国金证券股份有限公司 本次培训中，国金证券保荐代表人向被培训人员就以下内容进行了重点培训：《中 华人民共和国公司法》修订要点，中国证监会及深圳证券交易所近期颁布的相关法规 及规则、监管动态、案例说明。 三、培训总结 本次持续督导培训的工作过程中，海科新源给予了积极配合。全体参与培训的人 员均进行了认真学习，对上市公司规范运作等相关法律法规有了更系统、全面的认识。 参训人员均表示在日常经营过程中要严格遵守上市公司相关法规，依法规范运作。本 次培训达到了预期的目标，取得了良好的结果。 （此页无正文，为《国金证券股份有限公司关于山东海科新源材料科技股份有限 公司 2023 年度持续督导培训情况报告》之签字盖章页） 关于山东海科新源材料科技股份有限公司 2023 年度持续督导培训情况报告 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"本保荐机构"）作为山东海 科新源材料科技股份有限公司（以下简称"海科新源"或"公司"）持续督导的保荐 机构，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定， 于 2024 年 4 月 ...

北京市中伦律师事务所 关于山东海科新源材料科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 二〇二四年四月 法律意见书 北京市中伦律师事务所 北京市中伦律师事务所（以下简称"本所"）作为山东海科新源材料科技股 份有限公司（以下简称"公司"）的常年法律顾问，受公司委托，指派本所律师 程劲松、吕威以现场方式出席公司 2024 年第一次临时股东大会（以下简称"本 次股东大会"）。本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》 （以下简称"《股东大会规则》"）等有关法律、法规、规范性文件及《山东海科 新源材料科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，对本次股 东大会进行见证并出具法律意见。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司本次股东大会的有关文件和材料。 本所律师得到公司如下保证，即其已提供了本所律师认为作为出具本法律意见书 所必需的材料，所提供的原始材料、副本、复印件等材料、口头证言均符合真实、 准确、完整的要求，有关副本、复印件等材料与原始材料一致。 在本法律意见书中，本所律师仅对本次 ...

证券代码：301292 证券简称：海科新源 公告编号：2024-016 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1.本次股东大会无增加、变更、否决提案的情况； 2.本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议的情况。 一、 会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 山东海科新源材料科技股份有限公司 1、股东大会届次：2024 年第一次临时股东大会 2、会议召开的时间： （1）会议召开时间：2024 年 4 月 8 日（星期一）15:30 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所（"深交所"）交易系统进行网络 投票的具体时间为：2024 年 4 月 8 日 9:15-9:25、9:30—11:30、13:00—15:00；通 过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2024 年 4 月 8 日 9:15-15:00 3、会议的召开方式：本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式 4、会议召开地点：山东省东营市东营高新技术产业开发区邹城路 23 号山东 海科新源材料科技股份有限公司会议室 5、会议召集人 ...

国金证券股份有限公司 关于山东海科新源材料科技股份有限公司 2024年度日常关联交易预计情况的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"、"国金证券"）作为山东 海科新源材料科技股份有限公司（以下简称"海科新源"、"公司"）首次公开 发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 13 号——保荐业务》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对海科新源2024年度日常关联交易 预计情况进行了审慎核查，具体情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 根据公司2023年度日常关联交易的实际情况，并结合公司业务发展的需要， 预计2024年度公司及控股子公司与关联方山东海达物流有限责任公司（以下简称 "海达物流"）、东营市赫邦化工有限公司（以下简称"赫邦化工"）以及实际 控制人杨晓宏及其控制的其他企业发生运输、租赁、采购商品等关联交易。公司 及控股子公司预计2024年度与关联方发生日常关联交易不超过15,482.00万元。 2023年度预计 ...

证券代码：301292 证券简称：海科新源 公告编号：2024-014 山东海科新源材料科技股份有限公司 关于2024年度担保额度预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 （一）概述 为满足山东海科新源材料科技股份有限公司（以下简称 "公司"或"海科新源"）合并报表范围内的子公司 2024 年 度营运资金需求，充分发挥市场融资功能，提高融资效率， 公司及子公司拟为 2024 年度合并报表范围内的子公司向金 融机构及类金融企业申请融资业务提供担保，预计担保金额 不超过 45.00 亿元人民币，担保方式包括但不限于保证、质 押、抵押；担保期限以实际签署的担保协议为准。若预计的 担保需履行反担保等风险控制措施或程序，上市公司需遵守 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法规的要求。在 本次担保总额度、担保授权期限内，公司可根据实际情况对 公司纳入合并报表范围的子公司的担保金额进行调整，亦可 对新增的纳入合并报表范围的子公司分配担保额度。 被担保人主要包括公司全资子公司江苏思派新能源科 技有限公司(以下简称"思派新能源")、全资子公 ...

