根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等要求，湖北省宏源药业科技股份有限公司（以 下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事陈家春、卢世刚、周楷唐的独立性情 况进行评估并出具如下专项意见： 2024 年 4 月 23 日 湖北省宏源药业科技股份有限公司董事会 经核查独立董事陈家春、卢世刚、周楷唐及前述独立董事的直系亲属和主要社会 关系人员的任职经历以及独立董事签署的相关自查文件，独立董事陈家春、卢世刚、 周楷唐不存在《上市公司独立董事管理办法》第六条不得担任独立董事的情形，在担 任公司独立董事期间，独立董事已严格遵守中国证监会和深圳证券交易所的相关规定， 确保有足够的时间和精力勤勉尽责地履行职责，作出独立判断，不受公司主要股东、 实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。公司独立董事陈家春、 卢世刚、周楷唐符合《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 关于独立董事独立性自查情况的专项意见 湖北省宏源药业科技股份有限公司董事会 ...

民生证券股份有限公司 关于湖北省宏源药业科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"保荐人"或"民生证券"）作为湖北省 宏源药业科技股份有限公司（以下简称"公司"）首次公开发行股票并在创业板 上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《企业内部控制基本规 范》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 13 号——保荐业务》等相关规定，对公司 2023 年度内部控制自我评价 报告进行了核查，具体情况及核查意见如下： （一）内部控制评价范围 公司纳入评价范围的主要业务和事项包括：组织架构、发展战略、人力资源、 社会责任、资金活动、采购业务、生产管理、资产管理、销售业务、研究与开发、 工程项目、担保业务、财务报告、预算管理、合同管理、内部信息传递、内部监 督，重点关注的高风险领域主要包括：资金活动、采购业务、销售业务、财务报 告、合同管理。 一、保荐人进行的核查工作 保荐人通过与公司相关董事、监事、高级管理人员及有关人员沟通交流；与 公司聘任的会 ...

湖北省宏源药业科技股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为规范湖北省宏源药业科技股份有限公司(以下简称"公司")的关联交易行为, 保护公司、股东和债权人的合法权益, 保证公司关联交易决策行为的公允性, 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》"), 并参照《中华人 民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》(以下简称"《上市规则》")、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 7 号——交易与关联交易》等法律、法规和规范性文件及《湖北省 宏源药业科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规定, 制 定本制度。 第二章 关联人和关联交易 1 第二条 关联人包括关联法人和关联自然人。 第三条 具有下列情形之一的法人或者其他组织, 为公司的关联法人： (一) 直接或者间接控制公司的法人或其他组织; (二) 由前项所述法人直接或者间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人 或其他组织; (三) 由本制度错误!未找到引用源。所列公司的关联自然人直接或者间接控制 的、或 ...

湖北省宏源药业科技股份有限公司 监事会议事规则 第一条 宗旨 为进一步规范湖北省宏源药业科技股份有限公司(以下简称"公司")监事会的议 事方式和表决程序, 促使监事和监事会有效地履行监督职责, 完善公司法人治理 结构, 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及《湖北省宏源 药业科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")等有关规定, 制订本 规则。 公司监事会依法检查公司财务, 监督董事、高级管理人员履行职责的合法合规性, 行使《公司章程》规定的其他职权, 维护公司及股东的合法权益。监事会发现董 事、高级管理人员违反法律法规和深圳证券交易所相关规定或者公司章程的, 应 当向董事会通报或者向股东大会报告, 并及时披露, 也可以直接向监管机构报 告。监事会的人员和结构应当确保监事会能够独立有效地履行职责。 第二条 监事会的构成 公司设监事会。监事会由 5 名监事组成, 监事会设主席 1 人, 副主席 1 人。 监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会 会议; 监事会主席不能履行职务或者不履行 ...

湖北省宏源药业科技股份有限公司 2023 年度会计师事务所的履职情况评估报告及审计委员会 履行监督职责情况报告 湖北省宏源药业科技股份有限公司（以下简称"公司"）聘请中审众环会计 师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中审众环会计师事务所"）作为公司 2023 年度审计机构。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和 《公司章程》等规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守， 认真履职。现将董事会审计委员会对 2023 年度会计师事务所履职情况评估及履 行监督职责情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本信息 （1）机构名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） （2）成立日期：中审众环始创于 1987 年，是全国首批取得国家批准具有从 事证券、期货相关业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一。根据 财政部、证监会发布的从事证券服务业务会计师事务所备案名单，具备股份有限 公司发行股份、债券审计机构的 ...

