| 保荐机构名称：国金证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：东南电子 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：朱铭 | 联系电话：021-68826801 | | 保荐代表人姓名：樊石磊 | 联系电话：021-68826801 | 2023 年度持续督导跟踪报告 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1、公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0次 | | 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于 | | | 防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 | 是 | | 内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3、募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月一次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 | | 4、公司治理督导情况 | | | （1）列席公司股东大会次数 | 本年度内未列 ...

证券代码：301359 证券简称：东南电子 公告编号：2024-013 东南电子股份有限公司 关于 2023 年度利润分配方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 东南电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 17 日召开第三届 董事会第十三次会议、第三届监事会第十次会议，会议审议通过《关于 2023 年 度利润分配方案的议案》，本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议，现将 具体情况公告如下： 若在本次利润分配方案实施前，因可转债转股、股份回购、股权激励行权、 再融资新增股份上市等原因致使公司总股本发生变动，公司将维持每股分配比例 不变，相应调整分配总额的原则进行调整。 本次利润分配方案，综合考虑了公司的盈利状况、经营发展、合理回报股东 等情况，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常经营和发展， 符合《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》、《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》、《公司章程》等法律法规关于利润分配的相关规定，符合公司 的利润分配政策和股东回报规划。 二、本次事项履行的决策程 ...

国金证券股份有限公司 关于东南电子股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告的核查意见 中国证监会 2022 年 9 月 15 日出具了《关于同意东南电子股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1639 号），同意公司首次公开发行股 票的注册申请。国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构"） 作为东南电子股份有限公司（以下简称"东南电子"或"公司"）首次公开发行 股票并在创业板上市的保荐机构，对公司 2023 年度内部控制情况进行了核查， 具体情况如下： 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制自我评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事 会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，未存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业 ...

东南电子股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （王伟定） 各位股东及股东代表： 本人王伟定作为东南电子股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，在任 职期间严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公 司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》、《独立董事 工作制度》等规定和要求，本着维护公司和股东尤其是中小股东利益的原则，本 人在 2023 年度诚信、勤勉、尽责、独立履行职务，积极参与公司的各项事务， 认真审议董事会各项议案，客观、公正、独立地履行职责。现将 2023 年度工作 情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 本人王伟定， 1963 年 2 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。 1986 年至 1993 年，就职于上海无线电三厂宁波分厂，任营销部经理；1994 年至 2018 年，就职于奥克斯集团，任营销总监；2018 年至今，任宁波市家电行业协 会秘书长。2020 年 9 月至今，任公司独立董事。同时还担任宁波富佳实业股份 有限公司独立董事、宁波惠康工业科技股 ...

各位股东及股东代表： 本人张爱珠作为东南电子股份有限公司（以下简称"公司"） 独立董事，在 任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市 公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》、《独立董 事工作制度》等规定和要求，本着维护公司和股东尤其是中小股东利益的原则， 本人在 2023 年度诚信、勤勉、尽责、独立履行职务，积极参与公司的各项事务， 认真审议董事会各项议案，客观、公正、独立地履行职责。现将 2023 年度工作 情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 本人张爱珠， 1965 年 7 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学 历，会计学教授。1988 年 7 月至今在浙江财经大学任教，现任浙江财经大学会 计学院会计学教授、会计学硕士生导师、资产评估硕士生导师、MBA 硕士导师； 自 2020 年 9 月起担任公司独立董事。同时还担任新亚电子股份有限公司独立董 事、横店影视股份有限公司独立董事。 东南电子股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （张爱珠） 报告期内，本人 ...

一、2023 年度监事会会议召开情况 2023 年度，公司监事会共召开了 5 次会议，会议的召开和表决程序符合《公 司法》、《公司章程》等有关规定。监事会各次会议具体内容如下： | 会议届次 | | 召开时间 | | 议案名称 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 第三届监事会 | 2023 | 年 1 | 月 | 1、审议通过《关于使用自有资金、银行承兑汇票等 | | 第五次会议 | 14 | 日 | | 方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置 | | | | | | 换的议案》 | | 第三届监事会 | | | | 1、审议通过《关于〈2022 年年度报告〉及其摘要 | | | | | | 的议案》 | | | | | | 2、审议通过《关于<2022 年度监事会工作报告>的 | | | | | | 议案》 | | | | | | 3、审议通过《关于<2022 年度财务决算报告>的议 | | | | | | 案》 | | | 2023 | 年 4 | 月 | 年度利润分配方案的 4、审议通过《关于公司 2022 | | 第六次会议 | 26 | 日 | | 议案》 | ...

天健审〔2024〕2078 号 目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表…………… 第 3 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 东南电子股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了东南电子股份有限公司（以下简称东南电子公司）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的资产负债表，2023 年度的利润表、现 金流量表、所有者权益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基 础上，我们审计了后附的东南电子公司管理层编制的 2023 年度《非经营性资金 占用及其他关联资金往来情况汇总表》（以下简称汇总表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供东南电子公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我 们同意将本报告作为东南电子公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送 并对外披露。 为了更好地理解东南电子公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况，汇总表应当与已审的财务报表一并阅读。 二、管理层的责任 东南 ...

一、2023 年年审会计师事务所基本情况 东南电子股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况 评估及履行监督职责情况的报告 （一）会计师事务所基本情况 天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健"）成立于 2011 年 7 月，是由一批资深注册会计师创办的首批具有 A+H 股企业审计资质的全国 性大型会计审计服务机构。综合实力位列内资所前茅，全球排名前二十位。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》和东南电子科技股份 有限公司（以下简称"公司"）的《公司章程》等规定和要求，董事会审计委员会 本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事 务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： （二）聘任会计师事务所履行的程序 公司分别于 2023 年 4 月 26 日和 2023 年 5 月 18 日召开第三届董事会第七次 会议和 2022 年年度股东大会，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》， 同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机构 ...

东南电子股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （赵元元） 各位股东及股东代表： 本人赵元元作为东南电子股份有限公司（以下简称"公司"） 独立董事，在 任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市 公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》、《独立董 事工作制度》等规定和要求，本着维护公司和股东尤其是中小股东利益的原则， 本人在 2023 年度诚信、勤勉、尽责、独立履行职务，积极参与公司的各项事务， 认真审议董事会各项议案，客观、公正、独立地履行职责。现将 2023 年度工作 情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 本人赵元元，1979 年 1 月出生，中国国籍，无永久境外居留权，本科学历。 2002 年 2 月至 2013 年 2 月历任浙江乐泰律师事务所副主任律师、合伙人，2013 年 3 月至今任浙江航英律师事务所主任律师。 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》所述独立性要求， 不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 （一）出席董事会及股东大会 ...

东南电子股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年，东南电子股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）董事会严格 按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-- 创业板上市公司规范运作》等法律法规以及《东南电子股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）、《董事会议事规则》等规章制度的规定，切实履行股东 大会赋予董事会的各项职责，认真贯彻执行股东大会通过的各项决议，勤勉尽责 地开展各项工作，保证了公司持续、健康、稳定的发展。现将董事会 2023 年相 关工作情况及 2024 年工作规划报告如下： 一、2023 年董事会相关工作情况 2023 年度，公司董事会共提议并召开了 2 次股东大会。公司董事会根据《公 司法》、《证券法》等相关法律法规和《公司章程》的要求，严格按照股东大会的 决议和授权，认真执行公司股东大会通过的各项决议，发挥董事会在公司治理中 的作用。股东大会各次会议的主要情况如下： | 届次 | 召开时间 | 议案名称 | 1、审议通过《关于<2022 | 年年度报告 ...