证券代码：301292 证券简称：海科新源 公告编号：2024-012 山东海科新源材料科技股份有限公司 第二届监事会第五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 山东海科新源材料科技股份有限公司监事会第二届监事会第五次会议于 2024 年 3 月 20 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。会议通知于 2024 年 3 月 15 日通过直接送达方式向全体监事发出。会议应出席监事 3 人，实际出席 的监事为 3 人，分别为李永、张彬、李玲。出席会议人数符合《中华人民共和国 公司法》和《山东海科新源材料科技股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）规定。会议由监事会主席李永主持。 本次监事会的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定， 会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 会议以投票方式表决，一致审议通过如下议案： 1、审议通过《关于 2024 年度日常关联交易预计额度的议案》 经与会监事表决，审议通过该议案。 表决结果：2 票同意、0 票反对、0 票弃权，同意票数占全体监事的 100 ...

证券代码：301292 证券简称：海科新源 公告编号：2024-011 山东海科新源材料科技股份有限公司 第二届董事会第八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 山东海科新源材料科技股份有限公司董事会第二届董事会第八次会议于 2024 年 3 月 20 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。会议通知于 2024 年 3 月 15 日通过直接送达方式向全体董事发出。会议应出席董事 9 人，实际出席的 董事为 9 人（其中王爱东、孙新华、肖振宇以通讯方式出席本次会议）。出席会 议人数符合《中华人民共和国公司法》和《山东海科新源材料科技股份有限公司 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）规定。公司监事与高管列席本次会议，会 议由公司董事长杨晓宏主持。 本次董事会的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定， 会议决议合法、有效。 会议以投票方式表决，一致审议通过如下议案： （一） 审议通过《关于 2024 年度日常关联交易预计额度的议案》 公司第二届董事会独立董事 2024 年第一次专门会议已审议通过该议案 ...

（一） 审议通过《关于 2024 年度日常关联交易预计额度的议案》 经与会董事表决，审议通过该议案。 表决结果：同意票 3 票、反对票 0 票、弃权票 0 票。 山东海科新源材料科技股份有限公司 第二届董事会独立董事 2024 年第一次专门会议决议 根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等法 律法规和规范性文件及《山东海科新源材料科技股份有限公司章程》《山东海科 新源材料科技股份有限公司独立董事专门会议工作制度》等相关规定，山东海科 新源材料科技股份有限公司(以下简称"公司")第二届董事会独立董事 2024 年 第一次专门会议于 2024 年 3 月 20 日以通讯的方式召开。 本次会议应出席独立董事 3 人，实际出席独立董事 3 人，全体独立董事共同 推举独立董事王爱东先生召集并主持本次会议。会议召开程序符合有关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件和《山东海科新源材料科技股份有限公司章程》 的规定。 经与会独立董事认真审议，以投票表决的方式审议通过如下议案： 经核查，我们认为：2024 年度担保额度预计的被 ...

国金证券股份有限公司 关于山东海科新源材料科技股份有限公司 2024年度担保额度预计情况的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"、"国金证券"）作为山东 海科新源材料科技股份有限公司（以下简称"海科新源"、"公司"）首次公开 发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 13 号——保荐业务》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对海科新源2024年度担保额度预计 情况进行了审慎核查，具体情况如下： 一、担保情况概述 （一）概述 为满足公司合并报表范围内的子公司2024年度营运资金需求，充分发挥市场 融资功能，提高融资效率，公司及子公司拟为2024年度合并报表范围内的子公司 向金融机构及类金融企业申请融资业务提供担保，预计担保金额不超过45.00亿 元人民币，担保方式包括但不限于保证、质押、抵押；担保期限以实际签署的担 保协议为准。若预计的担保需履行反担保等风险控制措施或程序，上市公司需遵 守《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法规的要求。 ...

一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 证券代码：301292 证券简称：海科新源 公告编号：2024-013 山东海科新源材料科技股份有限公司 关于2024年度日常关联交易预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据山东海科新源材料科技股份有限公司（以下简称"公 司"或"海科新源"） 2023年度日常关联交易的实际情况， 并结合公司业务发展的需要，预计 2024年度公司及控股子公 司与关联方山东海达物流有限责任公司（以下简称"海达物 流"）、东营市赫邦化工有限公司（以下简称"赫邦化工"） 以及实际控制人杨晓宏及其控制的其他企业发生运输、租赁、 采购商品等关联交易。公司及控股子公司预计2024年度与关联 方发生日常关联交易不超过15,482.00万元。2023年度预计日 常关联交易总额不超过11,300.00万元，2023年实际发生额为 7,913.47万元（未经审计）。 海科新源于2024年3月20日召开第二届董事会第八次会议 和第二届监事会第五次会议，分别审议通过《关于2024年度日 常关联交易预计的议案》，关联董事杨晓宏、张 ...