深圳市三态电子商务股份有限公司 关于募集资金具体运用情况的说明 一、募集资金使用的基本情况 （一）本次发行募集资金的预计总量 本次拟向社会公开发行不超过 11,846.00 万股股票。最终募集资金总量将根据实际 发行股数和询价情况予以确定。 （二）项目投资进度安排及运用情况 | 序号 | 项目名称 | 项目总投资额 | 募集资金投资额 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 跨境电商系统智能化升级建设项目 | 24,005.00 | 24,005.00 | | 2 | 仓储智能化升级及服务体系建设项目 | 31,344.33 | 31,344.33 | | 2.1 | 义乌仓智能化升级及服务体系建设项目 | 11,396.63 | 11,396.63 | | 2.2 | 惠州市三态供应链智能化升级及服务体系建设项 目 | 19,947.70 | 19,947.70 | | 3 | 补充流动资金 | 25,000.00 | 25,000.00 | | | 合计 | 80,349.33 | 80,349.33 | 如果本次发行实际募集资金不足，公司将通过自筹资金解决上述项目资金缺口。本 ...

深圳市三态电子商务股份有限公司 关于落实投资者关系管理相关规定的安排、股利分配决策程序、 1 通方式主要包括公告、股东大会、公司网站、信息披露指定媒体、分析师说明会、业 绩说明会、路演、一对一沟通、现场参观和电话咨询等方式。 公司证券事务部为公司信息披露的常设机构和股东来访接待机构。 股东投票机制建立情况的说明 一、信息披露制度及投资者管理相关规定 （一）信息披露制度和流程 《深圳市三态电子商务股份有限公司章程》规定：公司股东享有查阅本章程、股 东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财 务会计报告的权利。 《信息披露管理制度》对公司信息披露的基本原则、审批程序、定期报告及临时 报告的披露等作出了详尽的规定，公司董事、监事和高级管理人员应当保证公司所披 露的信息真实、准确、完整、及时、公平。 （二）投资者沟通渠道的建立情况 为加强公司与投资者之间的信息沟通，增进投资者对公司的了解与认同，提高公 司的诚信度，进一步完善公司治理结构，公司根据《公司法》《证券法》《上市公司与 投资者关系工作指引》等法律、法规、规章、规范性文件的有关规定，结合公司实际 情况，制定了《投资者关系管理制度 ...

根据《公司章程》，股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权：（一）决定公 司的经营方针和投资计划；（二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有 关董事、监事的报酬事项；（三）审议批准董事会的报告；（四）审议批准监事会的报告； （五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；（六）审议批准公司的利润分配 方案和弥补亏损方案；（七）对公司增加或者减少注册资本作出决议；（八）对发行公司 债券作出决议；（九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；（十） 修改本章程；（十一）批准《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规 则》和《关联交易管理制度》等公司重大制度；（十二）对公司聘用、解聘会计师事务 所作出决议；（十三）审议批准第四十五条规定的担保事项；（十四）审议公司在一年内 购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产 30%的事项；（十五）审议批准变 更募集资金用途事项；（十六）审议股权激励计划和员工持股计划；（十七）决定因本章 程第二十四条第一款第（一）项、第（二）项情形收购本公司股份的事项（十八）审议 法律、行政法规、部门规章或本章程规定应当由股东大会决定的其他事项。上 ...

关于同意深圳市三态电子商务股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复 深圳市三态电子商务股份有限公司: 中国证券监督管理委员会收到深圳证券交易所报送的关于你 公司首次公开发行股票并在创业板上市的审核意见及你公司注册 申请文件。根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司 法》《国务院办公厅关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通 知》(国办发〔2020〕5 号)和《首次公开发行股票注册管理办法》 (证监会令第 205 号）等有关规定,经审阅深圳证券交易所审核 意见及你公司注册申请文件,现批复如下: 一、同意你公司首次公开发行股票的注册申请。 二、你公司本次发行股票应严格按照报送深圳证券交易所的 招股说明书和发行承销方案实施。 中国证券监督管理委员会 证监许可〔2023〕1201 号 三、本批复自同意注册之日起 12个月内有效。 四、自同意注册之日起至本次股票发行结束前,你公司如发 生重大事项,应及时报告深圳证券交易所并按有关规定处理。 2023 年 5月 31 日 ...

RSM | 容 访 非经常性损益鉴证报告 深圳市三态电子商务股份有限公司 容诚专字|2023|518Z0120 号 手 诚会计师 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 · 北京 您可使用手机"扫一扫"或进入 此码用于证明该审计报告是否由具有效业许可的会计师事务 "你 3-2-5-2 e 关于深圳市三态电子商务股份有限公司 非经常性损益的鉴证报告 容诚专字[2023]518Z0120 号 | | | | 序号 | 内 | 容 | 页码 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 非经常性损益鉴证报告 | | 1-3 | | 2 | 非经常性损益明细表 | | ব | 按照中国证券监督管理委员会颁布的《公开发行证券的公司信息披露解释性 公告第 1 号-非经常性损益(2008)》的有关要求编制非经常性损益明细表是三 态股份公司管理层的责任,这种责任包括保证非经常性损益明细表的内容真实、 准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 三、注册会计师的责任 我们的责任是对三态股份公司管理层编制的上述明细表独立地提出鉴证结 论。 四、工作概述 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3 ...

