东莞证券股份有限公司 关于东莞长联新材料科技股份有限公司 使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见 东莞证券股份有限公司（以下简称"东莞证券"或"保荐机构"）作为东莞 长联新材料科技股份有限公司（以下简称"长联科技"或"公司"）首次公开发 行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号 ——创业板上市公司规范运作》等法律法规的有关规定，对长联科技拟使用闲置 募集资金进行现金管理的情况进行了审慎核查，并出具本核查意见。核查情况如 下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意东莞长联新材料科技股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2024]763号）同意注册，公司首次公 开发行人民币普通股股票1,611万股，每股发行价格为人民币21.12元。本次募集 资金总额为人民币 340,243,200.00 元，扣除 各 项 发行费用 合 计 人民币 63,031,334.70元（不含增值税）后，实际募集资金净额为人民币 ...

东莞长联新材料科技股份有限公司 章程 | 目录 | | --- | | 第一章总则 | 3 | | --- | --- | | 第二章经营宗旨和范围 | 4 | | 第三章股份 | 4 | | 第一节股份发行 4 | | | 第二节股份增减和回购 6 | | | 第三节股份转让 7 | | | 第四章股东和股东会 | 8 | | 第一节股东 8 | | | 第二节股东会的一般规定 | 11 | | 第三节股东会的召集 19 | | | 第四节股东会的提案与通知 20 | | | 第五节股东会的召开 23 | | | 第六节股东会的表决和决议 26 | | | 第五章董事会 | 31 | | 第一节董事 31 | | | 第二节董事会 36 | | | 第六章总经理及其他高级管理人员 | 43 | | 第七章监事会 | 45 | | 第一节监事 45 | | | 第二节监事会 46 | | | 第八章财务会计制度、利润分配和审计 | 47 | | 第一节财务会计制度 47 | | | 第二节内部审计 52 | | | 第三节会计师事务所的聘任 52 | | | 第九章通知和公告 | 53 | | 第一节通知 | ...

第三条 内部审计应遵循"独立、客观、公正"的原则，保证其工作合法、 合理、有效，完善公司内部约束机制，加强内部管理，提高经济效益。 东莞长联新材料科技股份有限公司 内部审计工作制度 东莞长联新材料科技股份有限公司 内部审计工作制度 第一章 总则 第一条 为了规范东莞长联新材料科技股份有限公司（以下简称公司或本公 司）内部审计工作，独立监督和评价公司的财务收支、经济活动的真实、合法和 效益，加强经济管理和实现经济目标，明确内部审计机构和人员的职责，发挥内 部审计在强化内部控制、保障公司资产安全完整，改善经营管理和提高经济效益 方面的作用，进一步促进公司的自我完善和发展，维护公司和全体股东的合法权 益，根据《中华人民共和国审计法》《中华人民共和国内部审计条例》《审计署 关于内部审计工作的规定》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》及国家有关法律法规和《公司章程》等规定，并结合 公司实际情况，特制定本制度。 第二条 内部审计的宗旨是通过开展独立、客观的保证性与咨询性活动，运 用系统化和规范化的方法，评价和改进公司风险管理、控制和治理过程的效果。 其目的是为了建立高效率的内部审计 ...

东莞长联新材料科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 东莞长联新材料科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件：（一）具有独立的主体 资格，具备国家行业主管部门和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会） 规定的开展证券期货相关业务所需的执业资格； 第 1 页共 8 页 东莞长联新材料科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （二）具有良好的执业质量记录、良好的职业道德纪录和信誉，近三年没有 因证券期货违法执业受到注册会计师监管机构的行政处罚，并在承担审计工作中 没有出现重大审计质量问题和不良记录；（三）具有上市公司审计工作经验以及 完成审计任务和确保审计质量的注册会计师；（四）具有固定的工作场所、健全 的组织机构和完善的内部管理和控制制度；（五）中国证监会规定的其他条件。 第三章 选聘会计师事务所程序及要求 第一章 总则 第一条 为规范东莞长联新材料科技股份有限公司（以下简称公司）选聘（含 续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，提升审计工作和财务信息质量，切实 维护股东利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中 ...

