国投证券股份有限公司 关于宁波星源卓镁技术股份有限公司 2023 年年度跟踪报告 | 公司及股东承诺事项 | 是否 | 未履行承诺的原因及解决措施 | | --- | --- | --- | | | 履行承诺 | | | 1．股份限售承诺 | 是 | 不适用 | | 保荐机构名称：国投证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：星源卓镁 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：程洁琼 | 联系电话：010-83321121 | | 保荐代表人姓名：乔岩 | 联系电话：010-83321105 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限 于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理 | 是 | | 制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监 ...

国投证券股份有限公司 关于宁波星源卓镁技术股份有限公司 1 保荐代表人： 程洁琼 乔岩 | 现场检查手段： | | | --- | --- | | 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 | √ | | （如适用） | | | 2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部审 | √ | | 计部门（如适用） | | | 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） | √ | | 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部 | √ | | 门提交的工作计划和报告等（如适用） | | | 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作 | √ | | 进度、质量及发现的重大问题等（如适用） | | | 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审 | | | 计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如 | √ | | 适用） | | | 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况 | √ | | 进行一次审计（如适用） | | | 8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委 | √ | | 员会提交 ...

重庆 地址：重庆市江北区金沙门路 32 号西南证券总部大楼 21 楼 邮编：400025 西南证券机构销售团队 | --- | --- | --- | --- | --- | --- | |-------|----------------------------|----------------------|--------------|-------------|----------------------| | 区域 | [Table_SalesPerson] 姓名 | 职务 | 座机 | 手机 | 邮箱 | | | 蒋诗烽 | 总经理助理、销售总监 | 021-68415309 | 18621310081 | jsf@swsc.com.cn | | | 崔露文 | 销售副总监 | 15642960315 | 15642960315 | clw@swsc.com.cn | | | 谭世泽 | 高级销售经理 | 13122900886 | 13122900886 | tsz@swsc.com.cn | | | 汪艺 | 高级销售经理 | 13127920536 | 13127920536 | wyyf@sw ...

北京德恒律师事务所 关于宁波星源卓镁技术股份有限公司 首次公开发行 A 股股票并在创业板上市的 补充法律意见（五） 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 12 层 电话:010-52682888 传真:010-52682999 邮编:100033 | 关于《反馈意见》问题的回复 | 5 | | --- | --- | | 问题 5：关于能耗及环境风险 | 5 | | 问题 | 6：关于外汇出资借款 32 | 北京德恒律师事务所 关于宁波星源卓镁技术股份有限公司 首次公开发行 A 股股票并在创业板上市的补充法律意见（五） 北京德恒律师事务所 关于宁波星源卓镁技术股份有限公司 首次公开发行 A 股股票并在创业板上市的 补充法律意见（五） 德恒 01F20170276-23 号 致：宁波星源卓镁技术股份有限公司 根据发行人与本所签订的《专项法律顾问服务协议》，本所接受发行人的委 托，担任发行人首次公开发行 A 股股票并上市的专项法律顾问，并根据《公司法》 《证券法》《创业板首发办法》《公开发行证券公司信息披露的编报规则第 12 号 —公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》《律师事务所从事证券法律业务 管理 ...

宁波星源卓镁技术股份有限公司 2023 年年度报告全文 宁波星源卓镁技术股份有限公司 2023 年年度报告 公告编号: 2024-011 SINYUANZY 屋原卓鉄 2024 年 4 月 1 宁波星源卓镁技术股份有限公司 2023 年年度报告全文 2023 年年度报告 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个 别和连带的法律责任。 公司负责人邱卓雄、主管会计工作负责人王建波及会计机构负责人(会计 主管人员)张志芬声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承 诺，请投资者注意投资风险。 公司在本报告"第三节 管理层讨论与分析"之"十一、公司未来发展 的展望"中详细描述了公司经营中可能存在的风险和应对措施，敬请广大投 资者关注相关内容。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以总股本 80,000,000.00 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 3.50 元（含 税 ...

