国金证券股份有限公司 关于东南电子股份有限公司 2023 年度持续督导培训情况报告 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"本保荐机构"）作为东南电 子股份有限公司（以下简称"东南电子"或"公司"）持续督导的保荐机构，根据《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》等有关规定，于 2024 年 1 月 11 日对东南电子进行了 2023 年度持续 督导培训，报告如下： 一、本次培训的基本情况 2024 年 1 月 11 日，本保荐机构对东南电子进行了持续督导培训。公司董事、监 事、高级管理人员、中层以上管理人员及控股股东和实际控制人等相关人员参加了培 训。 二、培训内容 本次培训中，国金证券保荐代表人通过课件展示、讲解及交流的形式向被培训人 员就以下内容进行了重点培训：中国证监会及深圳证券交易所相关法规及规则、监管 动态、案例说明，帮助上述对象了解监管机构最新的政策动态及规范运作要求。 三、培训总结 年 月 日 本次持续督导培训的工作过程中，东南电子给予了积极配合。全体参与培训的人 员均进行了认真学习，对上市公司规范运作等相关法律法规有了更系统、 ...

证券代码：301359 证券简称：东南电子 公告编号：2023-040 东南电子股份有限公司 第三届董事会第十一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 东南电子股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十一次会议于 2023 年 11 月 16 日下午在公司会议室以现场结合通讯方式召开，本次会议通知 已于 2023 年 11 月 11 日以邮件、电话方式送达各位董事。本次会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人，其中独立董事张爱珠、王伟定、赵元元以通讯方式参 会。 本次会议由董事长仇文奎主持，公司监事及部分高级管理人员列席了会议。 本次会议的召集、召开方式和表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司 章程》等法律、法规的规定。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》 在确保不影响公司正常运营和募集资金投资项目正常实施的情况下，使用不 超过人民币 20,000 万元（含本数）的闲置募集资金和不超过人民币 20,000 万元 （含本数）的自有资金进行现金管 ...

东南电子股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第九次会议于 2023 年 11 月 16 日下午在公司会议室以现场方式召开。本次会议通知已于 2023 年 11 月 11 日以邮件、电话方式送达各位监事。本次会议应出席监事 3 人，实际出席 监事 3 人。 证券代码：301359 证券简称：东南电子 公告编号：2023-041 东南电子股份有限公司 第三届监事会第九次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 本次会议由监事会主席舒克云先生主持。本次会议的召集、召开方式和表决 程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》等法律、法规的规定。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》 经审核，监事会认为：公司在不影响公司正常运营和募集资金投资项目正常 实施的情况下，使用不超过人民币 20,000 万元（含本数）的闲置募集资金和不超 过人民币 20,000 万元（含本数）的自有资金进行现金管理，本事项不存在变相改 变募集资金用途的行为，不存在损害公司股东利益尤其是中 ...

东南电子股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第十一次会议相关事项的独立意见 我们作为东南电子股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事，根据《上市 公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等相关法律法规及《公司章程》和《独立董事工作制度》 的有关规定，对公司第三届董事会第十一次会议审议的相关事项发表如下独立意 见： 一、关于使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的独立意见 经核查，我们认为：在确保不影响公司正常运营和募集资金项目正常实施的 前提下，公司使用闲置募集资金和自有资金用于现金管理，有助于提高募集资金 的使用效率，不会改变或变相改变募集资金用途，不存在损害公司及全体股东特 别是中小股东的利益的情形，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》等相关规定。全体独立董事一致同意公司使用不超 过人民币 20,000 万元（含本数）的闲置募集资金和不超过人民币 20,000 万元（含 本数）的自有资金进行现金管理。 （以下无正文） （此页无正 ...

国金证券股份有限公司 关于东南电子股份有限公司 使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"、"保荐机构"）作为东南电 子股份有限公司（以下简称"东南电子"、"公司"）首次公开发行股票并在深圳 证券交易所创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作指引》等有关规定，对公司使用闲置募集资金和自 有资金进行现金管理事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意东南电子股份有限公司首次公开发行 股票注册的批复》（证监许可[2022]1639 号）同意注册，并经深圳证券交易所同 意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,146 万股，每股面值 1 元， 发行价格为 20.84 元/股，募集资金总额 447,226,400.00 元，扣除相关发行费用后 实际募集资金净额为人民币 385,070,721.80 元。天健会计师事务 ...

