北京市中伦（深圳）律师事务所 关于深圳市三态电子商务股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的 法律意见书 二〇二四年九月 北京 • 上海 • 深圳 • 广州 • 武汉 • 成都 • 重庆 • 青岛 • 杭州 • 南京 • 海口 • 东京 • 香港 • 伦敦 • 纽约 • 洛杉矶 • 旧金山 • 阿拉木图 Beijing • Shanghai • Shenzhen • Guangzhou • Wuhan • Chengdu • Chongqing • Qingdao • Hangzhou • Nanjing • Haikou • Tokyo • Hong Kong • London • New York • Los Angeles • San Francisco • Almaty 法律意见书 北京市中伦（深圳）律师事务所 关于深圳市三态电子商务股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的 法律意见书 致：深圳市三态电子商务股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（下称"《公司法》"）、《上市公司股东 大会规则》（下称"《股东大会规则》"）等有关法律、行政法规、规范性文件 及《深圳市三态电子商务股份有限 ...

证券代码：301558 证券简称：三态股份 公告编号：2024-047 董事会 深圳市三态电子商务股份有限公司 二〇二四年九月十三日 关于财务负责人辞职的公告 1 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市三态电子商务股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到 财务负责人郭勇先生的辞职报告，郭勇先生因个人原因申请辞去公司财务负责人 职务，辞职报告自送达董事会之日起生效，其原定任期至第五届董事会届满之日 止。郭勇先生辞职后不再担任公司任何职务。 截至本公告披露日，郭勇先生未直接或间接持有公司股份，不存在应当履行 而未履行的承诺事项。在公司董事会聘任新任财务负责人之前，暂由公司董事邓 章斌先生代行财务负责人职责。公司及董事会对郭勇先生在任职期间对公司做出 的贡献表示感谢！ 特此公告。 深圳市三态电子商务股份有限公司 ...

证券代码：301558 证券简称：三态股份 公告编号：2024-046 深圳市三态电子商务股份有限公司 2024年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决议案的情形； 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会决议的情况。 一、会议召开和出席情况 1、会议召开的日期、时间： 现场会议召开时间为：2024年9月13日（星期五）下午15:00 网络投票时间为：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2024年9月13日9:15—9:25，9:30—11:30和13:00—15:00；通过深圳证券交易所互 联网投票系统投票的具体时间为2024年9月13日9:15—15:00的任意时间。 7、出席情况： 1 （1）在股权登记日（2024年9月9日）持有公司股份的股东： 股东出席的总体情况： 通过现场和网络投票的股东187人，代表股份616,788,146股，占公司总股份 的78.1881％。其中：通过现场投票的股东5人，代表股份567,074,471股，占公 司总股份的71.8861％。 ...

中信证券股份有限公司 关于深圳市三态电子商务股份有限公司 变更部分募投项目的核查意见 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上市 公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规 和规范性文件的规定，中信证券股份有限公司作为深圳市三态电子商务股份有限公司 （以下简称"三态股份"、"公司"）的保荐人，对公司变更部分募投项目的事项进 行了审慎核查，具体内容如下： 一、募集资金基本情况 单位：万元 1 | 序号 | 项目名称 | 投资总额 | 调整后拟投入募集 | | --- | --- | --- | --- | | | | | 资金金额 | | 1 | 跨境电商系统智能化升级建设项目 | 24,005.00 | 22,762.69 | | 2 | 仓储智能化升级及服务体系建设项目 | 31,344.33 | 29,722.19 | | 2.1 | 义乌仓智能化升级及服务体系建设项目 | 11,396.63 | 10,806.83 | | 2.2 | 惠州市三态供应链智能化升级及 ...

证券代码：301558 证券简称：三态股份 公告编号：2024-039 深圳市三态电子商务股份有限公司 第五届监事会第十四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 深圳市三态电子商务股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十 四次会议于 2024 年 8 月 27 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开，会议通知 于 2024 年 8 月 16 日以电子邮件方式送达全体监事。本次会议应出席监事 3 人， 实际出席监事 3 人。会议由监事会主席黄鹏飞先生主持，公司董事会秘书列席本 次会议。本次会议的召集、召开程序符合《公司法》等有关法律法规以及《公司 章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 （一）会议以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过《关于<2024 年半 年度报告>及<2024 年半年度报告摘要>的议案》； 监事会对《2024 年半年度报告》及《2024 年半年度报告摘要》发表书面审 核意见如下：经审核，监事会认为董事会编制和审核公司《2024 年半年度报告》 及《2024 年半年度报告摘要》的程 ...