深圳市三态电子商务股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市提示公告 保荐人（主承销商）：中信证券股份有限公司 深圳市三态电子商务股份有限公司（以下简称"三态股份"、"发行人"或 "公司"）首次公开发行股票并在创业板上市的申请已经深圳证券交易所（以下 简称"深交所"）创业板上市委员会审议通过，并已经中国证券监督管理委员会 （以下简称"中国证监会"）证监许可〔2023〕1201 号文同意注册。《深圳市三 态电子商务股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书》及附件 披露于中国证券监督管理委员会指定网站（巨潮资讯网，网址 www.cninfo.com.cn； 中证网，网址 www.cs.com.cn；中国证券网，网址 www.cnstock.com；证券时报 网，网址 www.stcn.com；证券日报网，www.zqrb.cn；经济参考网，网址 www.jjckb.cn），并置备于发行人、深交所、本次发行保荐人（主承销商）中信 证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人（主承销商）"）的住所， 供公众查阅。 敬请投资者重点关注本次发行流程、网上网下申购及缴款、弃购股份处理等 方面，并认真阅读今 ...

深圳市三态电子商务股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市 初步询价及推介公告 深圳市三态电子商务股份有限公司（以下简称"三态股份"、"发行人"或"公 司"）根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《证券发 行与承销管理办法》（证监会令【第 208 号】）（以下简称"《管理办法》"）《首 次公开发行股票注册管理办法》（证监会令【第 205 号】）（以下简称"《注册办 法》"），深圳证券交易所（以下简称"深交所"）发布的《深圳证券交易所首次 公开发行证券发行与承销业务实施细则》（深证上〔2023〕100 号）（以下简称"《业 务实施细则》"）《深圳市场首次公开发行股票网上发行实施细则》（深证上〔2018〕 279 号）（以下简称"《网上发行实施细则》"）及《深圳市场首次公开发行股票 网下发行实施细则（2023 年修订）》（深证上〔2023〕110 号）（以下简称"《网 下发行实施细则》"），中国证券业协会颁布的《首次公开发行证券承销业务规则》 （中证协发〔2023〕18 号）（以下简称"《承销业务规则》"）《首次公开发行证 券网下投资者管理规则》（中证协发〔2023〕19 号）（以下简称" ...

深圳市三态电子商务股份有限公司 关于子公司、参股公司简要情况的说明 截止 2022 年末，深圳市三态电子商务股份有限公司（以下简称"发行人"）持有 119 家控股子公司（其中 96 家全资品类店铺公司）、2 家分公司及 2 家参股公司，具体情况 如下： 一、发行人控股子公司 | 公司名称 | 思睿远东商贸有限公司 | | | | | | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 注册号 | | 2021236 | | | | | | | | | | | | | 董事 | | 陈占锋 | | | | | | | | | | | | | 已发行股本 | 普通股 1,100,000 | | | 股，每股面值 | 1 元港币 | | | | | | | | | | 成立日期 | 2014 年 1 月 3 日 | | | | | | | | | | | | | | 注册地和主要生产经营地 | | | | | Rooms 1318-19, 13/F, Holly ...

（一）战略委员会的人员构成 公司自整体变更为股份公司之后，按照《公司法》《证券法》及相关法律法规的规 定，结合公司实际情况，逐步建立健全了符合上市公司要求的规范化公司治理结构。公 司董事会下设了审计、战略、提名、薪酬与考核等专门委员会，按照有关工作细则的规 定履行职责。2020 年 9 月，经公司第四届董事会第十一次会议审议通过了《关于公司 设立董事会战略委员会并制定相关实施细则的议案》、《关于公司设立董事会提名委员会 并制定相关实施细则的议案》、《关于公司设立董事会审计委员会并制定相关实施细则的 议案》和《关于公司设立董事会薪酬与考核委员会并制定相关实施细则的议案》。 一、战略委员会人员构成和运行情况 根据《公司法》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《公司章程》及其他有 关规定，公司设立战略委员会，并制定了《董事会战略委员会实施细则》。战略委员会 是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究 并提出建议。 深圳市三态电子商务股份有限公司 关于审计委员会及其他专门委员会设置情况的说明 按照《董事会战略委员会实施细则》规定，战略委员会委员由董事会选举产生，工 作制度由董事 ...

本次股票发行后拟在创业板市场上市,该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有 创新投入大、新旧产业融合成功与否存在不确定性、尚处于成长期、经营风险高、业 绩不稳定、退市风险高等特点,投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业 板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素,审慎作出投资决定。 深圳市三态申 SFC Hol (深圳市南山区朗山路 19号源政创业 A 座十层 1008 室) 首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书 (注册稿) 兔责声明:本公司的发行申请尚需经深圳证券交易所和中国证监会履行相应程序。本 招股说明书不具有据以发行股票的法律效力,仅供预先披露之用。投资者应当以正式 公告的招股说明书作为投资决定的依据。 保荐人(主承销商) 言址券股份有限公司 IC Securities Company Limited (广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座) 深圳市三态电子商务股份有限公司 招股说明书(注册稿) 本次发行概况 深圳市三态电子商务股份有限公司 招股说明书(注册稿) 重要声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见,均不表明其对注册申请 文件及所披露信息的真实性、准 ...