信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范东莞长联新材料科技股份有限公司（以下简称公司或本 公司）的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司治理准 则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》及《东莞长 联新材料科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等规定，结合公司 实际，特制订本制度。 东莞长联新材料科技股份有限公司 信息披露管理制度 东莞长联新材料科技股份有限公司 第二条 本制度所称信息披露，是当发生或即将发生可能或者已经对公司 股票及其衍生品的交易价格或者投资决策产生较大影响的信息（以下简称重大信 息）时，根据法律、法规、规范性文件的规定及时将相关信息在深圳证券交易所 的网站和符合中国证监会规定条件的媒体发布，同时将其置备于上市公司住所、 证券交易所，供社会公众查 ...

第一章总则 第一条 为规范东莞长联新材料科技股份有限公司（以下简称公司或本公司） 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确管理程 序，做好信息披露工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司收购管理办法》 （以下简称《收购管理办法》）、《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上 市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简 称《创业板规范运作》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号—— 股份变动管理》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董 事、监事、高级管理人员减持股份》等法律、法规、规范性文件，以及《东莞长 联新材料科技股份有限公司公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定， 结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下 和利用他人账户持有的所有公司股份。 公司董事、监事和高级管理人员不得从事以本公司股票为标的证券的融 ...

东莞长联新材料科技股份有限公司 董事会议事规则 东莞长联新材料科技股份有限公司 第二条 董事会办公室 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 公司聘任董事会秘书，任董事会办公室负责人，保管董事会和董事会办公室 印章，负责公司股东会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料管理， 办理信息披露事务、投资者关系工作等事宜。 公司聘任证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。在董事会秘书不能履行 职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责，在此期间，并不当然免除董 事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。 第三条 定期会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少在上下两个半年度各召开一次定期会议。定期会议召开 十日前由董事会秘书将会议时间、地点、议题书面（包括书面、信函、传真、电 子邮件，下同）通知全体董事（含独立董事，下同）、监事以及总经理、董事会 秘书，并通知其他列席人员。 董事会议事规则 第一条 宗旨 为了进一步规范东莞长联新材料科技股份有限公司（以下简称公司）董事会 的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范 运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》 ...

东莞长联新材料科技股份有限公司 独立董事专门会议制度 东莞长联新材料科技股份有限公司 独立董事专门会议制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善东莞长联新材料科技股份有限公司（以下简称公司） 的法人治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，提高公司质量，保护 中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》（以下简称《创业板规范运 作》）等有关法律、法规和规范性文件以及《东莞长联新材料科技股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》）等相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 其所受聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其 他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。独立董事专门会议指全部由上市公 司独立董事参加，为履行独立董事职责专门召开的会议。 第三条独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行 政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、证券 ...

东莞长联新材料科技股份有限公司 对外担保管理制度 东莞长联新材料科技股份有限公司 对外担保管理制度 第七条 公司为控股股东、实际控制人及关联方提供担保，控股股东、实 际控制人及关联方应当提供反担保。 第八条 公司独立董事应在年度报告、半年度报告时，对公司累计和当期 对外担保情况、执行相关规定情况进行专项说明，并发表独立意见。 第 1 页共 8 页 东莞长联新材料科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章总则 第一条 为了维护投资者的利益，规范东莞长联新材料科技股份有限公司 （以下简称公司）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公司资产 安全，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共 和国民法典》（以下简称《民法典》）、《最高人民法院关于适用<中华人民共 和国民法典>有关担保制度的解释》（以下简称《担保制度解释》）、《上市公 司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范型文件以及《东莞长联新材料科 技股份有限公司章程》（以下简称《公 ...

东莞长联新材料科技股份有限公司 独立董事制度 东莞长联新材料科技股份有限公司 独立董事制度 第一章 总则 第一条 为了进一步完善深圳东莞长联新材料科技股份有限公司（以下简 称公司）治理结构，促进公司的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特 别是中小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司 独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《创业板上市公司规范运 作》）等法律、行政法规、规范性文件以及《东莞长联新材料科技股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司的实际情况，特制订本 制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘 的上市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他 可能影响其进行独立客观判断关系的董事。独立董事应当独立履行职责，不受公 司及其主要股东、实际控制人等单位或者个人的影响。 第二章 独立董事的任职资格和独立性 第七条 担任公司独立董事应当符合下列条件： 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，并应当按照相 关 ...