宁波星源卓镁技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （攀登） 各位股东及股东代表： 本人作为宁波星源卓镁技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 在 2023 年度任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规和《公司章程》《独立董事工 作制度》等公司相关规定，本着"恪尽职守、勤勉尽责"的工作态度，忠实地履 行独立董事的职责，充分发挥独立董事的作用，维护公司整体利益以及全体股东 特别是中小股东的合法权益，对公司规范、稳定、健康的发展起到了积极的作用。 本人于 2023 年 12 月 18 日召开的 2023 年第三次临时股东大会选举独立董事 后上任。现将本人 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、出席会议情况 2023 年度，因本人任期较短，上任后未召开相关会议。 三、与内部审计部门及会计师事务所的沟通情况 本人与公司内部审计部门及会计师事务所进行积极沟通，认真履行相关职责， 根据公司实际情况，对公司内部审计部门的审计工作进行监督检查，对公司内部 ...

宁波星源卓镁技术股份有限公司 公司章程 宁波星源卓镁技术股份有限公司 章 程 1 | 第一章 | 总 | 则 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | 股 | 份 4 | | 第一节 | | 股份发行 4 | | 第二节 | | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | | 股份转让 6 | | 第四章 | | 股东和股东大会 7 | | 第一节 | 股 | 东 7 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 9 | | 第三节 | | 股东大会的召集 12 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 14 | | 第五节 | | 股东大会的召开 15 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 18 | | 第五章 | | 董事会 22 | | 第一节 | 董 | 事 22 | | 第二节 | | 董事会 24 | | 第三节 | | 独立董事 28 | | 第四节 | | 董事会秘书 32 | | 第六章 | | 总经理及其他高级管理人员 35 | | 第七章 | | 监事会 36 | | 第一节 | 监 | 事 36 | | 第二节 | ...

证券代码：301398 证券简称：星源卓镁 公告编号：2024-009 宁波星源卓镁技术股份有限公司 第三届董事会第三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 宁波星源卓镁技术股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第三次 会议（以下简称"本次会议"或"会议"）于2024年4月8日以现场结合通讯表决 方式召开，会议通知于2024年3月29日以书面、电子邮件、电话等方式发出。本 次会议应参会董事7名，实际参会董事7名，会议由董事长邱卓雄先生主持。会议 的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 （一） 审议通过《关于<2023年年度报告全文及摘要>的议案》 经审议，董事会认为：公司2023年年度报告全文及摘要包含的信息公允、全 面、真实地反映了本报告期的财务状况和经营成果等事项，所披露的信息真实、 准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2023 年年度报告 ...

在利润分配方案披露日至实施权益分派股权登记日期间，若公司总股本发生 变动，将按照分配总额不变的原则对分配比例进行调整。 二、利润分配预案的合法性、合规性 证券代码：301398 证券简称：星源卓镁 公告编号：2024-014 宁波星源卓镁技术股份有限公司 关于 2023 年度利润分配预案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 宁波星源卓镁技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 8 日 召开第三届董事会第三次会议及第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于 2023 年度利润分配预案的议案》，现将具体情况公告如下： 一、利润分配预案的基本情况 根据容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2023 年度财务报告出具的 标准无保留意见的审计报告，2023 年度合并报表归属于上市公司股东的净利润 为 80,082,108.41 元，截至 2023 年 12 月 31 日，公司合并报表累计未分配利润为 276,240,779.96 元。 根据有关法律法规及《公司章程》的规定，综合考虑股东利益及公司长远发 展，2023 年度本公司拟分配 ...

募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 宁波星源卓镁技术股份有限公司 容诚专字[2024]230Z1202 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 目 录 | 序号 | 内 | 容 | 页码 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 | | 1-3 | | 2 | 募集资金年度存放与使用情况专项报告 | | 4-6 | | 3 | 附表 1：2023 年度募集资金使用情况对照表 | | 7-9 | 一、 对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供星源卓镁公司年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他 目的。我们同意将本鉴证报告作为星源卓镁公司年度报告必备的文件，随其他文 件一起报送并对外披露。 二、 董事会的责任 按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所创业板上市 公司自律监管指南第 2 号——公告格式》的规定编制《关于募集资金年度存放与 使用情况的专项报告》是星源卓镁公司董事 ...