系，以防范和控制公 司风险，并随着公司业务发展以及外部环境变化不断调整、完善，使之更有利于提高公司的 风险管理水平，保护投资者的合法权益。在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对 公司截至2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并 如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行 监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、 高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容 的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真 实完整，提高经 ...

证券代码：301230 证券简称：泓博医药 公告编号：2025-033 上海泓博智源医药股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 上海泓博智源医药股份有限公司（以下简称"公司"）本次会计政策变更系根据中华 人民共和国财政部（以下简称"财政部"）发布的相关企业会计准则解释而进行的相应 变更，无需提交公司董事会和股东大会审议，不会对公司当期的财务状况、经营成果和 现金流量产生重大影响。具体情况如下： 一、本次会计政策变更概述 1、变更原因及日期 （1）2023 年 10 月，财政部发布了《企业会计准则解释第 17 号》（财会〔2023〕 21 号），规定了"关于流动负债与非流动负债的划分"、"关于供应商融资安排的披露 "、"关于售后租回交易的会计处理"的相关内容，该解释规定自 2024 年 1 月 1 日起施 行。 （2）2023 年 8 月，财政部发布了《企业数据资源相关会计处理暂行规定》（财会 〔2023〕11 号），适用于符合企业会计准则相关规定确认为无形资产或存货等资产的数 据资源，以及企业合法拥有或控制的、预期 ...

公司第四届监事会由5名监事组成，其中职工代表监事2名。为保证公司监事会的正 常运作，根据《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上 市公司规范运作》和《公司章程》等相关规定，公司监事会选举刘国东先生为公司第四 届监事会主席，任期与第四届监事会一致。刘国东先生的简历详见附件。 特此公告。 关于选举公司监事会主席的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 上海泓博智源医药股份有限公司（以下简称"公司"或"泓博医药"）于2025年4 月22日召开的第四届监事会第一次会议审议通过了《关于选举公司监事会主席的议案》， 现将相关情况公告如下： 证券代码：301230 证券简称：泓博医药 公告编号：2025-028 上海泓博智源医药股份有限公司 截至目前，刘国东先生未持有公司股份，与公司其他董事、监事、高级管理人员 及其他持有公司百分之五以上股份的股东之间无关联关系，不存在受到中国证监会及其 他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分的情形，未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或 者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，不存在《公司法》和《公司章程》中规定 ...

证券代码：301230 证券简称：泓博医药 公告编号：2025-030 上海泓博智源医药股份有限公司 关于2024年度募集资金存放和使用情况专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所 创业板上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式》的相关规定，上海泓博智源医药股 份有限公司（以下简称"公司"）就 2024 年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告： 一、 募集资金基本情况 (一) 实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会2022年7月8日证监许可[2022] 1443号文同意注册， 本公司向社会公开发行人民币普通股 19,250,000.00 股，每股面值人民币 1.00 元， 每股发行价格为人民币 40.00 元，募集资金总额为人民币 770,000,000.00 元，由 主承销 ...

证券代码：301230 证券简称：泓博医药 公告编号：2025-027 上海泓博智源医药股份有限公司 关于选举公司第四届董事会董事长、专门委员会委员 及聘任公司高级管理人员的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 上海泓博智源医药股份有限公司（以下简称"公司"或"泓博医药"）第四届董事 会成员已经 2025 年第一次临时股东大会选举产生，公司于 2025 年 4 月 22 日召开的第四 届董事会第一次会议选举产生了公司第四届董事会董事长、各专门委员会委员、并聘任 高级管理人员，现将有关情况公告如下： 一、选举公司第四届董事会董事长 根据《公司法》等有关法律法规、规范性文件及《公司章程》有关规定，经公司第 四届董事会第一次会议审议，全体董事一致同意选举董事 Ping Chen 先生为公司第四届 董事会董事长，任期与公司第四届董事会任期一致。 二、选举公司第四届董事会各专门委员会委员 根据《公司法》等有关法律法规、规范性文件及《公司章程》有关规定，公司董事 会下设战略委员会、审计委员会、薪酬和考核委员会、提名委员会等专门委员会。经公 司第四届董事会第 ...

