民生证券股份有限公司 关于 许昌智能继电器股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票并在 北京证券交易所上市 之 发行保荐书 保荐机构（主承销商） 住所：中国（上海）自由贸易试验区浦明路 8 号 二〇二三年十一月 声 明 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"、"保荐机构"或"本保荐机构"） 接受许昌智能继电器股份有限公司（以下简称"许昌智能"、"发行人"或"公司"） 的委托，作为许昌智能向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所 （以下简称"北交所"）上市（以下简称"本次发行"或"本次公开发行"）的保荐机 构和主承销商，就本次发行出具本发行保荐书。 保荐机构及其保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《证券发 行上市保荐业务管理办法》、《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股 票注册管理办法》、《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》和《公 开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 47 号——向不特定合格投资者 公开发行股票并在北京证券交易所上市申请文件》等法律法规和中国证券监督管 理委员会（以下简称"中 ...

o : 0 o 许昌智能继电器股份有限公司 审计报告及财务报表 o 二〇二〇年度 0 0 o 0 0 O 4-1-1-1 财务报表审计报告 防 伪 编 码: 310000062021930090 被审计单位名称: 许昌智能继电器股份有限公司 审 计 期 间: 2020 报 告 文 号: 信会师报字[2021]第ZA11945号 签字注册会计师: 杨景欣 注 师 编 号: 130000572247 签字注册会计师: 蒋宗良 注 师 编 号: 110002400407 事 务 所 名 称: 立信会计师事务所(特殊普通合伙) 事 务 所 电 话: 021-23280000 事 务 所 地 址: 南京东路61号4楼 业务报告使用防伪编码仅说明该业务报告是由依法批准设立的会计师事务所出 具,业务报告的法律责任主体是出具报告的会计师事务所及签字注册会计师。 报告防伪信息查询网址:https://zxfw. shcpa. org. cn/codeSearch 4-1-1-2 0 0 0 0 () 0 t3 许昌智能继电器股份有限公司 审计报告及财务报表 (2020年01月01日至2020年12月31日止) 目录 页次 审计 ...

保荐机构（主承销商） 民生证券股份有限公司 关于 许昌智能继电器股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票并在 北京证券交易所上市 之 上市保荐书 许昌智能继电器股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市 上市保荐书 北京证券交易所： 许昌智能继电器股份有限公司（以下简称"发行人"、"公司"或"许昌智能"） 拟申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下简称 "本次发行"、"本次发行上市"），并已聘请民生证券股份有限公司（以下简称"民 生证券"、"保荐机构"、"本保荐机构"）作为本次发行的保荐机构。 保荐机构及其保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《证券发行上市保 荐业务管理办法》、《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理 办法》、《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》和《公开发行证券的 公司信息披露内容与格式准则第 47 号——向不特定合格投资者公开发行股票 并在北京证券交易所上市申请文件》等法律法规和中国证券监督管理委员会（以 下简称"中国证监会"）、北京证券交易所有 ...

北京市京翰（太原）律师事务所 关于许昌智能继电器股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易 所上市之 法律意见书 北京市京翰（太原）律师事务所 JINGHAN LAW FIRM, TAI YUAN OFFICE 地址：太原市迎泽大街 289 号天龙大厦 13 层 电话:0351-4162067 传真：0351-4162067 网址：http://www.jinghanlaw.com | 目 录 | | 1 | | --- | --- | --- | | 引 言 | | 10 | | 正 文 | | 13 | | 一、 | 本次发行上市的授权和批准 | 13 | | 二、 | 发行人本次发行上市的主体资格 | 13 | | 三、 | 本次发行上市的实质条件 | 14 | | 四、 | 发行人的设立 | 18 | | 五、 | 发行人的独立性 | 19 | | 六、 | 发起人或股东（实际控制人） | 21 | | 七、 | 发行人的股本及其演变 | 22 | | 八、 | 发行人的业务 | 23 | | 九、 | 关联交易及同业竞争 | 23 | | 十、 | 发行人的主要财产 | 25 | ...

公告编号：2024-008 证券代码：831396 证券简称：许昌智能 主办券商：民生证券 许昌智能继电器股份有限公司 公司章程（草案）（北交所上市后适用） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 本《公司章程》（草案）于 2023 年 12 月 21 日经公司第三届董事会第二 十五次会议审议通过，尚需提交股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 第一章 总则 第一条 为维护许昌智能继电器股份有限公司（以下简称"公司"）及其股东和债权人 的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《北京证券交易所股票上市规则(试行)》(以 下简称《上市规则》)和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他法律法规及规范性文件的规定，由河南许继智能 控制技术有限公司（以下简称"有限公司"）以经审计的净资产值折股整体变更方式设立， 有限公司的股东现为公司发起人。经许昌市工商行 ...