证券代码：301359 证券简称：东南电子 公告编号：2023-042 东南电子股份有限公司 关于使用闲置募集资金和自有资金 进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 东南电子股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年11月16日召开了第三届 董事会第十一次会议及第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用闲置募 集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意在不影响公司正常运营和募集资 金投资项目正常实施的情况下，使用合计不超过40,000万元（含本数）闲置募集 资金和自有资金进行现金管理，其中使用不超过人民币20,000万元（含本数）的 闲置募集资金用于购买安全性较高、流动性较好的保本型产品，使用不超过人民 币20,000万元（含本数）的自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性 好的理财产品。使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度和 期限范围内，资金可循环滚动使用。现将具体情况公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意东南电子股份有限公司首次公开发行 股票注册的批复》（证监许可[20 ...

关于东南电子股份有限公司 首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"、"保荐机构"）作为东南电 子股份有限公司（以下简称"东南电子"或"公司"）首次公开发行股票并在深 圳证券交易所创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作指引》等有关规定，对公司首次公开发行 前已发行股份上市流通事项进行了核查，具体情况如下： 国金证券股份有限公司 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行前已发行的部分股份，限售期为 自公司首次公开发行并上市之日起 12 个月，共涉及限售股东数量为 5 户，股份 数量为 6,384,077 股，占公司总股本 7.4372%。该部分限售股将于 2023 年 11 月 9 日（星期四）限售期届满并上市流通。 自公司首次公开发行股票限售股形成至今，公司未发生因股份增发、回购注 销及派发过股票股利或用资本公积金转增股本等导致公司股份变动的情况。 二、申请解除股份限售股东履行承诺情况 （一）本次申请解除股份限售的股东在公司《首次公开发行 ...

证券代码：301359 证券简称：东南电子 公告编号：2023-039 东南电子股份有限公司 首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次上市流通的限售股份为东南电子股份有限公司（以下简称"公司"） 首次公开发行前已发行股份。 2、本次申请解除股份限售的股东户数为 5 户，解除限售股份的数量为 6,384,077 股，占公司总股本的比例为 7.4372%，限售期为公司首次公开发行并上 市之日起 12 个月。 3、公司于 2022 年 11 月 9 日在深圳证券交易所创业板上市，本次解除限售 的股份上市流通日期为 2023 年 11 月 9 日（星期四）。 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行前已发行的部分股份，限售期为 自公司首次公开发行并上市之日起 12 个月，共涉及限售股东数量为 5 户，股份 数量为 6,384,077 股，占公司总股本 7.4372%。该部分限售股将于 2023 年 11 月 9 日（星期四）限售期届满并上市流通。 自公司首次公开发行股票限售股形成至今，公司未发生因股 ...

东南电子股份有限公司 2023 年第三季度报告 证券代码：301359 证券简称：东南电子 公告编号：2023-036 东南电子股份有限公司 2023 年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、 完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是 否 1 东南电子股份有限公司 2023 年第三季度报告 一、主要财务数据 （一） 主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 是 □否 追溯调整或重述原因 会计政策变更 | | | 上年同期 | | 本报告期 比上年同 | 年初至报 | 上年同期 | | 年初至报 告期末比 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 本报告期 | | | ...

证券代码：301359 证券简称：东南电子 公告编号：2023-035 东南电子股份有限公司 第三届监事会第八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 东南电子股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第八次会议于 2023 年 10 月 23 日下午在公司会议室以现场方式召开。本次会议通知已于 2023 年 10 月 13 日以邮件、电话方式送达各位监事。本次会议应出席监事 3 人，实际出席 监事 3 人。 本次会议由监事会主席舒克云先生主持。本次会议的召集、召开方式和表决 程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）和《公司章程》等法 律、法规的规定。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司<2023 年第三季度报告>的议案》 经审核，监事会认为：公司董事会编制和审议的《2023 年第三季度报告》的 程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，《2023 年第三季度报告》内容能 够真实、准确、完整地反映公司 2023 年第三季度经营的实际情况，不存在任何 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 具 ...