二、报告期内监事会工作情况 公司监事会设监事 5 名，其中职工代表监事 2 名。2024 年度，监事会认真履行工作 职责，审慎行使《公司章程》和股东大会赋予的职权，结合公司实际情况，共召开了 5 次会议，会议的召开程序符合《公司法》、《公司章程》和公司《监事会议事规则》的 相关规定，会议合法、有效。会议具体召开情况如下： | | | 上海泓博智源医药股份有限公司 2024 年度监事会工作报告 2024年度，上海泓博智源医药股份有限公司（以下简称"公司"）监事会严格按照《公 司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规以及《公司章程》、《监事会 议事规则》等规章制度的要求，从切实维护公司利益和全体股东权益出发，认真履行和 独立行使监事会职权，列席公司董事会和出席股东大会会议，对公司经营活动、财务状 况、募集资金存放和使用以及董事、高级管理人员的履职情况等进行了检查和监督，促 进了公司规范运作和健康发展。现将公司监事会2024度工作情况汇报如下： 一、对 2024 年董事会、高级管理人员的监督和评价 通过对公司董事及高级管理人员的 ...

上海泓博智源医药股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2024 年度履职情况 评估及履行监督职责情况的报告 根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和上海泓博智源医药股份有 限公司（以下简称"公司"）的《公司章程》、《董事会审计委员会工作细则》等规定和 要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计 委员会对会计师事务所2024年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2024 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信事务所"或立信）由我国会 计泰斗潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制 的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信 事务所是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有 证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会 （PCAOB）注册登记。 截至 2024 年末，立信事务所拥有合伙人 296 名、注册会计师 2,498 名、从业人员总 数 ...

上海泓博智源医药股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况的专项报告 二○二四年度 关于上海泓博智源医药股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 专项报告 第 1 页 本报告仅供泓博医药为披露 2024 年年度报告的目的使用，不得 用作任何其他目的。 立信会计师事务所 中国注册会计师： （特殊普通合伙） 信会师报字[2025]第 ZA11407 号 上海泓博智源医药股份有限公司全体股东： 我们审计了上海泓博智源医药股份有限公司(以下简称"泓博医 药")2024 年度的财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司 资产负债表、2024 年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金流 量表、合并及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附注，并于 2025 年 4 月 22 日出具了报告号为信会师报字[2025]第 ZA11404 号的 无保留意见审计报告。 泓博医药管理层根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指 引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（证监会公 告〔2022〕26 号）和《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指 南第 1 号——业务 ...

证券代码：301230 证券简称：泓博医药 公告编号：2025-032 上海泓博智源医药股份有限公司 1、召开届次：2024 年年度股东大会 2、股东大会召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：经公司第四届董事会第一次会议审议通过，决议召 开本次年度股东大会，召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公 司章程》的有关规定。 4、本次股东大会召开时间： 关于召开 2024 年年度股东大会的通知 （1）现场会议召开时间：2025 年 5 月 15 日（星期四）14:00 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2025 年 5 月 15 日上午 9:15~9:25，9:30~11:30 和下午 13:00~15:00；通过深圳证券交易所互联 网投票系统投票的具体时间为 2025 年 5 月 15 日 9:15～15:00 任意时间。 一、本次股东大会召开的基本情况 5、会议的召开方式：本次股东大会采取现场投票、网络投票相结合的方式召开。 （1）现场投票：股东本人出席 ...

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 上海泓博智源医药股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第一次会议通知 于 2025 年 4 月 12 日以邮件形式送达全体监事。会议于 2025 年 4 月 22 日上午 10:30 在 上海市浦东新区凯庆路 59 号 12 幢二楼公司会议室以现场结合通讯表决的方式召开。本 次会议经全体监事推举，由监事刘国东先生主持召开，应出席监事 5 名，实际出席 5 名。 会议召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》及《上海泓博智源医药股份有限公 司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 经出席会议的全体董事认真审议，通过了如下议案： 1、审议通过《关于<2024 年年度报告>及其摘要的议案》 经审核，监事会认为：《2024 年年度报告》及其摘要的编制和审核程序符合法律、 行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司 2024 年度经 营情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。 证券代码：301230 证券简称： ...