证券代码：301558 证券简称：三态股份 公告编号：2024-042 深圳市三态电子商务股份有限公司董事会 截至 2024 年 6 月 30 日，募集资金累计使用人民币 20,287.32 万元，募集资 金余额为人民币 56,712.83 万元（含利息扣除手续费后净收入等）。 二、募集资金存放和管理情况 （一）募集资金管理情况 为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》等法律、法规和规范性文件以及公司《募集资金管理 制度》的相关规定，公司对募集资金实行专户存储与管理。 关于2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规 范运作》及相关格式指引的规定，深圳市三态电子商务股份有限公司（以下简称 "公司"）董事会编制了《2024年半年度募集资金存放与使用 ...

Financial Performance - The company reported a total revenue of RMB 500 million for the first half of 2024, representing a 15% increase compared to the same period in 2023[3]. - The company has set a revenue guidance of RMB 1.2 billion for the full year 2024, indicating a projected growth of 10% year-over-year[3]. - The company's operating revenue for the first half of 2024 was ¥800,997,276.37, a decrease of 5.41% compared to ¥846,772,031.66 in the same period last year[13]. - Net profit attributable to shareholders was ¥45,379,155.20, down 44.31% from ¥81,483,138.42 year-on-year[13]. - The company achieved a revenue of 801 million yuan, a year-on-year decrease of 5.41%, and a net profit attributable to shareholders of 45.38 million yuan, down 44.31% year-on-year[43]. - The decline in revenue was primarily due to regulatory and tax policy changes in certain overseas regions affecting cross-border e-commerce retail business[43]. - The gross profit margin improved to 35%, up from 32% in the previous year, due to better cost management strategies[3]. - The weighted average return on equity decreased to 3.25%, down 11.56% from 14.81% in the previous year[13]. - Basic earnings per share of ¥0.0575, down 52.67% from ¥0.1215 in the same period last year[13]. User Growth and Market Expansion - User data showed a growth of 20% in active users, reaching 1.2 million by June 30, 2024[3]. - The company is expanding its market presence in Southeast Asia, targeting a 30% market share by the end of 2025[3]. - Emerging markets such as Southeast Asia, Latin America, and the Middle East are becoming new growth points for cross-border e-commerce, with growth rates reaching 20%[20]. Product Development and Innovation - New product launches contributed to a 25% increase in sales volume, with the introduction of three new product lines in Q2 2024[3]. - The company has entered the AI SaaS software business segment during the reporting period, expanding its service offerings[19]. - The company is developing an AI SaaS product for cross-border e-commerce compliance, which aims to reduce compliance risk identification costs and improve accuracy and efficiency in risk detection[27]. - The company has applied for 2 invention patents for its AI SaaS software project, which is currently in continuous development[27]. - The company has developed an intelligent product selection system that utilizes multi-modal features from various overseas e-commerce platforms to enhance product development efficiency and optimize sales conversion rates[29]. - The product development cycle for new items is approximately 3-7 days, with a focus on improving the success rate of new product launches through data-driven decision-making[30]. Research and Development - Research and development expenses increased by 18%, focusing on AI-driven analytics and customer service improvements[3]. - Research and development investment reached ¥25,983,406.24, an increase of 19.47% year-on-year, reflecting the company's commitment to innovation and technology[54]. - The company has a total of 171 data algorithm R&D personnel, accounting for 19.72% of the total workforce, indicating a strong focus on data science and AI technologies[53]. Logistics and Supply Chain Management - A strategic acquisition of a logistics firm was completed, expected to enhance operational efficiency and reduce delivery times by 15%[3]. - The company is focusing on the development of overseas warehouses to enhance logistics efficiency and reduce costs, aligning with national policies to support cross-border e-commerce logistics[20]. - The company’s cross-border logistics services cover over 220 countries and regions, with a daily package processing capacity exceeding 500,000 and over 100,000 registered members[26]. - The company has established a comprehensive warehousing and logistics system, with self-operated warehouses located in Guangdong and Zhejiang, ensuring efficient inventory management and quality control[33]. - The logistics system integrates with the warehouse management system to automatically configure optimal shipping solutions based on order details, enhancing delivery efficiency[34]. Financial Position and Cash Flow - Total assets at the end of the reporting period were ¥1,457,703,868.34, a decrease of 5.83% from ¥1,548,030,174.69 at the end of the previous year[13]. - The net cash flow from operating activities was ¥3,694,407.95, a significant decline of 97.13% compared to ¥128,576,408.04 in the previous year[13]. - The company’s cash and cash equivalents net decrease was ¥346,241,533.37, a significant decline of 6,344.14% compared to the previous year[54]. - The company’s total equity at the end of the period was 1,410,464,079.87, reflecting a decrease due to comprehensive income losses[138]. Strategic Planning and Risk Management - The company is focusing on strategic planning and optimizing operations, allocating more resources to premium business, expanding overseas warehouse fulfillment models, and investing in AI SaaS software[43]. - The company is actively developing strategies to mitigate risks associated with changes in overseas regulatory policies, foreign exchange management, and tax systems that could impact profitability[78]. - The company is exposed to exchange rate fluctuation risks due to its reliance on foreign currencies for sales and procurement, primarily in euros, pounds, and dollars[75]. - To manage exchange rate risks, the company plans to engage in foreign exchange hedging activities and improve analysis of currency fluctuations[76]. Shareholder and Corporate Governance - The company held its annual general meeting on April 18, 2024, with a participation rate of 77.64% and disclosed resolutions on its official information platform[82]. - The company implemented a restricted stock incentive plan, granting 14.51 million shares, representing 1.84% of the total share capital, to 346 employees to align interests and enhance long-term development[84]. - The company has maintained a stable profit distribution policy to protect shareholder rights[88]. - The company has not reported any significant environmental issues or administrative penalties during the reporting period[87]. Compliance and Regulatory Environment - The company is closely monitoring macroeconomic trends and market competition to adjust its strategic direction and business layout in response to increasing geopolitical risks affecting international trade[77]. - The company has not reported any overdue amounts in its entrusted financial management[68]. - The company has not engaged in any major related party transactions during the reporting period[95].