湖北省宏源药业科技股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 第二条 董事会办公室 董事会下设董事会办公室, 处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任董事会办公室负责人, 保管董事会和董事会办公室印章。 第三条 董事会组成 公司董事会由 9 名董事组成, 其中 3 名独立董事，且独立董事中至少包括一名 会计专业人士。董事会设董事长 1 人, 副董事长 1 人。董事长和副董事长由董 事会以全体董事的过半数选举产生。董事的任期为每届 3 年, 董事任期届满, 连 选可以连任。董事在任期届满以前, 股东大会不能无故解除其职务。 第四条 专门委员会 公司董事会设立战略、审计、提名、薪酬与考核专门委员会, 公司董事会还可 根据需要设立其他委员会。专门委员会由公司董事组成, 审计、提名、薪酬与 考核委员会中独立董事应占多数并担任召集人, 且审计委员会中应有一名会计 专业的独立董事, 并由该会计专业人士担任召集人。应制定相应的实施细则规 1 定各专门委员会的主要职责、决策程序、议事规则等, 各专门委员会的实施细 则由董事会负责修订与解释。 为了进一步规范湖北省宏源药业科技股份有限公司(以下简称"公司")董事会 的议事方式和决策 ...

湖北省宏源药业科技股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告 湖北省宏源药业科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合湖北省宏源药业科技股份有限 公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内 部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 董事会的责任是建立健全并有效实施内部控制；监事会的责任是对董事会建 立与实施内部控制进行监督；经理层的责任是负责组织领导公司内部控制的日常 运行。 相关内部控制的目标是：合理保证经营管理合法、合规、资产安全、财务报 告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。 内部控制存在固有局限性，故仅能对达到上述目标提供合理保证。此外，由 于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降 低，根据内部控制评价结果推测未 ...

关于湖北省宏源药业科技股份有限公司 募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告 湖北省宏源药业科技股份有限公司全体股东： 本鉴证报告仅供宏源药业 2023 年年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他目的。 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师： 我们接受委托，对后附的湖北省宏源药业科技股份有限公司（以下简称"宏源药业"）截 至 2023 年 12 月 31 日止的《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》进 行了鉴证工作。 按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等有关规定，编制《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况 的专项报告》，提供真实、合法、完整的实物证据、原始书面材料、副本材料、口头证言以 及我们认为必要的其他证据，是宏源药业董事会的责任。我们的责任是在执行鉴证工作的基 础上，对《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》发表鉴证意见。 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号——历史财务信息审计或 ...

湖北省宏源药业科技股份有限公司 证券投资、期货及衍生品交易管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范湖北省宏源药业科技股份有限公司（以下简称"公司"）的证券 投资、期货及衍生品交易相关信息披露行为，防范投资风险，强化风险 控制，保护投资者的权益和公司利益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第2号—创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所自律监管指引 第7号—交易与关联交易》等法律、法规和《湖北省宏源药业科技股份 有限公司章程》及其他有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及其合并报表范围内的子公司（包括全资子公司和控 股子公司）的证券投资、期货与衍生品交易行为，但作为公司或其控股 子公司主营业务的期货和衍生品交易行为除外。 第三条 本制度所述的证券投资，包括新股配售或者申购、证券回购、股票及存 托凭证投资、债券投资以及深圳证券交易所（以下简称"深交所"）认定 的其他投资行为。 第四条 本制度所称期货交易，是指以期货合约或者标准化期权合约为交易标的 的交易活动。 第五条 本制度所 ...

湖北省宏源药业科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （谢青） 本人谢青作为湖北省宏源药业科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，报告期内严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及《公司章程》、《独 立董事工作制度》等相关法律、法规、规章的规定和要求，在 2023 年度任期内， 独立、负责、诚信、谨慎地履行了职责，积极发挥独立董事作用，认真审议董事 会各项议案，并对相关事项发表意见，维护全体股东特别是广大中小股东的合法 利益。现将本人 2023 年度任期内履行独立董事职责情况述职如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 谢青先生，1963 年 7 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历， 中国注册会计师。历任湖南常德武陵百货大楼副科长、科长，湖南武陵会计师事 务所副所长，华寅会计师事务所有限责任公司高级经理，中磊会计师事务所有限 公司副主任会计师；现就任大信会计师事务所（特殊普通合伙）高级合伙人，大 信管理咨询（北京）有限公司监事，广东宏大控股集团股份有限公司、远江盛邦 （北京）网 ...