证券代码：831396 证券简称：许昌智能 主办券商：民生证 券 公告编号：2024-006 许昌智能继电器股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 2024 年第一次临时股东大会决议公告 3.会议召开方式：√现场投票 □网络投票 □其他方式投票 4.会议召集人：董事会 5.会议主持人：张洪涛 1.会议召开时间：2024 年 1 月 5 日 6.召开情况合法合规性说明： 公司已于 2023 年 12 月 21 日发出本次股东大会通知。本次会议召集、召 开、议案、审议程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司 章程》、《股东大会议事规则》的规定。 2.会议召开地点：河南省许昌市中原电气谷许继集团新能源产业园—许继智能科 技大厦四楼会议室。 （二）会议出席情况 出席和授权出席本次股东大会的股东共 14 人，持有表决权的股份总数 72,990,455 股，占公司有表决权股份总数的 56.93%。 （三）公司董事、监事、高级管理人员列 ...

公告编号：2024-007 证券代码：831396 证券简称：许昌智能 主办券商：民生证券 许昌智能继电器股份有限公司 核心员工认定公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性 和完整性承担个别及连带法律责任。 一、 核心员工认定的审议情况： （二）2023 年 12 月 21 日至 2023 年 12 月 30 日，公司将提名的核心员工名 单在公司内部进行了公示并向全体员工征求意见。截至公示期满，公司全体员工 均未对上述核心员工的认定提出异议。 （三）2024 年 1 月 2 日，公司召开 2024 年第一次职工代表大会，审议并通 过了《关于提名并拟认定核心员工的议案》。 （四）2024 年 1 月 2 日，公司召开第三届监事会第十七次会议，审议并通 过了《关于提名并拟认定核心员工的议案》。 （五）2024 年 1 月 5 日，公司召开 2024 年第一次临时股东大会，审议并通 过了《关于提名并拟认定核心员工的议案》，同意认定董事会提名的程哲、汪博 文、刘成坤、李栋共 4 名员工为公司核心员工。 二、 备查文件目录 《许昌智能 ...

公告编号：2024-005 许昌智能继电器股份有限公司 章程 二零二三年十二月 第 1 页/共 52 页 | | 许昌智能继电器股份有限公司章程 . | | --- | --- | | | 第一章 总则 . | | 第二章 | 经营宗旨和范围 . | | 第三章 | 股份 . | | 第四章 | 股东和股东大会 . | | 第五章 | 董事会 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 | | 第七章 | 监事会 . | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | | 第九章 | 通知和公告 . | | 第十章 | 信息披露及投资者关系管理 | | 第十一章 | 合并、分立、增资、减资、解散和清算 | | 第十二章 | 修改章程 50 | | 第十三章 | 争议解决 51 | | 第十四章 | 附则 . | 公告编号：2024-005 许昌智能继电器股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为维护许昌智能继电器股份有限公司（以下简称"公司"）及其股 东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》） 和其他有关 ...

公告编号：2024-004 证券代码：831396 证券简称：许昌智能 主办券商：民生证券 许昌智能继电器股份有限公司 监事会关于公司核心员工认定的核查意见 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 许昌智能继电器股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《非上市公众公司 监督管理办法》 等法律、法规、规范性文件的有关规定，对公司《关于对拟认定核心员工进行公 示并征求意见的公告》进行了核查，发表核查意见如下： 一、 认定核心员工提名情况 许昌智能继电器股份有限公司（以下简称"公司 "）于 2023 年 12 月 21 日召 开的第三届董事会第二十五次会议审议通过了公司《关于提名并拟认定核心员工 的议案》，拟提名程哲、汪博文、刘成坤、李栋共 4 名员工为公司核心员工。具 体内容详见公司于 2023 年 12 月 21 日在全国中小企业股份转让系统指定信息披 露平台 （www.neeq.com.cn ）披露的《许昌智能继电器股份有限公司关于对拟 认定核 ...

公告编号：2024-002 证券代码：831396 证券简称：许昌智能 主办券商：民生证券 许昌智能继电器股份有限公司 3.会议召开方式：现场 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2023 年 12 月 21 日以邮件方式发出 第三届监事会第十七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 1 月 2 日 2.会议召开地点：公司三楼会议室 （一）审议通过《关于提名并拟认定核心员工的议案》 1.议案内容： 5.会议主持人：田振军 为了增强员工归属感，提高员工工作积极性，促进公司持续稳定发展和经营 目标达成，公司董事会提名程哲、汪博文、刘成坤、李栋为公司核心员工。 6.召开情况合法合规性说明： 本次会议召集、召开和表决程序均符合《中华人民共和国公司法》等法律、 行政法规以及《公司章程》、《监事会议规则》的有关规定。所作决议合法有效。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 二、议案 ...