证券代码：301558 证券简称：三态股份 公告编号：2024-038 一、董事会会议召开情况 深圳市三态电子商务股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十 九次会议于 2024 年 8 月 27 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开，会议通知 于 2024 年 8 月 16 日以电子邮件方式送达全体董事。本次会议应出席董事 9 人， 实际出席董事 9 人。会议由董事长 ZHONGBIN SUN 先生主持，公司全体监事、 高级管理人员列席本次会议。本次会议的召集、召开程序符合《公司法》等有关 法律法规以及《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 （一）会议以 9 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过《关于<2024 年半 年度报告>及<2024 年半年度报告摘要>的议案》； 公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等规定，结合公司实 际情况，完成了《2024 年半年度报告》及《2024 年半年度报告摘要》的编制及 审议工作。公司全体董事、监事、高级管理人员就本报告签署了书面确认意见， 公司监事会就本报告及其摘要出具了书面审核意见。 深圳市三态电子商务股份有限公司 第五届董事会第十九次会议 ...

证券代码：301558 证券简称：三态股份 公告编号：2024-045 深圳市三态电子商务股份有限公司 一、召开会议的基本情况 1、会议届次：2024年第二次临时股东大会 2、会议召集人：公司董事会 经公司于2024年8月27日召开的第五届董事会第十九次会议决议通过《关于 召开2024年第二次临时股东大会的议案》，同意召开公司2024年第二次临时股东 大会。 3、会议召开的合法、合规性：公司董事会召集本次股东大会符合《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范 运作》等有关法律、法规、部门规章和《公司章程》的规定。 4、会议召开的日期、时间： 现场会议召开时间为：2024年9月13日（星期五）下午15:00 关于召开2024年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《深圳市三态电子商务股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 有关规定，经深圳市三态电子商务股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事 会第十九次会 ...

| 编制单位：深圳市三态电子商务股份有限公司 | | | | | | | | | | 单位：万元 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | 占用方与上市 | 上市公司核 | 2024年初占用资金 | 2024年度占用累计发 | 2024年度占用资金 | 2024年度偿还 | 2024年末占 | 占用形成原 | | | | | 公司的关联关 系 | 算的会计科 目 | 余额 | 生金额（不含利息） | 的利息（如有） | 累计发生金额 | 用资金余额 | 因 | 占用性质 | | 控股股东、实际控制人 | | | | | | | | | | | | 及其附属企业 | | | | | | | | | | | | 小计 | | | | | | | | | | | | 前控股股东、实际控制 | | | | | | | | | | | | 人及其附属企业 | | | | | | | | | | | | 小计 | | | | | | | | | | | | 其他关联方及其附属企业 ...